Transparencia de personas jurídicas (US0082)

La Administración se compromete a aumentar la transparencia de las personas jurídicas para combatir la corrupción de alto nivel, el lavado de dinero y otros delitos financieros. El Departamento del Tesoro y la Casa Blanca continuarán involucrando al Congreso para generar apoyo bipartidista para exigir que se divulgue información significativa sobre beneficiarios reales en el momento en que se forma una empresa. El Departamento del Tesoro también trabajará para finalizar una regla para aclarar los requisitos de diligencia debida del cliente para las instituciones financieras de los Estados Unidos.

Para detalles de estos compromisos, vea el informe: https://www.opengovpartnership.org/documents/united-states-mid-term-report-2015-2017/

Compromiso 30. Propiedad Beneficiosa

Aumentar la transparencia de las personas jurídicas formadas en los Estados Unidos

La Administración se compromete a aumentar la transparencia de las personas jurídicas para combatir la corrupción de alto nivel, el lavado de dinero y otros delitos financieros. El Departamento del Tesoro y la Casa Blanca continuarán involucrando al Congreso para generar apoyo bipartidista para exigir que se divulgue información significativa sobre beneficiarios reales en el momento en que se forma una empresa. El Departamento del Tesoro también trabajará para finalizar una regla para aclarar los requisitos de diligencia debida del cliente para las instituciones financieras de los Estados Unidos.

Instituciones responsables: La Casa Blanca, Departamento del Tesoro

Institución de apoyo: Congreso

Fecha de inicio: No especificado ....... Fecha de finalización: No Especificado

Objetivo de compromiso

Este compromiso tenía como objetivo generar apoyo político bipartidista para la divulgación obligatoria de información sobre beneficiarios reales y finalizar una norma que aclare los requisitos de diligencia debida del cliente para las instituciones financieras de los EE. UU.

Estado

Mediano plazo: Sustancial

A mitad de período, el gobierno había hecho un progreso sustancial en este compromiso. El Departamento del Tesoro finalizó una regla de "diligencia debida del cliente" [ 427 ] exigir a las instituciones financieras que identifiquen a los beneficiarios reales de las compañías que tienen cuentas con ellos en mayo 2016, que 18 puede implementar en mayo 2018. La regla define a los beneficiarios reales como "las personas que poseen o controlan a sus clientes con entidades legales". [ 428 ] A pesar de los avances en esta área, la legislación del Congreso que exige la divulgación de información sobre beneficiarios reales para todas las empresas de propiedad estadounidense sigue pendiente.

Fin del plazo: completo

En junio 28 2017, la Representante Carolyn B. Maloney (D-Nueva York), junto con dos Representantes demócratas y republicanos adicionales, copatrocinó la presentación de Bill HR3089, la "Ley de Transparencia Corporativa de 2017", que exige la divulgación de la titularidad real información en el momento de la formación de la empresa. Específicamente, el proyecto de ley tiene como objetivo "garantizar que las personas que forman corporaciones o compañías de responsabilidad limitada en los Estados Unidos revelen a los beneficiarios reales de esas corporaciones o compañías de responsabilidad limitada, a fin de evitar que los delincuentes exploten las corporaciones de los Estados Unidos y las compañías de responsabilidad limitada para obtener ganancias criminales , para ayudar a las fuerzas del orden público a detectar, prevenir y sancionar el terrorismo, el lavado de dinero y otras conductas indebidas que involucran a corporaciones de los Estados Unidos y compañías de responsabilidad limitada, y para otros fines ". La sección del proyecto de ley que cubre" Prácticas de incorporación transparente "requiere específicamente que las compañías ( tanto nuevos como existentes) para revelar los nombres y direcciones de los beneficiarios reales. [ 429 ] Sujeto a ciertas excepciones, el proyecto de ley define propietarios beneficiarios como "una persona física que, directa o indirectamente: (i) ejerce un control sustancial sobre una corporación o compañía de responsabilidad limitada; o (ii) tiene un interés sustancial o recibe beneficios económicos sustanciales de los activos de una corporación o compañía de responsabilidad limitada ". [ 430 ]

En 2 August 2017, los senadores Ron Wyden (D-Oregon) y Marco Rubio (R-Florida) copatrocinaron la introducción de un proyecto de ley con un nombre idéntico (S.1717) en el Senado de los EE. UU. Que fue remitido al Comité de Banca , Vivienda y asuntos urbanos. [ 431 ]

Al final del período, ninguno de los proyectos de ley había sido aprobado y este último no se introdujo hasta después del cierre del período de evaluación de fin de período. Sin embargo, a los efectos de evaluar este compromiso, el investigador de IRM evalúa que la introducción de ambos proyectos de ley demuestra efectivamente el apoyo bipartidista a la legislación que requiere la divulgación de la titularidad real. Por lo tanto, el progreso en este compromiso tal como está escrito es completo [ 432 ] aunque vale la pena reiterar que ninguna ley que requiera la divulgación de beneficiarios reales se había convertido en ley en el momento de la redacción.

¿Abrió el gobierno?

Acceso a la información: no cambió

Participación cívica: no cambió

Responsabilidad pública: no cambió

Este compromiso no abrió el gobierno debido a su relevancia poco clara para los valores de OGP de gobierno abierto. Si bien una mayor información sobre la información de beneficiarios reales podría mejorar la supervisión gubernamental de las entidades financieras, esta información debe divulgarse activamente para que haya cambios en el nivel de apertura del gobierno.

Llevado adelante?

Al momento de escribir este artículo, el gobierno de EE. UU. No había publicado su cuarto plan de acción nacional, por lo que no está claro si el compromiso se llevará a cabo. Este compromiso no debe llevarse a cabo tal como está escrito debido a su relevancia poco clara para los valores de OGP. En cambio, el gobierno podría comprometerse a crear un registro público de información sobre beneficiarios reales obtenida de instituciones financieras y de otro tipo. La divulgación de información sobre beneficiarios reales como un medio para combatir las finanzas ilícitas sigue siendo un tema importante a la luz de los aproximadamente dos millones de corporaciones y compañías de responsabilidad limitada que se forman en los Estados Unidos cada año, como se describe en el texto de ambos proyectos de ley. El gobierno también debe continuar los esfuerzos para examinar cómo las divulgaciones de beneficiarios reales pueden ayudar a evitar que tales flujos financieros avancen.

[ 427 ] Somanader, Tanya. "Esfuerzos del presidente Obama sobre transparencia financiera y anticorrupción: lo que necesita saber". El blog While House. 6 2016 mayo. http://bit.ly/2vNNiJ3. Consultado 25 Junio ​​2017. Ver también Centro de prensa del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos. "El Tesoro anuncia regulaciones clave y legislación para combatir el lavado de dinero y la corrupción, combatir la evasión fiscal". Comunicado de prensa de 5 Mayo 2016. https://www.treasury.gov/press-center/press-releases/Pages/jl0451.aspx. Consultado 25 Junio ​​2017.

[ 428 ] Red de Ejecución de Delitos Financieros del Departamento del Tesoro de EE. UU. "Requisitos de debida diligencia del cliente para instituciones financieras". https://www.federalregister.gov/documents/2016/05/11/2016-10567/customer-due-diligence-requirements-for-financial-institutions. Consultado el 29 de septiembre de 2017. Más formalmente, la Sección 1010.230 (d) de la regla define a los beneficiarios finales con referencia a dos puntas básicas, como sigue: “cada individuo, si lo hubiera, que poseyera directa o indirectamente el 25 por ciento de las participaciones cliente de la entidad (la punta de propiedad); "

[ 429 ] HR 3089. "Ley de Transparencia Corporativa de 2017". https://www.congress.gov/bill/115th-congress/house-bill/3089/text?format=txt. Consultado 22 Septiembre 2017. Los copatrocinadores originales incluyen a Peter King (Republicación), Gwen Moore (Demócrata), Edward Royce (Republicano) y Maxine Waters (Demócrata).

[ 430 ] Ver Ibid. Sección 3. "Definiciones". Consultado 29 Septiembre 2017.

[ 431 ] S.1717. "Ley de Transparencia Corporativa de 2017". https://www.congress.gov/bill/115th-congress/senate-bill/1717/text. Consultado 22 Septiembre 2017. Para un breve análisis de ambas facturas, vea https://www.gtlaw.com/en/insights/2017/8/new-bill-introduced-in-the-us-senate-to-require-the-disclosure-of-ultimate-beneficial. Consultado 22 Septiembre 2017.

[ 432 ] FACTCOALITION: Responsabilidad financiera y transparencia corporativa. "Hoja informativa: Diferencias en la legislación de propiedad beneficiaria". 3 Agosto 2017.  https://thefactcoalition.org/fact-sheet-differences-in-beneficial-ownership-legislation?utm_medium=policy-analysis/fact-sheets. Consultado 22 Septiembre 2017.

[ 433 ] Durante la revisión previa a la publicación de este informe, el Departamento del Interior (DOI) señaló que la Junta del EITI en realidad programó la validación de los Estados Unidos para abril 2018, no 2017. Dado que el texto del compromiso se toma directamente del plan de acción, no puede revisarse. Sin embargo, es importante aclarar cómo funciona el proceso de validación. Para lograr la validación, un Validador Independiente designado por la Junta evalúa la revisión de validación inicial del Secretariado Internacional y presenta un informe a la Junta que evalúa el cumplimiento del país con cada aspecto de la Norma. Posteriormente, el Comité de Validación de la Junta hace una recomendación sobre el cumplimiento de la Junta por parte del país, que hace la determinación final sobre la validación y proporciona recomendaciones para acciones correctivas. Por lo tanto, esta determinación final no es una decisión de aprobación / reprobación, sino más bien una determinación del grado de progreso en el cumplimiento. DOI envió esta información al IRM a través de un comentario durante la revisión previa a la publicación de este informe. El comentario fue enviado por correo electrónico en 30 April 2018.