Responsabilidad de subvenciones (US0106)

Garantizar la responsabilidad de las subvenciones
Cada año, el Gobierno Federal gasta aproximadamente $ 700 mil millones en subvenciones y cooperativas.
acuerdos para aproximadamente 1,800 diferentes categorías de financiación cubiertas en los listados de asistencia.
La Oficina de Administración y Presupuesto estima que más de los beneficiarios de la subvención 40,000 reciben
financiación anual, incluidos gobiernos estatales y locales, universidades, organizaciones sin fines de lucro, tribus y pequeños
empresas.
La Administración Trump buscará la rendición de cuentas orientada a los resultados para las subvenciones mejorando la
Transparencia del proceso de concesión de subvenciones federales al público estadounidense. El sistema para la adjudicación
Las administraciones (SAM) se convertirán en el depósito central de certificaciones comunes a nivel gubernamental
y representaciones requeridas de los beneficiarios de subvenciones federales.
Bajo este compromiso, las agencias federales:
- Revise los estándares de datos cuando se publiquen para garantizar su integridad y precisión, y
inclusión de distinciones críticas en tipos de subvenciones y beneficiarios;
- Alinear las iniciativas de reforma relacionadas con subvenciones de la agencia con la Agenda de Gestión del Presidente;
- Modifique los sistemas de subvenciones existentes o diseñe nuevos para utilizar estándares de datos de todo el gobierno.

2. Garantizar la rendición de cuentas por las subvenciones

Objetivo principal

“Perseguir la responsabilidad de las subvenciones orientada a los resultados mejorando la transparencia del proceso federal de concesión de subvenciones para el público estadounidense. El sistema de gestión de premios [ 10 ] (SAM) se convertirá en el depósito central de las certificaciones y representaciones comunes de todo el gobierno que se requieren de los beneficiarios de subvenciones federales.

Hitos

"Revise los estándares de datos cuando se publiquen para garantizar que estén completos y sean precisos, y que se incluyan distinciones fundamentales en los tipos de subvenciones y destinatarios".

"Alinear las iniciativas de reforma relacionadas con las subvenciones de las agencias con la Agenda de Gestión del Presidente".

"Modifique los sistemas de subvenciones existentes o diseñe nuevos para utilizar estándares de datos de todo el gobierno".

Nota editorial: Para obtener el texto completo de este compromiso, consulte el plan de acción de los Estados Unidos en: https://open.usa.gov/assets/files/NAP4-fourth-open-government-national-action-plan.pdf.

Análisis de compromiso
Este compromiso facilita la rendición de cuentas orientada a los resultados para las subvenciones federales al "mejorar la transparencia del proceso de concesión de subvenciones federales". [ 11 ] específicamente en torno a las listas de asistencia, definidas como "asistencia al público estadounidense en forma de proyectos, servicios, actividades". [ 12 ] El compromiso hará que el Sistema de Gestión de Premios (SAM) [ 13 ] el "depósito central para las certificaciones y representaciones comunes de todo el gobierno que se requieren de los beneficiarios de subvenciones federales", [ 14 ] permitiendo así a las entidades que buscan asistencia federal [ 15 ] para realizar una búsqueda centralizada de asistencia y enviar las certificaciones y representaciones requeridas en un repositorio centralizado. [ 16 ] “Representaciones y certificaciones” se refiere a la información que se requiere al solicitar asistencia federal y que se actualiza anualmente según el Reglamento de adquisiciones federales (FAR), que rige las adquisiciones federales. [ 17 ] Las representaciones y certificaciones son integrales y abarcan cuestiones que van desde la obligación tributaria federal no pagada y los antecedentes penales hasta el cumplimiento de las regulaciones de igualdad de oportunidades de empleo.

Bajo los esfuerzos del gobierno para posicionar a SAM como el repositorio gubernamental de certificaciones y representaciones de asistencia, el compromiso prevé una gama de actividades para las agencias federales: (1) revisar los estándares de datos de las listas de asistencia en el momento de la publicación para garantizar la integridad y precisión, como así como asegurar la inclusión de distinciones en tipos de subvenciones y receptores; (2) alinear las reformas de las subvenciones de la agencia con la Agenda de Gestión del Presidente; y (3) modificar los sistemas de subvenciones existentes o diseñar nuevos para utilizar los estándares de datos de todo el gobierno. Estas actividades se tratan como hitos a los efectos de evaluar el compromiso.

Los tres hitos son copias casi textuales de las acciones ordenadas por un memorando de la Oficina de Administración y Presupuesto (OMB) de 2018 sobre "Estrategias para reducir la carga de informes de los beneficiarios de subvenciones". [ 18 ] La mayor parte del texto del compromiso se copia de manera similar.

Según el memorando, el ímpetu de estos hitos, y por lo tanto el compromiso en sí, se deriva de la Ley de Transparencia y Responsabilidad Digital (DATA) de 2014, que requiere que OMB administre un piloto de subvenciones para identificar nuevos estándares de datos comunes, para permitir informes eficientes, y proporcionar nuevas soluciones que reduzcan la carga administrativa sobre los adjudicatarios y la fuerza laboral del gobierno, y posteriormente emitir orientación a las agencias federales sobre su implementación. [ 19 ] Este memorando cumplió con el requisito de 'guía de emisión'.

El piloto de subvenciones fue realizado por OMB en conjunto con el Departamento de Salud y Servicios Humanos (HHS). [ 20 ] El HHS fue designado como agente ejecutor de una prueba piloto de sub-DATA centrada en listas de asistencia debido a su papel como la entidad emisora ​​de subvenciones más grande y socio gerente de Grants.gov. [ 21 ] La prueba piloto de listas de asistencia se llevó a cabo entre noviembre de 2014 y mayo de 2017. [ 22 ]

Conceptualmente, el objetivo del programa piloto DATA era "identificar elementos comunes de presentación de informes" requeridos de los beneficiarios federales, contratistas y otras partes, "así como [identificar] requisitos de presentación de informes financieros innecesariamente duplicados o onerosos para los beneficiarios de las adjudicaciones federales". [ 23 ] La prueba piloto buscaba desarrollar una herramienta en línea viable que "centralizara la recopilación de todos los requisitos de informes bajo el Reglamento Federal de Adquisiciones (FAR), en lugar de requerir que los contratistas envíen informes a múltiples ubicaciones y en múltiples formatos", y crear estándares de datos para todo el gobierno eso “aumentaría las oportunidades para la presentación de informes simplificados”, cubriendo elementos de datos, condiciones, atributos y otra información requerida de los solicitantes de asistencia federal. [ 24 ]

El resultado de OMB Informe al Congreso: Programa piloto de la ley de datos recomendó establecer un repositorio central y abierto para definir y recopilar datos de listas de asistencia, así como las representaciones y certificaciones requeridas para los solicitantes de asistencia.

En el memorando antes mencionado, OMB dio fechas límite para la transición de representaciones y certificaciones a SAM, y para el uso de estándares de datos federales de todo el gobierno para listas de asistencia, que incluyen: (1) 30 de septiembre de 2018 para finalizar los estándares de datos de gestión de subvenciones centrales de todo el gobierno; (2) 30 de abril de 2019 para que las agencias presenten un plan a la OMB que describa su estrategia para integrar los nuevos estándares de datos en los sistemas de subvenciones actuales y / o futuros; y (3) el 1 de enero de 2020 para que SAM se convierta en el repositorio de representaciones y certificaciones de todo el gobierno central. [ 25 ]

Estas actividades se parecen mucho a las descritas en la Agenda de Gestión del Presidente (PMA). [ 26 ] como se menciona en el texto del compromiso. El PMA incluye una Prioridad Interinstitucional (CAP) que se centra en “Datos orientados a resultados para subvenciones” y representa el marco más amplio para las actividades propuestas del compromiso. De acuerdo con los objetivos del compromiso, la PMA "reequilibrará los esfuerzos de cumplimiento", "estandarizará los datos de informes de subvenciones y mejorará la recopilación de datos de manera que aumente la eficiencia, promueva la evaluación, reduzca la carga de informes y beneficie al contribuyente estadounidense".

Aunque el compromiso describe actividades que son en gran parte internas de las funciones gubernamentales, el investigador de IRM evalúa el compromiso como relevante para el valor de OGP del acceso a la información por la naturaleza de sus esfuerzos para optimizar la capacidad de los solicitantes de asistencia para acceder a la información y enviarla. representaciones y certificaciones. El compromiso es más relevante para el valor de OGP de la tecnología y la innovación para el acceso a la información debido a su uso de SAM como un repositorio digital e interfaz para la presentación de representaciones y certificaciones.

Como se describe en el texto del compromiso y en la sección correspondiente de la PMA 2018, las actividades del compromiso son material y sustancialmente importantes dados los $ 700 mil millones que el gobierno de los EE. UU. Gasta en subvenciones y acuerdos de cooperación, que cubren aproximadamente 40,000 beneficiarios de subvenciones al año, que van desde el estado y gobiernos locales a universidades y pequeñas empresas. [ 27 ] Las listas de asistencia financiera comprenden aproximadamente el 20% de todo el presupuesto federal. [ 28 ] Además, los administradores de subvenciones federales y no gubernamentales dedican aproximadamente el 40% de su tiempo a gestionar el cumplimiento de los requisitos de las subvenciones federales, lo que ilustra el engorroso proceso de cumplimiento que impide que los beneficiarios se concentren en entregar y medir los resultados obtenidos mediante la asistencia financiada con fondos federales. [ 29 ] Además, SAM (a partir de 2017) tenía aproximadamente un millón de contratistas, beneficiarios y funcionarios federales registrados, publicó 250,000 oportunidades de adquisiciones, avisos de adjudicación y eventos de participación a diario, y utilizó más de 200 elementos de datos estándar en 2.2 millones de contratos adjudicados anualmente. . [ 30 ] Aunque abarca una gama más amplia de contratos que los listados de asistencia, este inmenso alcance de las actividades de representación y certificación SAM destaca el potencial de ganancias de eficiencia. Las ganancias potenciales de eficiencia son particularmente considerables para las listas de asistencia para estados y universidades, para quienes "la asistencia financiera federal representa aproximadamente una cuarta parte y un tercio de sus presupuestos estatales y universitarios, respectivamente". [ 31 ]

OMB Programa piloto de datos El informe habla más sobre la magnitud del tiempo potencial que se ahorra al centralizar los requisitos de representación y certificación a través de SAM. Una revisión de la OMB de 2014 encontró que entre los 100 requisitos de presentación de informes FAR, aproximadamente el 40% debían presentarse a "múltiples oficiales de contratación federales en todo el gobierno federal, en múltiples formatos y a múltiples agencias". [ 32 ] En un diálogo nacional abierto de 2014 con 553 partes interesadas, los participantes apoyaron ampliamente los esfuerzos federales para agilizar y centralizar la presentación de certificaciones y representaciones. [ 33 ] Se invitó a un grupo más amplio de 2,039 encuestados a votar sobre ideas generadas por el diálogo; El 30% apoyó los esfuerzos para reducir las cargas federales de presentación de informes y cumplimiento, y “reducir la duplicación en la presentación de informes y la recopilación de datos” recibió la mayor cantidad de votos. [ 34 ]

El compromiso tiene un impacto potencial transformador dada la magnitud de las cargas de cumplimiento que enfrentan actualmente los solicitantes y otorgantes de asistencia federal; la magnitud de las listas de financiación y asistencia afectadas por el compromiso; y el potencial del compromiso para reducir sustancialmente las cargas de cumplimiento centralizando las representaciones y certificaciones. No obstante, el investigador del IRM señala que un impacto transformador puede verse obstaculizado por la falta de especificidad en las tres actividades de los compromisos. Se necesita especificidad con respecto al alcance, es decir, qué agencias estarán cubiertas por estos esfuerzos, qué sistemas de otorgamiento de subvenciones estarán sujetos a estándares de datos revisados ​​y qué distinciones en tipos de subvenciones y destinatarios faltan actualmente en los estándares de datos existentes. También se necesita especificidad con respecto a las actividades, como qué estándares de datos están actualmente no sujeto a revisión en el momento de su publicación, y qué esfuerzos tomarán las agencias para alinear sus reformas de subvenciones con la PMA. A pesar de estas deficiencias, el investigador de IRM considera que el compromiso tiene un impacto potencial transformador basado en las ganancias potenciales a gran escala en la eficiencia del cumplimiento.

• Revisar los estándares de datos cuando se publiquen para garantizar que estén completos y sean precisos, y que se incluyan distinciones críticas en los tipos de subvenciones y destinatarios;
• Alinear todas las iniciativas de reforma relacionadas con subvenciones de la agencia con la visión de modernización descrita en el PMA y participar plenamente en los grupos de trabajo del CAP aplicables; [y]
• Utilice los estándares de datos de todo el gobierno para modificar los sistemas de subvenciones existentes o diseñar nuevos.
Oficina de Gestión y Presupuesto, “Memorando” en 2.
[ 19 ] 113th Congreso de los Estados Unidos, “Public Law 113-101: Digital Accountability and Transparency Act of 2014” (GPO, 9 de mayo de 2014), https://www.congress.gov/113/plaws/publ101/PLAW-113publ101.pdf.
[ 20 ] OGP, Informe al Congreso: Programa piloto de la Ley de datos (Casa Blanca, 10 de agosto de 2017), https://www.whitehouse.gov/sites/whitehouse.gov/files/omb/sequestration_reports/2017_data_act_ sección5_informe.pdf.
[ 21 ] Id. a las 32. See 36−37 para un cronograma de seguimiento del progreso del piloto.
[ 22 ] Id. a las 36.
[ 23 ] Id. a las 4.
[ 24 ] Id. a las 5.
[ 25 ] Oficina de Gestión y Presupuesto, “Memorando para jefes de departamentos y agencias ejecutivos” M-18-24 (Casa Blanca, 5 de septiembre de 2018), https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2018/09/M-18-24.pdf.
[ 26 ] Oficina Ejecutiva del Presidente, “Agenda de gestión del presidente” (GSA y OMB, 2018), 38, https://www.performance.gov/PMA/Presidents_Management_Agenda.pdf.
[ 27 ] Id.
[ 28 ] Oficina de Gestión y Presupuesto, Informe al Congreso en 32.
[ 29 ] Id. a las 38.
[ 30 ] Id. a las 19.
[ 31 ] Id. a las 32.
[ 32 ] Id. a las 16.
[ 33 ] Id. a los 18, 20.
[ 34 ] Id.

Compromiso 2. Garantizar la rendición de cuentas sobre las subvenciones

● Verifiable: Sí

● ¿Tiene una lente de gobierno abierto? Sí

● Potencial de resultados: Transformador

● Terminación: No hay evidencia disponible

● ¿Abrió el gobierno? Aún no hay resultados iniciales que informar

Este compromiso tenía como objetivo mejorar la transparencia de las subvenciones federales al hacer del Sistema de Gestión de Premios (SAM) la plataforma central para búsquedas y solicitudes. [ 8 ] La mayoría de las actividades enumeradas como parte del compromiso eran internas del gobierno. Pero su principal objetivo de agilizar la capacidad de los solicitantes de subvenciones para acceder a la información lo hizo relevante para los principios de gobierno abierto. Debido a la magnitud de la financiación a la que pretendía facilitar el acceso, el compromiso fue calificado como potencialmente transformador. La advertencia fue que la realización de su potencial dependería en gran medida del alcance de su implementación.

Tal como está escrito en el PAN, este compromiso carecía de especificidad. Lo más importante es que no proporcionó una base de referencia. No proporcionó información sobre cuántas o exactamente qué agencias estaban excluidas del sistema en ese momento y estarían sujetas a estándares mejorados. Tampoco especificó qué proporción de la financiación se estaba procesando dentro o fuera del sistema. IRM no pudo obtener comentarios de funcionarios gubernamentales o representantes de la sociedad civil para ayudar a evaluar si se logró algún progreso en el traslado de oportunidades de subvenciones adicionales a la plataforma SAM. IRM tampoco pudo obtener comentarios sobre la diferencia que esto marcó en términos de hacer más transparentes los procesos de concesión de subvenciones. Por lo tanto, IRM no puede informar ningún resultado temprano de la implementación de este compromiso. [ 9 ]