Registro de propiedad beneficiaria (UA0076)

• El registro nacional de beneficiarios reales de Ucrania se globaliza (29 de mayo de 2019)

Lanzamiento de un mecanismo para verificar la información sobre los beneficiarios finales Hoy en día, la ley vigente solicita a las entidades jurídicas que identifiquen a su beneficiario final, actualicen y almacenen regularmente información sobre él / ella y la proporcionen al registrador estatal en los casos y el alcance estipulados por la ley. Se puede acceder a la información sobre los beneficiarios finales en el Registro Estatal Unificado de Entidades Legales, Empresarios Privados y ONG 13 (en adelante, el Registro), pero allí está incompleto y se muestra de manera no estructurada. Además, Ucrania carece de un mecanismo para verificar la información del Registro. A saber, no especifica una autoridad que esté autorizada para llevar a cabo tales verificaciones, así como las razones para ello. En 22, mayo 2017, el Ministerio de Justicia, la Agencia Estatal de Gobierno Electrónico, Transparencia Internacional Ucrania y el Consorcio OрenOwnershiр firmaron el Memorando de Entendimiento que identifica la acción conjunta para transferir información sobre la propiedad del beneficiario del Registro al Registro Global de Propiedad Beneficiaria Global. Acciones Marco de tiempo responsable Indicador de socios 1. Actualización del software del registro para que muestre por separado la información sobre un fundador y un propietario (controlador) beneficiario final de una entidad legal MoJ MoF Servicio Fiscal del Estado Servicio Estatal de Monitoreo Financiero Agencia Nacional de Ucrania para encontrar, rastrear y administrar los activos derivados de Corrupción y otros crímenes Agencia estatal de gobierno electrónico Diciembre 2018 - Marzo 2019 Transparencia Internacional Ucrania, Iniciativa cívica gubernamental "Juntos contra la corrupción", Fundación Internacional del Renacimiento, Centro de Acción Anticorrupción, otras OSC y organizaciones internacionales (con su consentimiento) Datos sobre Los propietarios beneficiarios de entidades legales en el Registro Estatal Unificado están adaptados para integrarse al Registro Global de Propiedad Beneficiaria 2. Redacción de propuestas sobre un mecanismo para verificar la información sobre los propietarios beneficiarios del Registro - // - Diciembre 2018 - Diciembre 2019 - // - Se desarrolla un concepto de mecanismo para verificar la información sobre los propietarios beneficiarios del Registro Los resultados esperados de esta actividad se están transfiriendo información del Registro al Registro Global de Propiedad Beneficiaria Global; introducción de verificación de información sobre propietarios beneficiarios finales; Prevención y lucha contra el blanqueo del producto del delito, financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción en masa.

7. Lanzar el mecanismo de verificación de beneficiarios finales.

Lenguaje del compromiso tal como aparece en el plan de acción: Lanzar un mecanismo para verificar la información sobre los beneficiarios finales. [ 58 ]

Hoy en día, la ley vigente solicita a las entidades jurídicas que identifiquen a su beneficiario final, actualicen y almacenen regularmente información sobre él / ella y la proporcionen al registrador estatal en los casos y el alcance estipulados por la ley. Se puede acceder a la información sobre los beneficiarios finales en el Registro Estatal Unificado de Entidades Legales, Empresarios Privados y ONG (en adelante, el Registro), pero allí está incompleto y se muestra de manera no estructurada. Además, Ucrania carece de un mecanismo para verificar la información del Registro. A saber, no especifica una autoridad que esté autorizada para llevar a cabo tales verificaciones, así como las razones para ello.

El 22 de mayo de 2017, el Ministerio de Justicia, la Agencia Estatal de Gobierno Electrónico, Transparencia Internacional Ucrania y el Consorcio OрenOwnershiр firmaron el Memorando de Entendimiento que identifica una acción conjunta para transferir información sobre la propiedad del beneficiario del Registro al Registro Global de Propiedad Beneficiaria Global.

Hitos:

1. Actualización del software del Registro para que muestre por separado información sobre un fundador y un propietario (controlador) beneficiario final de una entidad legal
2. Redacción de propuestas sobre un mecanismo para verificar la información sobre los propietarios beneficiarios del Registro

Fecha de inicio: diciembre 2018

Fecha de finalización: diciembre 2019

Contexto y objetivos

La información sobre los beneficiarios finales de las empresas en Ucrania se divulga en el Registro Estatal Unificado de Entidades Legales, Empresarios Privados y ONG (Registro). [ 59 ] Sin embargo, este registro tiene varios defectos, incluida información incompleta que se muestra de forma no estructurada, [ 60 ] actualización irregular, [ 61 ] información insuficiente y cuestionable, [ 62 ] y ningún mecanismo para verificar información insuficiente y cuestionable. [ 63 ] La ley impone multas por no presentar información al Registro, pero pocas multas se han aplicado en la práctica. Además, no hay sanciones por enviar información incorrecta al Registro.

Algunos representantes de la sociedad civil creen que las fallas existentes permiten ocultar a los beneficiarios finales. Según un representante entrevistado del Centro de Acción Anticorrupción (ANTAC), [ 64 ] Algunas compañías ucranianas han disfrazado intencionalmente a sus verdaderos dueños. [ 65 ] Muchas compañías a menudo envían información incorrecta sobre sus beneficiarios reales o no envían ninguna información. [ 66 ]

Este compromiso tiene como objetivo lanzar un mecanismo para verificar la precisión de la información de beneficiarios reales del Registro mediante la actualización de su software. Los indicadores de rendimiento vinculados son lo suficientemente específicos como para verificar, y dado que esta iniciativa implica una divulgación más precisa de los datos en línea de las entidades registradas, es relevante para los valores de acceso a la información, la tecnología y la innovación de OGP.

La verificación de la información en el Registro continúa del Compromiso 5 del plan de acción anterior (2016-2018). Si bien se hicieron algunos progresos, incluida la aprobación de una regulación para cumplir con los estándares globales de datos abiertos, el software para buscar y mostrar las relaciones entre los beneficiarios finales no se desarrolló. [ 67 ] El Ministerio de Justicia (MoJ) espera que este compromiso actual resulte en información precisa y actualizada sobre los beneficiarios finales en el Registro actualizado, [ 68 ] lo que podría ayudar a prevenir y contrarrestar el lavado de ganancias delictivas. [ 69 ] Si se implementa por completo, este compromiso podría tener un impacto transformador al permitir la verificación precisa de los beneficiarios finales de las empresas incluidas en el registro.

Próximos pasos

Los expertos de la sociedad civil aconsejan al Ministerio de Justicia que introduzca identificadores únicos para las personas y establezca actualizaciones obligatorias anuales de los datos del Registro. [ 70 ]

Para una verificación efectiva, se podrían usar múltiples mecanismos para verificar la información sobre los beneficiarios reales del Registro. Estos incluyen verificaciones automáticas contra indicadores de riesgo, comentarios de los bancos y verificaciones cruzadas con otros registros. El Gabinete de Ministros podría preparar un proyecto de reglamento que especifique las agencias y sus funciones para la verificación.

7. Lanzar el mecanismo de verificación de beneficiarios finales.

Terminación: limitada

El registro ahora muestra campos separados para fundadores y beneficiarios finales finales, ^{[ 90 ]} después de una actualización de software. ^{[ 91 ]} Esta información es de libre acceso, ^{[ 92 ]} pero muestra los campos de datos por separado solo si esos campos han sido actualizados por la entidad registrada desde la actualización del software. ^{[ 93 ]} No está claro si se dispone de información nueva y precisa, ni en qué medida.

El grupo de trabajo responsable aún no ha publicado el documento conceptual sobre este tema. ^{[ 94 ]} y no se han tomado más medidas. ^{[ 95 ]} Los registradores de bases de datos y las entidades gubernamentales responsables de asegurar la veracidad de los datos presentados, por lo tanto, no cuentan con pautas actualizadas para verificar los datos. ^{[ 96 ]}