Gestión de datos extractivos (ID0092)

Enero 2019 - Diciembre 2020
Descripción del compromiso
Implementación de plomo
agencia / actor
1 Ministerio de Derecho y Derechos Humanos
2 Ministerio de Finanzas
3 Informes de transacciones financieras de Indonesia y
Centro de analisis
4 Ministerio de Agricultura
5 Ministerio de Energía y Recursos Minerales
¿Cuál es el problema público que
el compromiso abordará?
10
¿Cuál es el compromiso?
Indonesia Open Government Partnership Plan de acción nacional 2018-2020
Después de que Panama Papers se hiciera público en 2016 mencionando
Contribuyentes 1.038 de empresarios indonesios que tenían
compañías fantasma en el extranjero y se esperaba que infligieran
el ingreso nacional y el terrorismo no detectado
fondos. En este caso, el público también puso su atención.
a la importancia de la Divulgación de propiedad beneficiosa.
Por lo tanto, siguiendo la situación anterior,
Gobierno de Indonesia iniciando la Presidencia
Reglamento No. 13 / 2018 sobre Aplicación de Principios
Introduce la propiedad beneficiosa de la corporación en el
Marco de Prevención y Erradicación de la Delincuencia
Ley de Lavado de Dinero y Financiación Criminal
Terrorismo y Reglamento Presidencial No. 54 / 2018 en
Estrategia nacional de erradicación de la corrupción. Estas
Las regulaciones, especialmente No. 13 / 2018, es una de las
Hitos de Indonesia porque fomenta
corporación (como compañías de responsabilidad limitada,
al mando de empresas, empresas, sindicatos,
asociaciones, fundaciones y otras formas corporativas)
para establecer, informar y actualizar sus beneficiosas
Datos de propiedad (BO). Además, la regulación también
estipulado sobre la solicitud de datos de beneficiarios reales por
el público. Sin embargo, como una nueva regulación emitida,
aún no se conoce ampliamente y necesita desarrollarse
orientación para implementar.
Propiedad beneficiosa en el compromiso 2018-2020
se centrará en la provisión y utilización de BO
base de datos. El registro de BO se llevará a cabo en
sectores extractivos, forestales y de plantación.
Además, el uso de la base de datos BO se centrará
en las solicitudes de permisos en la extracción y aceite de palma
industrias, así como en el mal uso de la financiación para
blanqueo de dinero y terrorismo. La implementación de BO en Indonesia es
gestionado en colaboración por los ministerios relacionados y
instituciones. Además, el rol de coordinador es
llevado a cabo técnicamente por la Estrategia Nacional de
Equipo de Prevención de la Corrupción. El compromiso de BO en
El Plan de Acción Nacional de Gobierno Abierto de Indonesia
2018-2020 adoptará con precisión el mismo compromiso
en Estrategia nacional de prevención de la corrupción publicada
por el Reglamento Presidencial No. 54 / 2018 que
operacionalizar aún más a través del Plan de Acción Nacional sobre
2019-2020.
El compromiso de BO resolverá la corrupción y los impuestos.
evasión en Indonesia. Además, este compromiso
fomenta la integración de la base de datos BO a través de
Sistema de Gestión de la Administración Corporativa. Entonces el
Los datos pueden ser solicitados por el público.
¿Cómo será el compromiso
contribuir a resolver el público
¿problema?
El compromiso está alineado con uno de Open
Valores de la Asociación de Gobierno (OGP) que es
transparencia. La transparencia está relacionada con la apertura.
calidad de la información pública y accesibilidad de las personas a
la información.
¿Por qué es relevante este compromiso?
a los valores de OGP?
El compromiso también está alineado con el logro.
esfuerzo de los Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) No.
17: “Fortalecer los medios de implementación y
revitalizar la asociación mundial para la sostenibilidad
desarrollo ", especialmente en el objetivo 17.1:" fortalecer
movilización de recursos internos, incluso a través de
apoyo internacional a países en desarrollo, a
Mejorar la capacidad interna de impuestos y otros ingresos
colección ", porque no solo publica BO públicamente, sino
este compromiso también mejora indirectamente a nivel nacional
ingresos por recaudación e integración de BO.
Además, este compromiso se menciona en EITI
Hoja de ruta de Indonesia sobre cómo pretende divulgar el
beneficiarios reales de las empresas activas en el
sector extractivo.
Información adicional
Actividad de hito con un comprobable
entregable
Fecha de inicio Fecha de término:
1 La implementación de Corporate
Administradora
Un sistema
Enero 2019 Diciembre 2020
2 El uso de la propiedad beneficiosa
base de datos para evitar el mal uso
personas jurídicas / arreglos para Anti
Lavado de dinero / Prevención de
Financiamiento del terrorismo, y el
Prevención de la evasión fiscal
Enero 2019 Diciembre 2020
11
3 La utilización de beneficiosos
Base de datos de propiedad como
Enero 2019 Diciembre 2020 requisito para la presentación de
permiso en el extractivo y
industrias de aceite de palma
Otros actores
Involucrado
Actores estatales
involucrado
1 Banco de Indonesia
2 Autoridad de Servicios Financieros (FSA)
3 Ministerio de Cooperativas y Pequeñas y Medianas
Empresas
4 Ministerio Coordinador de Asuntos Políticos, Legales y
Asuntos de seguridad
5 Ministerio de Medio Ambiente y Silvicultura
6 Ministerio de Asuntos Agrarios y Espaciales
Planificación / Agencia Nacional de Tierras
7 Ministerio Coordinador de Asuntos Económicos
8 Ministerio de Comercio
9 Adquisiciones de bienes / servicios gubernamentales
Agencia de políticas
OSC privadas
sector, multilaterales,
grupos de trabajo
1 Publica lo que pagas (PWYP) Indonesia
2 La Secretaría EITI de Indonesia
12
10 Comisión para la Supervisión de Negocios
Competencia
11 Secretaría Nacional de Prevención de la Corrupción

1. Mejora en la gestión de datos y el cumplimiento de los sectores extractivos, forestales y de plantaciones

Lenguaje del compromiso tal como aparece en el plan de acción:

La propiedad beneficiosa en el compromiso 2018-2020 se centrará en la provisión y utilización de la base de datos BO. El registro de BO se llevará a cabo en los sectores extractivos, forestales y de plantación. Además, el uso de la base de datos BO se centrará en las solicitudes de permisos en las industrias extractivas y de aceite de palma, así como en el mal uso de los fondos para el lavado de dinero y el terrorismo.

La implementación de BO en Indonesia es administrada en colaboración por ministerios e instituciones relacionadas. Además, el rol de coordinador lo lleva a cabo técnicamente el Equipo de Estrategia Nacional de Prevención de la Corrupción. El compromiso de BO en el Plan de Acción Nacional 2018-2020 de Gobierno Abierto de Indonesia adoptará con precisión el mismo compromiso en la Estrategia Nacional de Prevención de la Corrupción publicada por el Reglamento Presidencial No. 54/2018, que se implementará aún más a través del Plan de Acción Nacional en 2019-2020.

Hitos:

1. La implementación del Sistema de Gestión de Administración Corporativa.
2. El uso de la base de datos de Propiedad Beneficiaria para prevenir el uso indebido de personas jurídicas / arreglos para el Antilavado de Dinero / Prevención del Financiamiento del Terrorismo y la Prevención de Evasión Fiscal.
3. La utilización de la base de datos de Propiedad Beneficiaria como requisito para la presentación de permisos en las industrias extractivas y de aceite de palma.

Fecha de inicio: ENERO de 2019                                                               Fecha de finalización: diciembre de 2020

Contexto y objetivos

En noviembre de 2018, después de años de una extensa investigación, un grupo de periodistas de investigación de Tempo, Malaysiakini, Mongabay y The Gecko Project de Earthsight lanzaron "The Secret Deal to Destroy Paradise". ^[] El informe detalla una compleja cadena de inversión encabezada por Menara Group, con sede en Malasia, que afirmó tener los derechos de 4,000 kilómetros cuadrados de tierra para plantaciones de palma aceitera en la isla de Nueva Guinea, ^[] incluido el territorio indonesio de Papua. El informe encontró que la compañía adquirió los derechos de esta tierra a través de un laberinto de compañías fantasma. ^[] con beneficiarios reales poco claros.

El informe estima que las ventas de los derechos sobre la tierra generaron al menos 80 millones de dólares para Menara Group. ^[] Involucraba una compleja red de actores que incluía un ex jefe de la Policía Nacional, una familia secreta yemení, una notoria empresa de tala de Borneo y un conglomerado conectado al escándalo de megacorrupción 1 Malaysia Development Berhad (1MDB) en el proyecto. ^[]

Además de las irregularidades financieras y los posibles daños a los bosques nativos de Papúa, el proyecto trajo múltiples problemas a las comunidades indígenas de la zona. Pusaka, un grupo de defensa de los derechos indígenas, informó sobre incidentes tales como disputas no resueltas sobre los derechos indígenas sobre la tierra, tácticas de intimidación en los procesos de adquisición de tierras y discriminación contra los trabajadores locales en el proyecto. ^[] Más allá de estos daños, el informe describe cómo la falta de transparencia en el sector extractivo permite que persista la corrupción.

Mientras tanto, en abril de 2016, el Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación (ICIJ) ^[] publicó una lista exhaustiva de sospechosos de lavado de dinero, evasores de impuestos y financiadores criminales en una serie de filtraciones de documentos que se denominan los "Papeles de Panamá". Un total de 2,961 nombres en esa lista están asociados con Indonesia, ^[] muchos de los cuales son políticos y figuras empresariales con fuertes vínculos con el sector extractivo. El informe generó una fuerte presión para que el gobierno actúe y estimuló la creación de una regulación de la transparencia de los beneficiarios reales que ya se estaba redactando antes de que estallara el escándalo. []

En marzo de 2018, el gobierno emitió el Reglamento Presidencial No. 13/2018 sobre la Aplicación de Principios para Identificar la Propiedad Beneficiaria de las Corporaciones para Prevenir y Erradicar los Actos Criminales de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo. ^[] Unos meses después, en julio de 2018, el gobierno emitió el Reglamento Presidencial sobre la Estrategia Nacional de Prevención de la Corrupción. ^[] Estas regulaciones proporcionan el marco legal para que el gobierno promueva la implementación de la transparencia del beneficiario real.

Durante el desarrollo del quinto plan de acción de OGP de Indonesia, el gobierno se comprometió a incluir un compromiso sobre la transparencia de los beneficiarios reales. Esto fue en conjunto con una de las recomendaciones clave incluidas en el informe de progreso de IRM ^[] para el cuarto plan de acción de Indonesia publicado en 2018. El gobierno y la sociedad civil estudiaron los compromisos de beneficiarios reales de países como el Reino Unido (Reino Unido) y Ucrania al diseñar el compromiso. Los grupos de la sociedad civil involucrados en el proceso incluyeron el capítulo indonesio de Publish What You Pay (PWYP), así como la Secretaría de Indonesia de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI).

El Ministerio de Derecho y Derechos Humanos, a través de su Dirección General de Administración de Derecho Público, es la autoridad que administra el Sistema de Gestión de Administración Corporativa, la base de datos para la información sobre beneficiarios reales. Por lo tanto, el desarrollo del registro en línea de beneficiarios reales también está bajo la jurisdicción del Ministerio.

Dada su naturaleza voluntaria, el gobierno no cree que las corporaciones revelen proactivamente sus datos en un registro disponible públicamente. Por lo tanto, el gobierno busca restringir el acceso al registro a las agencias de aplicación de la ley y otras instituciones gubernamentales relevantes. Mientras tanto, el público puede acceder a estos datos presentando una solicitud de información a la Dirección General de Administración de Derecho Público a un costo de 500 mil rupias (35 USD) a partir de marzo de 2018.

El compromiso, claramente, es diferente al de otros países donde el registro de beneficiarios reales se hace público por defecto. El KPK explicó que esto se debe a que el sistema de derecho civil de Indonesia reconoce a los propietarios legales y beneficiarios de corporaciones como la misma entidad, ^[] a diferencia de un sistema de derecho consuetudinario. Sin embargo, no está claro cómo el gobierno apunta a medir el éxito de este compromiso al utilizar el registro para prevenir el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y la evasión fiscal. Mientras tanto, el objetivo de exigir la divulgación de información de beneficiarios para las corporaciones en los sectores de extracción, silvicultura y plantaciones requeriría una amplia cooperación del ministerio y revisiones de varias leyes, como la Ley N ° 4/2009 sobre Minería y Minería del Carbón, [] Ley N ° 39/2014 sobre plantaciones, [] y la Ley Nº 41/1999 sobre silvicultura. []

Luego de la emisión de las regulaciones de beneficiarios reales, cualquier corporación nueva que busque adquirir permisos para operar en Indonesia debe divulgar la información de sus beneficiarios. Sin embargo, no se aplica a las corporaciones establecidas antes de que las regulaciones entren en vigencia, por lo tanto, deja una brecha en los esfuerzos concertados del gobierno para combatir delitos financieros como la corrupción, el lavado de dinero, la evasión fiscal y la financiación del terrorismo.

Según el KPK, ^[] La transparencia del beneficiario real es una de las prioridades clave en la Estrategia Nacional de Prevención de la Corrupción. Como agencia de aplicación de la ley, el KPK ha enfrentado desafíos para rastrear el flujo de fondos que involucran a corporaciones que operan en Indonesia debido a las capas complejas y superpuestas de las estructuras corporativas. ^[]

Actualmente, para actualizar y mantener su registro, las corporaciones deben pasar por un procedimiento legal complejo y costoso. Para eliminar estas barreras, el compromiso tiene como objetivo establecer un registro en línea de beneficiarios reales en el que una corporación puede enviar, actualizar y mantener su información de beneficiarios, tal como se describe y exige por el Reglamento Presidencial No. 13/2018 sobre la Implementación de la Propiedad Beneficiaria. [] Al hacerlo, el gobierno espera facilitar que las corporaciones de cualquier tipo divulguen la información de sus beneficiarios. Al eliminar los complejos y costosos procedimientos legales, el registro en línea podría ayudar al gobierno a garantizar que las corporaciones divulguen sus datos de manera más proactiva y regular.

En una correspondencia con el investigador de IRM, un representante de Publish What You Pay (PWYP) Indonesia [] señaló que este compromiso podría "impulsar" al gobierno a implementar el Reglamento Presidencial como una ley general para mejorar la transparencia de los beneficiarios reales no solo en el sector extractivo, sino también en otras industrias. El potencial para que este compromiso tenga como resultado un mayor impacto, según ellos, también está respaldado por la implementación simultánea de la Hoja de Ruta de la Propiedad Beneficiaria [] dirigido por la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) y el Ministerio Coordinador de Asuntos Económicos. []

PWYP también hizo hincapié en el impacto a largo plazo de este compromiso; Durante el proceso de co-creación, el Ministerio de Planificación del Desarrollo Nacional se comprometió a llevar la transparencia de titularidad real más allá del plan de acción actual. [] Esto se refleja en el enfoque del compromiso de establecer un marco y una infraestructura para apoyar la creación de un registro de beneficiarios reales para apoyar la aplicación de la ley y, según lo confirmado por las partes interesadas del gobierno y de la sociedad civil, el plan futuro de hacer que el registro esté abierto para el acceso público. [] En otras palabras, dada la reciente introducción del discurso del beneficiario real en Indonesia, con la implementación adecuada y la colaboración de múltiples partes interesadas, este compromiso tiene el potencial de transformar cómo y en qué medida su implementación podría mejorar la transparencia en Indonesia.

Pasos a Seguir

Dado que el gobierno solo recientemente comenzó a regular la transparencia de los beneficiarios reales, es importante establecer un mecanismo claro para la coordinación intragubernamental. Para lograr el resultado deseado, es crucial que las siguientes instituciones gubernamentales participen activamente en el proceso junto con el Ministerio de Derecho y Derechos Humanos:

• Ministerio Coordinador para Asuntos Políticos, Legales y de Seguridad,
• Ministerio Coordinador de Asuntos Económicos,
• Ministerio de Finanzas,
• Ministerio de Comercio,
• Ministerio de Cooperativas y Pequeñas y Medianas Empresas,
• Ministerio de Tierras y Ordenación del Territorio,
• Ministerio de Agricultura,
• Ministerio de Energía y Recursos Minerales,
• Ministerio de Medio Ambiente y Silvicultura,
• Centro de Informes y Análisis de Transacciones Financieras (PPATK),
• Comisión de Erradicación de la Corrupción (KPK),
• Comisión antimonopolio (KPPU),
• Banco Central de Indonesia (BI), y
• Autoridad de Servicios Financieros (OJK).

El KPK ^[] expresó cierta preocupación por los diferentes niveles de comprensión dentro del gobierno que pueden dificultar la implementación de la transparencia de beneficiarios reales. Esto se deriva del enfoque de la comunidad de OGP en las industrias extractivas y de hacer públicos los registros por defecto, en contraste con la prioridad de KPK de establecer un registro en línea para su uso en la aplicación de la ley. [] Desde el punto de vista del gobierno, abrir el registro por defecto en esta etapa desalentará a las corporaciones a revelar voluntariamente la información de sus beneficiarios. Por lo tanto, las partes involucradas en este compromiso se comprometieron a hacer que el registro sea accesible solo con fines de aplicación legal. Sin embargo, el KPK especificó que el objetivo es eventualmente abrir el registro por defecto. [] Una fuerte colaboración con los grupos de la sociedad civil es un elemento importante para superar este problema al garantizar que el gobierno siga comprometido con un registro abierto después de las etapas iniciales de implementación.

El investigador de IRM insta al gobierno a considerar las siguientes recomendaciones al implementar este compromiso:

• Involucrar a la sociedad civil y otras partes interesadas para capturar información de los afectados por las industrias extractivas, forestales y de plantaciones. Algunas de estas partes interesadas incluyen perros guardianes de la corrupción, grupos de defensa de los derechos indígenas, mineros, agricultores, grupos de defensa del medio ambiente y asociaciones industriales.
• Brinde claridad sobre las consecuencias y el castigo para las corporaciones que no cumplan con el Reglamento Presidencial sobre la Implementación de la Propiedad Beneficiaria al no revelar la información de sus beneficiarios reales.
• Tomar medidas para crear conciencia y educar al público sobre la importancia de divulgar la información de los beneficiarios.
• Evaluar cómo el gobierno puede facilitar la participación pública para mejorar la transparencia en estos sectores, como presentando quejas públicas y denuncias contra corporaciones que no cumplen con las regulaciones de transparencia de beneficiarios reales.

[1] El Proyecto Gecko, "El acuerdo secreto para destruir el paraíso" (2018), https://thegeckoproject.org/the-secret-deal-to-destroy-paradise-715b1ffc0a65.

[2] Ibid.

[3] Ibid.

[4] Ibid.

[5] Ibid.

[6] Pusaka, "Grupo Perusahaan Menara Tidak Melaksanakan Kewajibannya" (10 de noviembre de 2016), https://pusaka.or.id/2016/11/perusahaan-menara-group-tidak-melaksanakan-kewajibannya.

[7] Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación, "The Panama Papers: Exponiendo la industria financiera offshore de Rogue" (consultado en marzo de 2019), https://www.icij.org/investigations/panama-papers.

[8] Kompas, “Ada 2,961 Nama dari Indonesia di Bocoran 'Panama Papers'” (4 de abril de 2016), https://internasional.kompas.com/read/2016/04/04/19113441/Ada.2.961.Nama.dari.Indonesia.di.Bocoran.Panama.Papers.

[9] Publica lo que pagas en Indonesia, "Propiedad beneficiario de datos de Memahami dan Mendorong Keterbukaan di Sektor Ekstraktif" (2019), https://pwypindonesia.org/id/memahami-dan-mendorong-keterbukaan-data-beneficial-ownership-di-sektor-ekstraktif/.

[10] Gobierno de Indonesia, “Presidenta de Peraturan Nº 13/2018 tentang Penerapan Prinsip Mengenali Pemilik Manfaat dari Korporasi dalam Rangka Pencegahan dan Pemberantasan Tindak Pidana Pencucian Uang dan Tindak Pidana Pendanaan Terorisme” (2018), https://sipuu.setkab.go.id/PUUdoc/175456/Perpres%20Nomor%2013%20Tahun%202018.pdf.

[11] Gobierno de Indonesia, "Presidenta de Peraturan Nº 54/2018 tentang Strategi Nasional Pencegahan Korupsi" (2018), https://sipuu.setkab.go.id/PUUdoc/175551/Perpres%20Nomor%2054%20Tahun%202018.pdf.

[] Open Government Partnership, "Informe de progreso de Indonesia del Mecanismo de información independiente (MRI) 2016–2017" (Open Government Partnership, 2018), 115-116, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2001/01/Indonesia_Mid-Term_Report_2016-2017_EN.pdf.

[13] Putri Rahayu (Comisión de Erradicación de la Corrupción), entrevista del investigador del IRM, 11 de marzo de 2019.

[14] Gobierno de Indonesia, "Undang-Undang No. 4/2009 tentang Pertambangan Mineral dan Batubara" (2009), http://eiti.ekon.go.id/v2/wp-content/uploads/2017/07/UU-4-TAHUN-2009.pdf.

[15] Gobierno de Indonesia, "Undang-Undang Nº 39/2014 tentang Perkebunan" (2014), http://www.jdih.kemenkeu.go.id/fullText/2014/39TAHUN2014UU.pdf.

[16] Gobierno de Indonesia, "Undang-Undang Nº 41/1999 tentang Kehutanan" (1999), https://peraturan.bpk.go.id/Home/Details/45373/uu-no-41-tahun-1999.

[17] Ibid.

[18] Ibid.

[19] Gobierno de Indonesia, "Presidenta de Peraturan Nº 13/2018".

[20] Maryati Abdullah (Publica lo que pagas en Indonesia), entrevista del investigador del IRM, 29 de noviembre de 2019.

[21] Rimawan Pradiptyo, Putu Sanjiwacika Wibisana y Rafiazka Milanida Hilman, “Una hoja de ruta para la transparencia de la propiedad de los beneficiarios en las industrias extractivas en Indonesia” (Iniciativa de transparencia de las industrias extractivas, 2016), https://eiti.org/sites/default/files/documents/final-bo_roadmap_eiti_indonesia.pdf.

[22] Abdullah, entrevista.

[23] Ibid.

[24] Ibid.

[25] Freddy Reynaldo Hutagaol (Comisión de Erradicación de la Corrupción), entrevista del investigador del IRM, 11 de marzo de 2019.

[26] Ibid.

[27] Putri Rahayu (Comisión de Erradicación de la Corrupción), entrevista del investigador del IRM, 11 de marzo de 2019.