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Chile

Desarrollar en colaboración una propuesta de política sobre la creación de un registro de propietarios reales (beneficiarios finales - BF) Business (CL0061)

Resumen

De un vistazo

Plan de ACCION: Plan de Acción de Chile 2018-2020

Ciclo del plan de acción: 2018

Estado: Activo

Instituciones

Institución principal: Unidad de Análisis Financiero

Instituciones de apoyo: Servicio de Impuestos Internos - Contraloría General de la República - Dirección de Compras Públicas - Ministerio Secretaría General de la Presidencia - Servicio Nacional de Aduanas - Tesorería General de la República - Comisión Asesora Presidencial para la Integridad Pública y Transparencia, Observatorio del Gasto Fiscal - Chile Transparente - Agrupaciones de proveedores del Estado; - Asociación de Contratación Abierta - Iniciativa de Propiedad Abierta - Espacio Público

Áreas de política

Anticorrupción, Beneficiarios reales, Legislación y Regulación, Legislativo, Parlamentos abiertos, Sector privado

Revisión de IRM

Informe de IRM: Revisión pendiente de IRM

Estrellado: Revisión pendiente de IRM

Resultados iniciales: revisión pendiente de IRM

Diseño i

Verificable: sí

Relevante para los valores de OGP: participación cívica

Impacto potencial:

Implementación i

Terminación: Revisión pendiente de IRM

Descripción

Nombre del compromiso: Construir colaborativamente una propuesta de política sobre creación de un registro de
dueños reales (beneficiarios finales - BF) de empresas
Plazo de ejecución: 1 de diciembre de 2018 al 31 de agosto de 2020
Institución o actor responsable de la
implementación
Unidad de Análisis Financiero
Descripción del compromiso
¿Cuál es la problemática que el
compromiso aborda?
El concepto de beneficiario final o propietarios reales de las empresas ha
irrumpido en la agenda nacional e internacional como uno de los
aspectos más relevantes a la hora de garantizar la transparencia en el
acceso al mercado público, los subsidios periódicos, la prevención del
lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, y la prevención de
la corrupción y el fraude en transacciones entre entes privados y
públicos.
La figura del Beneficiario final ha sido definida por variables
internacionales vinculantes para Chile, como las 40 Recomendaciones
del GAFI y el Estándar Común de Información de la OCDE, y se refiere a la (s)
Persona (s) natural (es) que finalmente posee o controla a una persona
jurídica.
La más alta exigencia internacional en esta materia apunta a la creación
de registros centralizados y de acceso público de beneficiarios finales
que identificó a las personas naturales que en última
instancia detentan el control sobre entidades jurídicas que entran en
transacciones e intercambios con el Estado, a través de las compras
públicos o acceso a subsidios.
A nivel internacional se multiplican los esfuerzos para transparentar los
dueños finales de empresas, toda vez que la opacidad en la propiedad
de vehículos corporativos puede ser abusado para facilitar actividades
criminales, con altos costos para Estado, para la sociedad y el propio
sector empresarial.
A pesar de contar con distintas bases de datos, Chile carece de un
registro centralizado de beneficiarios finales, generando problemas de
transparencia, competencia y riesgos de corrupción entre empresas y,
especialmente en las compras públicas.
Las experiencias de la Unión Europea, Inglaterra, y países de
Latinoamérica, como Ecuador, Costa Rica, República Dominicana, y
Uruguay, evidencian que es posible avanzar hacia un registro
centralizado y público de esta información. La falta de datos de dueños reales impide saber qué tan competitivo o
concentrado son los mercados y especialmente el mercado público,
además la opacidad facilita los medios para cometer ilícitos como
colusión, lavado de activos y riesgos de cooptación de funcionarios
públicos por parte de empresas. Un riesgo similar se da en el caso de
subsidios a empresas, donde actualmente es complejo prevenir
conflictos de interés, sin contar con datos de calidad sobre los
beneficiarios finales de las respectivas empresas.
A mayor abundamiento, la inexistencia de un registro centralizado de
beneficiarios finales impedidos que Chile de pleno cumplimiento a
instrumentos internacionales que han suscrito y que serán objeto de
evaluación internacional durante el año 2019:
- Proceso de Evaluación Mutua Gafilat del Sistema Nacional
Antilavado de Activos y Contra el Financiamiento del
terrorismo (ALA / CFT).
- Proceso de monitoreo del cumplimiento del Común
Reporte Estándar de Autoridades Tributarias de la OCDE.
- Proceso de Evaluación de la Convención de Naciones Unidas
contra la corrupción, que hace mención expresa de la
necesidad de identificación de los beneficiarios finales, en
frente particular al lavado de activos provenientes de
actuaciones corruptas.
¿Cuál es el compromiso? Construir colaborativamente en conjunto con diversos actores, una
propuesta de política sobre creación de un registro centralizado de
personas naturales que son dueños finales (beneficiarios finales) de las
empresas en Chile y evaluar su transparencia, especialmente para
empresas que hacen negocios con el Estado o que reciben subsidios
estados, para dar cumplimiento a las recomendaciones de GAFI y OCDE
en la materia.
¿Cómo contribuir a resolver la
problemática?
Estudiar la factibilidad técnica para las empresas en Chile registren
con datos verosímiles y actualizados sus estructuras sociales hasta la
o las personas naturales que finalmente controlan las empresas desde
cierto umbral (por ejemplo el 10% de propiedad) o con otra regla que
permite la adecuada trazabilidad, y estudiar su transparencia,
especialmente cuando son oferentes en una compra pública o cuando
recibimos subsidios estatales, lo que permite generar el camino para el
diseño y la implementación de un registro centralizado que permita
dotar de transparencia al sistema de compras públicas, la libre
competencia en el mercado público y privado, la prevención de ilícitos,
como el LA / FT, la corrupción y el fraude y dar cumplimiento cabal a los
vinculados internacionalmente GAFI y OCDE vinculantes para Chile.
La propuesta incluye:
- Estudio experiencia comparada: Se desarrollará un estudio en
profundidad de los registros de dueños de empresas ya
establecidos (y transparentados) en otros países.
- Propuesta de sistema nacional: Se presentará una propuesta
cómo llevar a cabo un registro en Chile. Propuesta de reforma legislativa: Se realizará una propuesta de
cambios al marco regulatorio actual.
- Sugerencias de Transparencia: Se presentará una sugerencia
acerca de los tipos de accesos se requieren dar a este
registro, para personas físicas o jurídicas, tanto del
ámbito público como privado.
¿Por qué es relevante a los valores de
OGP?
Transparencia: El compromiso está enfocado en fortalecer la
transparencia de las operaciones que se realizan en el mercado
público, promoviendo mayor probidad y control del gasto público junto
con la prevención de delitos (LA / FT, Corrupción y fraude).
Colaboración: El compromiso permite co-crear a través de una alianza
de instituciones públicas y organizaciones de la sociedad civil un camino
claro, concreto y factible para implementar en Chile una herramienta
de transparencia vital y necesarias a la luz de los desafíos institucionales y
las exigencias internacionales (GAFI y OCDE).
Participación: El presente compromiso incluye un rol activo de
organizaciones de la sociedad civil, para participar en el debate público,
entregar aportes y entregar contribuciones que lleven a una gobernanza
más sensible, innovadora y efectiva.
Innovación: El compromiso busca identificar las experiencias
tecnológicas más innovadoras y específicas de la experiencia comparada
para su implementación local.
Información adicional Vinculación con otros programas de gobierno: El presente proyecto se
vincula con los esfuerzos que está realizando el SII con la
implementación del CRS de las Autoridades Tributarias de la OCDE.
Vinculación con el plan nacional de desarrollo o con planos sectoriales:
El compromiso se vincula directamente con la Estrategia Nacional
Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo 2018-
2020, que en su línea Estratégica N ° 1 de Actualización Normativa, N ° 3
de Investigación Patrimonial y Activos Decomisados ​​y N ° 5 de
Coordinación y Cooperación interinstitucional, identificaron la creación
de un registro centralizado de beneficiarios finales como uno de los
aspectos relevantes y necesarios en el país para la prevención y
detección de LA / FT y delitos previos. No está de más señalar que
La Estrategia Nacional ALA / CFT 2014-2017 incluye un capítulo específico
solo para Transparencia y Beneficiario final, que culminó con la emisión
de la circular 57 de la UAF.
Vinculación con los objetivos de desarrollo sostenible: El compromiso
de Estudio de factibilidad de Registro de Beneficiarios finales comprende
se vincula directamente al cumplimiento del Objetivo de Desarrollo
Sostenible 16 de las Naciones Unidas, el cual implica dotar de mayor
transparencia al aparato público y la ciudadanía para fortalecer a través
de alianzas de trabajo público-privadas para la prevención de
corrupción, fraude y LA / FT, a través de la aplicación de los principios de
transparencia, colaboración, participación e innovación, para contribuir al cumplimiento del objetivo 16 de la agenda 2030 de “garantizar el acceso
a la justicia para todos ".
Para lograr que existan sociedades pacíficas, justas e inclusivas, se hacen
propias las metas específicas del objetivo precedentemente
mencionado, las cuales buscan:
- 16.4 De aquí a 2030, reducir significativamente las corrientes
financieras y de armas ilícitas, fortalecer la recuperación y
devolución de los activos robados y luchar contra todas las
formas de delincuencia organizada;
- 16.5 Reduce la dificultad y la corrupción en el soborno
todas sus formas;
- 16.6 Crear a todos los niveles instituciones fácilmente y
transparentes que rindan cuentas;
- 16.10 garantiza el acceso público a la información y proteger
las libertades fundamentales, de conformidad con las leyes
nacionales y los acuerdos internacionales;
- 16.11 Fortalecer las instituciones nacionales pertinentes,
incluso mediante la cooperación internacional, para crear a
todos los niveles, especialmente en los países en desarrollo,
la capacidad de prevenir la violencia y combatir el terrorismo y
la delincuencia
Finalmente, es preciso señalar que este compromiso cuenta con la
voluntad y respaldo institucional para su ejecución (estructura
organizacional y factibilidad presupuestaria), por parte de la Unidad de
Análisis Financiero.
Actividad y producto entregable Fecha de inicio Fecha de término
Etapa 1: Estudio de Factibilidad.
Para la realización del Estudio, se
programan los siguientes hitos:
- Sub-etapa 1: Conformación de
equipo interinstitucional públicoprivado.
- Sub-etapa 2: Diseño de
cronograma de trabajo y
asignación de responsabilidades.
- Sub-etapa 3: Ejecución del
cronograma de trabajo.
El estudio contemplará dos aspectos
fundamentales:
- Registro:
- Tipos de registros:
Estudio sobre tipos de
registros: Registro en
línea versus registro
basado en
declaraciones juradas.
Análisis de la
Experiencia
1 de diciembre de 2018 1 de septiembre de 2019 internacional en la
materia, como, por
ejemplo, el Reino Unido
y la Unión Europea. Se
entiende que dicho
registro debe seguir las
recomendaciones de
Grupo de acción
Financiera Internacional
(GAFI).
- Sanciones posibles: En
caso de consideración
como registro basado
en declaraciones
juradas: Investigar y
analizar las posibles
dudas que se
aplicarán si las personas
jurídicas autorizadas
información falsa o no
brindan información.
- Umbrales: Analizar las
alternativas de
umbrales para la
obligación de informe
por parte de dueños de
empresas, y otras
alternativas disponibles,
para cumplir el objetivo
de garantizar la
trazabilidad dentro de
estructuras en base de
cascadas
- Transparencia del Registro:
- Análisis sobre quién
debería tener acceso a
la información sobre los
beneficiarios finales y
qué tipo de información
se debe proporcionar.
- Promover la
transparencia del
registro en caso de
todas las empresas que
participan en el
mercado público.
- Acerca de la protección
de datos personales:
Analizar e incorporar
consideraciones a la
protección de las
personas que pueden estar en riesgo a través
de la divulgación de esta
información.
Etapa 2: Elaboración de Informe final. 1 de septiembre de 2019 1 de febrero de 2020
Etapa 3: Consulta Pública.
Enviar las conclusiones a consulta pública
y considerar aportes del sector
empresarial y civil.
1 de marzo de 2020 1 de mayo de 2020
Etapa 4: Comisión de reforma legislativa.
Nombrar una comisión para considerar
cambios en la legislación chilena
necesarios para la implementación del
registro.
1 de mayo de 2020 1 de agosto de 2020
Etapa 5: Publicación de informe final. 1 de agosto de 2020 30 de agosto de 2020
Información de contacto
Nombre de la persona responsable Javier Cruz Tamburrino
Título, Departamento Director de la Unidad de Análisis Financiero
Correo electrónico y teléfono jcruz@uaf.gov.cl / + 56224393000
Otros actores
involucrados
Actores de
Gobierno
- Servicio de Impuestos Internos
- Contraloría General de la República
- Dirección de Compras Públicas
- Ministerio Secretaría General de la Presidencia
- Servicio Nacional de Aduanas
- Tesorería General de la República
- Comisión Asesora Presidencial para la Integridad Pública y
Transparencia
OSC, sector
privado,
organizaciones
multilaterales
grupos de trabajo
- Observatorio del Gasto Fiscal
- Chile Transparente
- Agrupaciones de proveedores del Estado;
- Asociación de contratación abierta
- Iniciativa de propiedad abierta
- Espacio Público


Compromisos

  1. Creación de un Plan Nacional de Educación Cívica en Materia de Integridad para Funcionarios Públicos

    CL0051, 2018, desarrollo de capacidades

  2. Entrenando Gobierno Abierto

    CL0052, 2018, desarrollo de capacidades

  3. Justicia abierta en la Defensoría Pública

    CL0053, 2018, acceso a la información

  4. Ampliación y profundización del modelo de gobierno municipal abierto

    CL0054, 2018, Gobierno electrónico

  5. Desarrollo de capacidades para servicios de atención inclusiva

    CL0055, 2018, desarrollo de capacidades

  6. Plan Estratégico para el Fortalecimiento de la Integridad Pública

    CL0056, 2018, Gobierno electrónico

  7. Plan de difusión y seguimiento en Chile de los Objetivos de Desarrollo Sostenible y vinculación con las políticas públicas

    CL0057, 2018, Gobierno electrónico

  8. Gestión de recursos hídricos

    CL0058, 2018, Gobierno electrónico

  9. Fortalecimiento de los consejos de la sociedad civil y otros mecanismos participativos Ciudadano en la gobernanza

    CL0059, 2018, desarrollo de capacidades

  10. Política de datos abiertos y protección de datos

    CL0060, 2018, acceso a la información

  11. Construya en colaboración una propuesta de política para crear un registro de negocios de propietarios reales (beneficiarios finales - BF)

    CL0061, 2018, anticorrupción

  12. Implementación de OCDS (Estándar de datos de contratación abierta)

    CL0062, 2018, acceso a la información

  13. Compromiso destacado Vigilancia del sector energético: transparente, accesible y participativo

    CL0032, 2016, acceso a la información

  14. Compromiso destacado Fortalecimiento de la democracia ambiental

    CL0033, 2016, acceso a la información

  15. Georreferenciación de Quejas e Infracciones Solicita el Código del Agua

    CL0034, 2016, Gobierno electrónico

  16. Sitio web de transparencia de Codelco

    CL0035, 2016, acceso a la información

  17. Política Plan de Educación Ciudadana

    CL0036, 2016, desarrollo de capacidades

  18. Plan Educativo de Ciudadanía de Recursos Educativos Abiertos

    CL0037, 2016, desarrollo de capacidades

  19. Modelo de trabajo y recursos del curso de idiomas en la administración pública

    CL0038, 2016, desarrollo de capacidades

  20. Definición de políticas e implementación de datos de gobierno abierto

    CL0039, 2016, acceso a la información

  21. Datos abiertos y contratación pública

    CL0040, 2016, acceso a la información

  22. Observatorios Instrumentosde Implementación de Planificación Territorial y Mercado Urbano

    CL0041, 2016, Gobierno electrónico

  23. Diseño e implementación de la plataforma DOM en línea

    CL0042, 2016, desarrollo de capacidades

  24. Más acceso a la información sobre la tierra Chile

    CL0043, 2016, desarrollo de capacidades

  25. Modernización y Transparencia de Sistemas de Adquisiciones y Control de Gestión de Obras Públicas

    CL0044, 2016, anticorrupción

  26. Disponibilidad de información Económicotributaria en el sitio web

    CL0045, 2016, Gobierno electrónico

  27. Modelo de Gobierno Abierto Subnacional

    CL0046, 2016, desarrollo de capacidades

  28. Fortalecimiento de la participación, la transparencia y la descentralización de las negociaciones comerciales realizadas por Direcon, mediante la creación de redes con las partes interesadas a nivel nacional y la implementación de la plataforma digital interactiva.

    CL0047, 2016, Gobierno electrónico

  29. Modelo de Gestión de Transparencia Municipal 2.0

    CL0048, 2016, acceso a la información

  30. Integridad del sistema en instituciones públicas

    CL0049, 2016, desarrollo de capacidades

  31. Institucionalizar la Alianza para el Gobierno Abierto en Chile mediante la Creación de la Secretaría Ejecutiva de Gobierno Abierto para el Diseño, Implementación y Monitoreo de Planes de Acción

    CL0050, 2016, Legislativo

  32. Compromiso destacado Implementación del Modelo de Gestión de Transparencia Municipal.

    CL0020, 2014, desarrollo de capacidades

  33. Estrategia de datos abiertos y reutilización

    CL0021, 2014, acceso a la información

  34. Concurso Nacional de Datos Abiertos y Reutilización de Información Pública Enfoque Ciudadano.

    CL0022, 2014, acceso a la información

  35. Portal de transparencia

    CL0023, 2014, desarrollo de capacidades

  36. Desarrolle un modelo de gestión de archivos y gestión de documentos, que promueva el acceso a la información pública.

    CL0024, 2014, Gestión de registros

  37. Proceso de seguimiento de los compromisos presidenciales

    CL0025, 2014,

  38. Fortalecimiento de mecanismos de participación ciudadana (Ley 20,500)

    CL0026, 2014, Gobierno electrónico

  39. Procedimientos y servicios de mejora de la campaña entregados a los ciudadanos (Chile Paperless)

    CL0027, 2014, Gobierno electrónico

  40. Constitución del Consejo Nacional de Participación Ciudadana y Fortalecimiento de la Sociedad Civil.

    CL0028, 2014, desarrollo de capacidades

  41. Portal Ciudadano Atención Médica

    CL0029, 2014, ciudadanía e inmigración

  42. Compromiso destacado Implementación y Monitoreo de la Ley de Cabildeo.

    CL0030, 2014, Legislación y regulación

  43. Compromiso destacado Fortalecimiento de la democracia ambiental

    CL0031, 2014, acceso a la información

  44. Chileatiende

    CL0001, 2012, Gobierno electrónico

  45. Marco de interoperabilidad

    CL0002, 2012, Gobierno electrónico

  46. Portal de gobierno abierto

    CL0003, 2012, Gobierno electrónico

  47. identidad digital

    CL0004, 2012, Gobierno electrónico

  48. Perfeccionando la Ley de Acceso a la Información Pública

    CL0005, 2012, acceso a la información

  49. Proyecto de Ley de Partidos Políticos

    CL0006, 2012, Legislación y regulación

  50. Promoción de la Ley Modelo de la Organización de los Estados Americanos

    CL0007, 2012, acceso a la información

  51. Bill Probity en público

    CL0008, 2012, anticorrupción

  52. Consejo Directivo, Organizaciones Legislativas y de la Sociedad Civil para Promover la Transparencia

    CL0009, 2012, Participación pública

  53. Portal de transparencia

    CL0010, 2012, acceso a la información

  54. Política de archivos nacionales

    CL0011, 2012, Gestión de registros

  55. Carta de compromiso de funcionarios públicos

    CL0012, 2012, anticorrupción

  56. Acciones relevantes para la Declaración de activos e intereses: Las acciones relevantes para la Declaración de activos e intereses aumentan el número de autoridades

    CL0013, 2012, anticorrupción

  57. Acciones relevantes para la Declaración de activos e intereses: nueva forma

    CL0014, 2012, anticorrupción

  58. Compromiso destacado Bill Lobby

    CL0015, 2012, anticorrupción

  59. Promoción de la participación ciudadana

    CL0016, 2012, Reglamento Abierto

  60. Proyectos de ley sobre participación ciudadana: plebiscitos comunales

    CL0017, 2012, Legislación y regulación

  61. Proyectos de ley sobre participación ciudadana: iniciativa ciudadana

    CL0018, 2012, Legislación y regulación

  62. Participación pública en asuntos ambientales

    CL0019, 2012, anticorrupción

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