Saltar navegación
Afganistán

Proyecto de legislación sobre propiedad beneficiaria (AF0017)

Visión General

De un vistazo

Plan de ACCION: Plan de acción de Afganistán 2019-2021

Ciclo del plan de acción: 2019

Estado: Activo

Instituciones

Institución líder: Ministerio de Industria y Comercio

Institución (es) de apoyo: Ministerio de Industria y Comercio, organizaciones de la sociedad civil

Áreas de política

Anticorrupción, Beneficiarios reales, Legislación y Regulación, Sector privado, Participación pública

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe de diseño de Afganistán 2019-2021

Destacado: Pendiente revisión de IRM

Resultados iniciales: revisión de IRM pendiente

Diseño i

Verificable: si

Relevante para los valores de OGP: acceso a la información, participación cívica

Impacto potencial:

Implementación i

Finalización: Revisión de IRM pendiente

Descripción

¿Cuál es el problema público que abordará el compromiso?
El documento legislativo sobre beneficiarios reales aún no se ha procesado, en particular se refiere a la identificación de beneficiarios reales y la prevención de delitos económicos. La falta de un mecanismo de registro transparente y estándar para los beneficiarios reales causó un aumento significativo en los delitos económicos y preparó el terreno para la corrupción, el logro de intereses e ingresos ilegales. Por lo tanto, la inexistencia de una base legal provocó que algunos funcionarios en adquisiciones y asuntos financieros explotaran a las autoridades dadas en sus lugares de trabajo y determinaran la falta de transparencia en la contratación.

¿Cuál es el compromiso?
Elaborar y procesar un marco de beneficiarios reales en participación con OSC, expertos y autoridades relevantes.

¿Cómo contribuirá el compromiso a resolver el problema público?
La implementación de este compromiso crea una base legal para el beneficiario real y evita la explotación de los funcionarios del gobierno en los contratos. (Previene delitos económicos). El mal uso de la autoridad en asuntos financieros y de adquisiciones provoca el aumento de los delitos económicos y aumenta la brecha entre el gobierno y el público. El procesamiento del documento legislativo (marco) sobre el beneficiario final no solo resuelve los desafíos antes mencionados sino que también evita la pérdida de recursos públicos. Mientras tanto, se desarrollará un mecanismo específico de adquisiciones y asuntos financieros para diferenciar los asuntos personales y oficiales de los funcionarios del gobierno.

¿Por qué es este compromiso relevante para los valores de OGP?
La implementación del marco de beneficiarios reales allana el camino para la participación cívica en las adquisiciones y la contratación de asuntos financieros, de modo que se aumente la transparencia y la responsabilidad.

Información Adicional
Los siguientes son relevantes para este compromiso:
 Estrategia nacional de lucha contra la corrupción administrativa.
Plan Nacional de Reformas en Justicia y Sector Judicial
 Ley de declaración y registro de activos de funcionarios y empleados estatales.
 Ley de lavado de dinero y del producto del delito.
 Recomendaciones de los Grupos de Acción Financiera (GAFI)

Resumen de estado intermedio de IRM

4. Proyecto y proceso del documento legislativo (marco) sobre la propiedad beneficiaria

Redactar y procesar el marco de beneficiarios reales en participación con OSC, expertos y autoridades pertinentes.

Objetivo principal

La implementación de este compromiso crea una línea de base legal para el beneficiario final y previene la explotación de los funcionarios gubernamentales en los contratos (previene los delitos económicos). El mal uso de la autoridad en asuntos financieros y de adquisiciones provoca un aumento de los delitos económicos y aumenta la brecha entre el gobierno y el público. La tramitación del documento legislativo (marco) sobre beneficiarios reales no solo resuelve los desafíos antes mencionados, sino que también evita la pérdida de recursos públicos. Mientras tanto, se desarrollará un mecanismo específico de adquisiciones y asuntos financieros para diferenciar los asuntos personales y oficiales de los funcionarios gubernamentales.

Hitos

  • Formar una comisión mixta para redactar un documento legislativo (marco) sobre el beneficiario real por parte del Ministerio de Industria y Comercio en asociación con las OSC.
  • Proyecto de documento legislativo sobre titularidad real de la Comisión en participación con OSC, expertos y autoridades pertinentes.
  • Difundir el primer borrador de documento legislativo sobre beneficiarios reales para recopilar e incorporar las opiniones de los expertos a través del sitio web del Ministerio de Industria y Comercio.
  • Convocar dos reuniones consultivas en asociación con OSC, autoridades gubernamentales y organizaciones relevantes para recopilar e incorporar sus opiniones en el borrador del Ministerio de Industria y Comercio.
  • Finalizar el documento legislativo sobre beneficiarios reales en el Comité Ejecutivo del Departamento de Legislación, Ministerio de Justicia en participación con OSC, expertos y organizaciones relevantes.
  • Presentar el borrador final al Comité Legislativo en el Gabinete del IRA para recomendaciones y aprobación.
  • Presentar la versión final de la Ley al Gabinete del IRA para su aprobación.
  • Tramitación de documento legislativo sobre beneficiario final.
  • Firma, publicación y ejecución de documento legislativo sobre beneficiarios reales

Nota editorial: Para obtener el texto completo de este compromiso, consulte el plan de acción de Afganistán en https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2020/01/Afghanistan_Action-Plan_2019-2021_EN.pdf.

Evaluación de informe de diseño de IRM

Verifiable:

Pertinente:

Acceso a la información, participación cívica

Impacto potencial:

Moderado

Análisis de compromiso

Este compromiso tiene como objetivo establecer un marco legal para que el gobierno desarrolle un registro público de información sobre el beneficiario final de las personas jurídicas. Dada la complejidad del tema, el plan de acción no especifica si el marco legal se manifestaría en forma de decreto ejecutivo o de legislación. [42] El enfoque principal sería establecer regulaciones para la recopilación y publicación de información sobre beneficiarios reales. El Ministerio de Industria y Comercio liderará la implementación de este compromiso, en colaboración con los actores de la sociedad civil.

Afganistán no cuenta actualmente con una ley que exija la divulgación pública de información sobre el beneficiario real de los actores del sector privado. Según el Ministerio de Industria y Comercio, hay muchas evasiones fiscales no identificadas dentro del sector empresarial. Los encargados de hacer cumplir la ley no han podido actuar sobre estos debido a la falta de información confiable sobre el beneficiario final. [43]

Cuando se creó este compromiso, el Centro de Análisis de Informes y Transacciones Financieras de Afganistán (FinTRACA) supervisó y analizó las transacciones financieras. El centro funciona de acuerdo con la Ley de 2014 sobre blanqueo de capitales y producto del delito. [44] En una disposición de esa ley, la definición de "beneficiarios reales" es "la (s) persona (s) física (s) que en última instancia posee o controla a un cliente y / o la persona física en cuyo nombre se lleva a cabo una transacción", así como "personas que ejercen el control efectivo final sobre una persona jurídica o un arreglo ". [45] Otras disposiciones de la ley describen cómo la falta de identificación de los beneficiarios finales al realizar transacciones financieras podría dar lugar a que las transacciones se marquen como actividad sospechosa. [46]

Integrity Watch Afganistán informó en 2015 que los flujos financieros ilícitos permiten que políticos corruptos y funcionarios gubernamentales canalicen el dinero que adquirieron ilegalmente. Dicha actividad se produce a expensas de la financiación pública para servicios como educación, salud e infraestructura. [47] Según el Ministerio de Finanzas, alrededor del 65 por ciento de los fondos se obtienen, transfieren o utilizan ilícitamente, incluidos los fondos vinculados al lavado de dinero, la evasión fiscal, la corrupción, el soborno y la pérdida de ingresos aduaneros. [48] En 2015, se estimó que las actividades financieras ilícitas en Afganistán ascendieron a mil millones de dólares, principalmente por tráfico y contrabando de drogas, corrupción en los contratos de compra y comercio no regulado. [49]

FinTRACA se estableció en 2004 para abordar estos problemas. Sin embargo, Afganistán aún tiene que establecer un mecanismo que cumpla con las mejores prácticas sobre transparencia del beneficiario real, para prevenir el uso indebido de personas jurídicas para el lavado de dinero o el financiamiento del terrorismo. El Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) ha esbozado tales medidas. [50] El GAFI abordó este tema en la actualización más reciente de los Estándares Internacionales para Combatir el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo y la Proliferación en 2019. El GAFI enfatizó que los países deben tomar medidas para asegurar que la información sobre beneficiarios reales esté disponible para las autoridades competentes de manera oportuna, adecuada, y moda precisa. Dentro de OGP, el Reino Unido ha establecido nuevos estándares sobre la transparencia del beneficiario real mediante la creación de un registro público que es ampliamente utilizado por el público. [51]

Este compromiso es relevante para los valores de OGP de acceso a la información y participación cívica. La transparencia de los beneficiarios reales podría aumentar el acceso a información previamente inaccesible. También podría crear nuevas oportunidades para el escrutinio público a través de la participación de organizaciones de la sociedad civil y expertos en el proceso de desarrollo del marco legal.

Si se implementa en su totalidad como está escrito, este compromiso podría tener un impacto potencial moderado. La iniciativa marca un paso importante para que Afganistán aborde los problemas del lavado de dinero y la evasión fiscal. Sin embargo, el compromiso no alcanza un impacto potencial transformador prometedor debido a la falta de especificidad sobre el alcance y las disposiciones del marco legal propuesto. Por ejemplo, no está claro si el marco regularía a todas las entidades legales con actividades comerciales en Afganistán o solo a las que participan en la contratación pública de bienes y servicios. [52] El compromiso tampoco especifica aspectos clave para operacionalizar dicha transparencia, como la recopilación y verificación de datos, o el formato de publicación de la información.

En el futuro, el Ministerio de Industria y Comercio podría considerar las siguientes recomendaciones:

  • Ampliar las oportunidades de participación en el proceso de desarrollo del marco legal a más actores de la sociedad civil. Involucrar a representantes del sector privado más allá de la revisión de borradores de documentos.
  • El compromiso podría resultar en un resultado más significativo si el marco legal describe claramente los aspectos importantes para la divulgación exitosa del beneficiario final. Estos aspectos podrían incluir la presentación de informes, el proceso de recopilación de datos y las entidades responsables, el proceso de verificación y el formato de publicación.
  • La implementación de este compromiso podría beneficiarse de una oportunidad para volver a involucrar a la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI). Afganistán es miembro desde 2010, pero fue suspendido temporalmente en enero de 2019 por un progreso general inadecuado en los estándares de la EITI. [53] Si bien la EITI generalmente atiende a sectores específicos, este compromiso podría beneficiarse enormemente al aprender de las experiencias de la EITI en otros países que han logrado la transparencia de los beneficiarios reales en el sector extractivo. Esos aprendizajes podrían luego utilizarse como referencias clave para desarrollar o fortalecer el marco legal propuesto bajo este compromiso.
[42] Integrity Watch Afganistán, entrevista realizada por un investigador de IRM, 3 de junio de 2020.
[43] Maitullah Omid (Ministerio de Industria y Comercio de la República Islámica de Afganistán), entrevista realizada por un investigador de IRM, 6 de junio de 2020.
[44] Ley de lucha contra el blanqueo de capitales y el producto del delito, Gobierno de la República Islámica de Afganistán, consultado en julio de 2020, http://www.fintraca.gov.af/assets/Laws/Anti-Money%20Laundering%20and%20Proceeds%20of%20Crime%20Law.pdf.
[45] Ibíd., P. 7
[46] Ibíd., P. 17
[47] Integrity Watch Afganistán, Frenar los flujos financieros ilícitos en Afganistán, 2015, https://iwaweb.org/wp-content/uploads/2016/04/IFF-report-English-2-for-screen.pdf, P. 1.
[48] Ibíd.
[49] Javid Ahmad, "Dinero sucio en Afganistán: cómo Kabul está limpiando la economía ilícita", Relaciones Exteriores, 7 septiembre 2016, https://www.foreignaffairs.com/articles/afghanistan/2016-09-07/dirty-money-afghanistan.
[50] Grupo de Acción Financiera, Normas internacionales sobre la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo y la proliferación, actualizado en junio de 2019, http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/recommendations/pdfs/FATF%20Recommendations%202012.pdf, P. 20.
[51] Open Government Partnership, Informe global de OGP: Volumen 2, 2019, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2019/06/Global-Report_Volume-2.pdf, P. 2.
[52] Integrity Watch Afganistán, entrevista realizada por un investigador de IRM, 14 de junio de 2020.
[53] “Afganistán suspendido temporalmente por progreso lento”, Iniciativa de transparencia de las industrias extractivas, 2019, https://eiti.org/news/afghanistan-temporarily-suspended-for-slow-progress.

Compromisos

  1. Revisar la Ley de Reclutamiento y Autoridad de los Fiscales Generales

    AF0014, 2019, Acceso a la justicia

  2. Revisar la Ley de Gobierno Local

    AF0015, 2019, Legislación y regulación

  3. Establecer una Comisión Anticorrupción

    AF0016, 2019, anticorrupción

  4. Proyecto de legislación sobre propiedad beneficiaria

    AF0017, 2019, anticorrupción

  5. Portal para el procesamiento de documentos legislativos

    AF0018, 2019, Desarrollo de Capacidades

  6. Control de la educación de las OSC

    AF0019, 2019, E-Government

  7. Desarrollar un sistema electrónico de quejas para el gobierno local

    AF0020, 2019, Desarrollo de Capacidades

  8. Reformar y fortalecer los datos educativos

    AF0021, 2019, Acceso a la información

  9. Participación en presupuestos locales

    AF0022, 2019, Apertura fiscal

  10. Sistema electrónico de recaudación de ingresos

    AF0023, 2019, Desarrollo de Capacidades

  11. Co-Crear Currículum Universitario

    AF0024, 2019, Educación

  12. Sistema de Promoción de Reformas para Oficiales de Policía

    AF0025, 2019, E-Government

  13. Marco de seguimiento para mayoristas de medicina

    AF0026, 2019, E-Government

  14. Monitoreo de centros de salud públicos y privados.

    AF0027, 2019, E-Government

  15. Participación en el presupuesto nacional

    AF0028, 2019, Apertura fiscal

  16. Justicia abierta para la anticorrupción

    AF0029, 2019, Acceso a la justicia

  17. Plan de empoderamiento de la mujer

    AF0030, 2019, Género

  18. Establecimiento del Gran Consejo de Mujeres

    AF0031, 2019, Género

  19. Ley de Tramitación, Publicación y Ejecución de Documentos Legislativos.

    AF0002, 2017, Legislación y regulación

  20. Tribunales para abordar la violencia contra las mujeres

    AF0003, 2017, Acceso a la justicia

  21. Consejos de colaboración público-policial

    AF0004, 2017, Desarrollo de Capacidades

  22. Registro de bienes de funcionarios del gobierno

    AF0005, 2017, anticorrupción

  23. Esquema para el establecimiento de una entidad de acreditación de servicios de salud.

    AF0006, 2017, Desarrollo de Capacidades

  24. Política Nacional de Mejoramiento Urbano

    AF0007, 2017, infraestructura y transporte

  25. Política de protección para mujeres en situaciones de conflicto y emergencia

    AF0008, 2017, Apertura fiscal

  26. Plan de Monitoreo de la Sociedad Civil para la Educación y Educación Superior

    AF0009, 2017, Educación

  27. Plan para el establecimiento de un comité conjunto que supervise la implementación de la estrategia anticorrupción

    AF0010, 2017, anticorrupción

  28. Fortalecer el mecanismo de información en las agencias gubernamentales 60

    AF0011, 2017, Acceso a la información

  29. Compromiso destacado Implementación de Contratación Abierta

    AF0012, 2017, Acceso a la información

  30. Compromiso destacado Participación pública en proyectos de redes viales

    AF0013, 2017, infraestructura y transporte

  31. Compromiso destacado Mecanismo de asociación pública en el proceso de inspección

    AF0001, 2017, anticorrupción

Open Government Partnership