Sécurité et liberté d'association en Ouganda et au Nigeria
Seguridad y libertad de asociación en Uganda y Nigeria
Sécurité et liberté d’association en Ouganda et Nigéria
El9e, Adobe Stock
Leçons des réformateurs
Cette étude de cas a été initialement publiée dans le Rapport global de l'OGP.
La lutte contre le blanchiment d'argent et le terrorisme est entrée en tension avec liberté d'associationLa liberté d'association — le droit de rejoindre un groupe formel ou informel pour mener une action collective — est un droit universel et peut être utilisée comme un mécanisme de responsabilité publique. Spécification technique... Plus et assemblage dans plusieurs pays. Un groupe de pays OGP (dont le Nigeria, le Kenya, le Malawi, le Nigeria et l'Afrique du Sud) travaille actuellement sur le financement du terrorisme, qui affecte les organisations à but non lucratif.
Utilisation de l'OGP plan d'actionLes plans d'action sont au cœur de la participation d'un gouvernement à l'OGP. Ils sont le produit d'un processus de co-création dans lequel le gouvernement et la société civile développent conjointement des engagements en faveur d'un gouvernement ouvert... processus pour discuter et identifier une réponse proportionnée au blanchiment d'argent qui n'entrave pas également l'espace civique pourrait être d'une valeur considérable pour ces efforts.
Le plaidoyer d'un certain nombre d'OSC en Ouganda et au Nigéria est mis en évidence pour montrer comment la société civile s'efforce d'accroître le dialogue et transparenceSelon les articles de gouvernance de l'OGP, la transparence se produit lorsque "les informations détenues par le gouvernement (y compris sur les activités et les décisions) sont ouvertes, complètes, opportunes, librement accessibles au public... Plus veiller à ce que les réponses au financement du terrorisme ne soient pas disproportionnées ou utilisées comme un outil politique pour réprimer des activités légitimes à but non lucratif.
En Ouganda, ce travail est effectué par un réseau d'OSC menées par la Defenders Protection Initiative (DPI). Au Nigeria, un groupe est dirigé par Spaces for Change (S4C). Au-delà de ces deux pays, il existe un réseau régional de responsables de la société civile qui luttent contre la réglementation excessive du secteur à but non lucratif par le biais de la sensibilisation nationale, de la collaboration avec le gouvernement et de l'utilisation de blocs régionaux et continentaux. Cela se fait en collaboration avec le Centre international pour le droit des organisations à but non lucratif (ICNL), le Centre européen du droit des organisations à but non lucratif (ECNL) et le Collectif pour la sécurité humaine.
Recommandation 8 du groupe d'action financière (GAFI)
La recommandation 8 du groupe d'action financière définit une approche permettant de réagir de manière proportionnée à la lutte contre le blanchiment de capitaux dans le secteur à but non lucratif:
Que les lois et règlements régissant les organisations à but non lucratif soient révisés afin que ces organisations ne puissent pas être utilisées abusivement pour le financement du terrorisme. Le GAFI a établi les meilleures pratiques visant à prévenir l'utilisation abusive des OBNL pour le financement du terrorisme tout en respectant les actions légitimes des OBNL…
d) Les mesures ciblées adoptées par les pays pour protéger les OBNL contre les abus de financement du terrorisme ne devraient pas perturber ou décourager les activités caritatives légitimes. Au contraire, ces mesures devraient promouvoir la responsabilisation et susciter une plus grande confiance parmi les OSBL, dans la communauté des donateurs et avec le grand public que les fonds et services caritatifs atteignent les bénéficiaires légitimes visés.
e) Les pays sont tenus d'identifier et de prendre des mesures efficaces et proportionnées à l'égard des organisations à but non lucratif qui sont exploitées par des terroristes ou des organisations terroristes, ou qui les appuient sciemment, en tenant compte des éléments suivants: spécificités de l'affaire.
Bien que de nombreuses recommandations du GAFI ne soient pas juridiquement contraignantes, elles peuvent affecter la notation des obligations et la capacité d’emprunt. Les évaluations mutuelles évaluent les gouvernements et notent les gouvernements sur la conformité aux recommandations du GAFI, y compris la recommandation 8.
Menaces et dialogue en Ouganda
L'Ouganda n'est pas membre de l'OGP, mais le travail des OSC ougandaises pour entreprendre un dialogue avec les gouvernements illustre une approche basée sur le dialogue pour développer des réglementationLes réformateurs du gouvernement élaborent des réglementations qui consacrent les valeurs de transparence, de participation et de responsabilité dans les pratiques gouvernementales. Spécifications techniques : Acte de création ou de réforme....
Dans 2017, le gouvernement ougandais, agissant officiellement sous les auspices de la recommandation 8 du GAFI, a effectué une descente dans trois grandes organisations de la société civile du pays avec des mandats de perquisition affirmant que ces organisations étaient impliquées dans des transactions financières illicites.activités subversives pour déstabiliser l'Ouganda.” Suite à cet événement, la Defenders Protection Initiative, une organisation faîtière pour droits de l'hommeUn élément essentiel d'un gouvernement ouvert comprend la protection des libertés et des droits sacrés de tous les citoyens, y compris les groupes les plus vulnérables, et la responsabilisation de ceux qui violent les droits de l'homme. T... militants, a tenu un dialogue avec Standard Charter Bank, le chef de la Financial Intelligence Authority, et 40 militants d'OSC ougandaises. Bien que le dialogue n'ait pas pleinement exploré les perquisitions et saisies arbitraires, le dialogue a discuté des incohérences et des mesures supplémentaires nécessaires pour améliorer la gouvernance du secteur à but non lucratif ougandais.
Le dialogue a fait apparaître des problèmes allant de pair avec l'évaluation mutuelle 2016 de l'Ouganda sur la conformité aux normes du GAFI:
Le secteur des OBNL en Ouganda n'est toujours pas soutenu par un cadre juridique adéquat pour traiter les problèmes de financement du terrorisme. Les exigences actuelles régissant le secteur des OSBL ne traitent pas des risques de FT ni des risques de TF associés au secteur des OSBL. Aucune évaluation des risques liés à la FT n'a été réalisée dans le secteur pour déterminer quels OBNL sont vulnérables aux risques de TF. De ce fait, aucune orientation n'a été donnée à ces OSBL sur la manière de gérer les risques de FT auxquels ils sont exposés. Les OSBL ne sont pas obligés de présenter des états financiers ventilant leurs revenus et leurs dépenses. Le Conseil des ONG n'a pas engagé le secteur des OSBL pour sensibiliser ses clients aux questions de FT, et le Conseil des ONG lui-même n'est pas exposé au type de risque de TF auquel certains des OSBL pourraient être exposés. Actuellement, le conseil des ONG n'a pas la capacité de s'acquitter de la plupart de ses fonctions et il n'y a pas de coordination ni d'administration appropriées informations relatives au secteur des OSBL.
La faiblesse des environnements institutionnels nuit aux organisations à but non lucratif et affaiblit le contrôle du financement du terrorisme. Des règles et des processus peu clairs entravent le soutien potentiel des organisations à but non lucratif, peuvent physiquement mettre en danger les organisations à but non lucratif et affaiblissent la capacité du gouvernement à identifier les risques réels. Les efforts du gouvernement visant à renforcer le conseil des ONG (l'unité chargée de la mise en œuvre des recommandations) doivent inclure un engagement proactif avec les représentants du secteur à but non lucratif et identifier une réponse proportionnée.
Le plaidoyer fondé sur des preuves au Nigeria
Au 2016, dans le cadre de sa candidature au GAFI, le Nigéria a subi une évaluation nationale des risques. L'évaluation visait à identifier les menaces et les vulnérabilités dans un certain nombre de secteurs, y compris ceux liés aux organisations à but non lucratif. L'évaluation s'est déroulée dans le contexte d'un projet de loi sur les ONG rejeté qui aurait créé une réglementation onéreuse du secteur à but non lucratif, en particulier de ceux bénéficiant d'un financement étranger.
Spaces for Change a analysé, avec d'autres ONG nigérianes, les résultats de l'évaluation nationale des risques. Le rapport a révélé que l’évaluation ne tenait pas suffisamment compte des objectifs suivants: (a) identifier les zones géographiques ou les activités vulnérables des OSBL, (b) identifier les vulnérabilités particulières des acteurs à but non lucratif en matière de financement (par exemple, transferts monétaires ou bancaires), ou ) évaluer l'adéquation du cadre réglementaire. En conséquence, la réaction et la réglementation pourraient aller au-delà sans aborder les véritables vulnérabilités ou menaces potentielles dans le pays.
Ce type d'analyse, ainsi que le plaidoyer en faveur d'une approche ciblée de l'évaluation des risques, peuvent aider à identifier les risques réels afin de s'assurer que la réglementation n'échappe pas à la réglementation et ne peut être utilisée arbitrairement pour cibler le plaidoyer ou la dissidence.
Crédit photo: El9th, Adobe Stock
Este caso de estudio se publicó originalmente en el OGP Informe Global.
La lucha en contra del lavado de dinero y el terrorismo ha entrado en conflicto con la libertad de asociación y asamblea en diversos países. Un grupo de países de OGP (incluyendo a Nigeria, Kenia, Malawi y Sudáfrica) actualmente se encuentra luchando contra el financiamiento del terrorismo, lo cual ha afectado a las organizaciones de la sociedad civil.
El uso del proceso del plan de acción para discutir e identificar una respuesta proporcional al lavado de dinero que no limite el espacio cívico podría ser valioso para estos esfuerzos.
Aquí describimos el trabajo de un grupo de OSC que han impulsado en Uganda y Nigeria para mostrar que la sociedad civil está fortaleciendo el diálogo y la transparencia para asegurar que las medidas en contra del financiamiento al terrorismo no sean desproporcionadas o aprovechadas como una herramienta política para reprimir las actividades legítimas de las organizaciones sin fines de lucro.
En Uganda, este trabajo lo lleva a cabo una red de OSC bajo el liderazgo de Defenders Protection Initiative (DPI). Una organización llamada Spaces for Change (S4C) lidera al grupo que impulsa este trabajo en Nigeria. Más allá de estos dos países, existe una red regional de líderes de la sociedad civil que está trabajando en evitar la sobre regulación del sector sin fines de lucro a través de procesos de sensibilización, colaboración con gobiernos y el uso de bloques regionales y continentales. Lo anterior se lleva a cabo en colaboración con el International Center for Non-profit Law (ICNL), European Centre for Not-forProfit Law (ECNL) y Human Security Collective.
Recomendación 8 del Grupo de Trabajo de Acción Financiera (FATF)
La recomendación 8 del Grupo de Trabajo de Acción Financiera (FATF, por sus siglas en inglés) plantea un enfoque que podría adoptarse para generar respuestas proporcionales a los esfuerzos antilavado de dinero en el sector sin fines de lucro:
Que las leyes y regulaciones que gobiernan a las organizaciones sin fines de lucro sean revisadas para que no puedan ser aprovechadas para financiar el terrorismo. El FATF identificó una serie de buenas prácticas dirigidas a prevenir el uso indebido de las organizaciones sin fines de lucro para financiar el terrorismo y, al mismo tiempo, respetar sus acciones legítimas…
(d) Las medidas adoptadas por los países para proteger a las organizaciones sin fines de lucro de abusos para financiar el terrorismo no deben perjudicar o desalentar sus actividades benéficas legítimas. Por el contrario, las medidas deberán promover la rendición de cuentas y generar una mayor confianza en las organizaciones entre la comunidad de donantes y el público en general, comunicando que los fondos para fines benéficos y los servicios efectivamente sirven a los beneficiarios legítimos…
(e) Los países deben identificar y tomar medidas efectivas y proporcionales en contra de las organizaciones que estén siendo explotadas por grupos u organizaciones terroristas o que deliberadamente las apoyen, tomando en cuenta el contexto específico del caso.
Aunque muchas de las recomendaciones del FATF no son vinculantes legalmente, sí pueden afectar la calificación crediticia y la capacidad de solicitar préstamos. Evaluaciones mutuas califican a los gobiernos con base en el cumplimiento de las recomendaciones del FATF, incluyendo la recomendación 8.
Amenazas y diálogo en Uganda
Uganda no es miembro de OGP, pero el diálogo que han establecido las OSC de este país con el Gobierno es un ejemplo de un método basado en el diálogo para el establecimiento de regulaciones adecuadas.
En 2017, el Gobierno de Uganda, supuestamente actuando a nombre de la recomendación del FATF, invadió a tres OSC importantes del país con órdenes de allanamiento que afirmaban que las organizaciones estaban involucradas en transacciones financieras ilícitas y “actividades subversivas para desestabilizar a Uganda.” Tras este evento, Defenders Protection Initiative, organización paraguas para activistas de derechos humanos, dialogó con Standard Charter Bank, la cabeza de la autoridad de inteligencia financiera y con 40 activistas de OSC de Uganda. Aunque el diálogo no exploró en su totalidad las órdenes de allanamiento arbitrarias, sí discutieron inconsistencias y siguientes pasos que son necesarios para mejorar la gobernanza del sector en Uganda.
Como resultado del diálogo, salieron a la superficie temas de conformidad con la evaluación mutua de 2016 de Uganda, sobre cumplimiento de los estándares del FATF:
En Uganda, el sector sin fines de lucro aún no cuenta con un marco legal adecuado para atender la problemática del financiamiento a terroristas (FT). Las leyes que actualmente regulan al sector sin fines de lucro no abordan el FT o los riesgos que el sector enfrenta con relación al FT. No existe una evaluación de riesgos del FT para el sector que identifique a las organizaciones sin fines de lucro que se encuentran en riesgo de FT ni se ha ofrecido orientación a las organizaciones para abordar los riesgos a los que están expuestas. Las organizaciones sin fines de lucro no están obligadas a presentar estados financieros en los que se desglosen sus ingresos y gastos. El consejo del sector no ha trabajado con el sector para sensibilizarlos sobre el FT ni ha sido expuesto al tipo de riesgos a los que las organizaciones podrían ser vulnerables. Actualmente, el consejo no tiene la capacidad de llevar a cabo la mayoría de sus funciones y no existe una coordinación y administración de la información de FT con relación al sector sin fines de lucro.
Los ambientes institucionales débiles perjudican a las organizaciones y debilitan el control del financiamiento al terrorismo. Cuando no existen regulaciones y procesos claros que apoyen a las organizaciones sin fines de lucro, éstas se enfrentan a riesgos y el Gobierno disminuye su capacidad de identificarlos. Los esfuerzos de los gobiernos dirigidos a fortalecer al Consejo de ONG (la unidad responsable de la implementación de recomendaciones) debe incluir una colaboración proactiva con representantes del sector e identificar respuestas proporcionales.
Defensa con evidencias en Nigeria
En 2016, como parte de su candidatura al FATF, Nigeria se sometió a una Evaluación Nacional de Riesgos. La evaluación se realizó con el objetivo de identificar amenazas y vulnerabilidades en diversos sectores, incluyendo las organizaciones sin fines de lucro. El proceso ocurrió en el contexto de un proyecto de ley sobre ONG que no fue aprobada pero que habría establecido regulaciones onerosas al sector, especialmente a las organizaciones que reciben fondos internacionales.
Junto con otras ONG, Spaces for Change analizó los resultados de la Evaluación Nacional de Riesgos. El informe encontró que la evaluación no atendió adecuadamente los siguientes objetivos: (a) identificar a las regiones geográficas y actividades vulnerables, (b) identificar las vulnerabilidades específicas de los actores del sector sin fines de lucro para el financiamiento (por ejemplo, efectivo vs. transferencias bancarias) y (c) evaluar la conveniencia del ambiente regulatorio. Como resultado de estas deficiencias, las respuestas y regulaciones podrían extralimitarse y no atender las vulnerabilidades reales y amenazas potenciales que existen en el país.
Este tipo de análisis y la promoción de evaluaciones de riesgos mejor dirigidas podrían ayudar a identificar los riesgos reales y asegurar que las regulaciones no se extralimiten y que no se puedan utilizar arbitrariamente para atacar a los disidentes.
Cette étude de cas a été initialement publié dans le OGP Rapport Mondial.
La lutte contre le blanchiment d’argent et le terrorisme est entrée en conflit avec la liberté d’association et de réunion dans certains pays. Un groupe de pays du PGO (dont le Nigéria, le Kenya, le Malawi et l’Afrique du Sud) travaillent sur la question du financement du terrorisme, ce qui touche les OSBL.
Dans le cadre de ces efforts, le processus du plan d’action du PGO pour explorer et déterminer une réponse proportionnée au blanchiment d’argent, qui n’entrave pas également l’espace civique, pourrait être d’une valeur considérable.
Les revendications d’un certain nombre d’OSC en Ouganda et au Nigéria sont soulignées pour montrer comment la société civile se mobilise pour accroître le dialogue et la transparence afin que les réponses au financement du terrorisme ne soient pas disproportionnées ou utilisées comme un outil politique pour supprimer des activités légitimes d’organisations sans but lucratif.
En Ouganda, ce travail est effectué par un réseau d’OSC dirigé par la Defenders Protection Initiative (DPI). Au Nigéria, un groupe est dirigé par l’organisation Spaces for Change (S4C). Au-delà de ces deux pays, un réseau régional de membres de la société civile travaille à prévenir la surréglementation du secteur associatif par la sensibilisation nationale, la collaboration avec le gouvernement et l’utilisation de blocs régionaux et continentaux. Le tout est fait en collaboration avec l’International Center for Non-profit Law (ICNL), l’European Centre for Not-for-Profit Law (ECNL) et le Human Security Collective.
Groupe d’action financière (GAFI) – recommandation 8
La recommandation 8 du GAFI définit une approche pour une réponse proportionnelle à la lutte contre le blanchiment d’argent dans le secteur associatif :
Que les lois et règlements qui régissent les OSBL soient révisés afin que ces organisations ne puissent être détournées à des fins de financement du terrorisme. Le GAFI a établi des pratiques exemplaires visant à prévenir le détournement des OSBL aux fins du financement du terrorisme, tout en respectant les actions légitimes des OSBL…
(d) Les mesures ciblées adoptées par les pays pour protéger les OSBL contre le détournement aux fins de financement du terrorisme ne devraient pas perturber ou décourager les activités de bienfaisance légitimes. Ces mesures devraient plutôt favoriser la responsabilisation et susciter une plus grande confiance parmi les OSBL, dans la communauté des donateurs et auprès du grand public quant au fait que les fonds et services de bienfaisance atteignent les bénéficiaires légitimes visés.
(e) Les pays sont tenus de définir et de prendre des mesures efficaces et proportionnées contre les OSBL qui sont exploités par des terroristes ou des organisations terroristes, ou qui les soutiennent sciemment, en tenant compte des particularités du cas en question.
Bien que bon nombre des recommandations du GAFI ne soient pas juridiquement contraignantes, elles peuvent avoir une incidence sur la notation des obligations et la capacité d’emprunt. Les évaluations mutuelles attribuent des notes aux gouvernements sur la conformité aux recommandations du GAFI, notamment la recommandation 8.
Menaces et dialogue en Ouganda
L’Ouganda n’est pas membre du PGO, mais le travail des OSC ougandaises pour dialoguer avec les gouvernements illustre une approche fondée sur le dialogue pour élaborer une réglementation appropriée.
En 2017, le gouvernement ougandais, agissant nominalement sous les auspices de la recommandation 8 du GAFI, a mené des perquisitions dans trois grandes OSC du pays, affirmant qu’elles étaient impliquées dans des transactions financières illicites et des « activités subversives visant à déstabiliser l’Ouganda ».76 À la suite de cet événement, la Defenders Protection Initiative, organisation qui chapeaute les militants des droits de l’homme, a mené un dialogue avec la Standard Charter Bank, le directeur de la Financial Intelligence Authority et 40 activistes d’OSC ougandaises. Le dialogue n’a pas creusé la question des perquisitions arbitraires, mais a permis de discuter des incohérences et des mesures supplémentaires nécessaires pour améliorer la gouvernance du secteur associatif en Ouganda.
Le dialogue a fait ressortir des questions qui cadraient bien avec l’évaluation mutuelle de 2016 de l’Ouganda sur le respect des normes du GAFI :
Le secteur des OSBL en Ouganda n’est toujours pas soutenu par un cadre juridique adéquat pour aborder les questions de financement du terrorisme. Les exigences actuelles qui régissent le secteur ne traitent pas du financement du terrorisme ni des risques qui y sont associés. Aucune évaluation des risques liés au financement du terrorisme n’a été effectuée dans le secteur pour déterminer les OSBL qui y sont vulnérables. Par conséquent, aucune directive ne leur a été donnée sur la façon de gérer ces risques. Les OSBL ne sont pas tenus de présenter des états financiers ventilant leurs revenus et dépenses. Le Conseil des ONG n’a pas mobilisé le secteur des OSBL pour les sensibiliser au risque de financement du terrorisme. Le Conseil des ONG lui-même n’y est pas exposé. À l’heure actuelle, le Conseil des ONG n’a pas la capacité d’exercer la plupart de ses fonctions et la coordination et l’administration de l’information sur le financement du terrorisme concernant le secteur associatif sont inadéquates.
Un environnement institutionnel faible nuit aux OSBL et affaiblit le contrôle sur le financement du terrorisme. Le manque de clarté des règles et des processus nuit au soutien potentiel des OSBL, peut les mettre physiquement en danger et affaiblit la capacité du gouvernement à cerner les risques réels. Les efforts du gouvernement pour renforcer le conseil des ONG (responsable de la mise en œuvre des recommandations) doivent comporter un engagement proactif avec les représentants des OSBL et définir une réponse proportionnelle.
Sensibilisation qui repose sur des faits au Nigéria
En 2016, dans le cadre de sa candidature à l’adhésion au GAFI, le Nigéria a fait l’objet d’une évaluation nationale des risques. L’évaluation visait à cerner les menaces et les vulnérabilités dans un certain nombre de secteurs, dont celui des OSBL. Un projet de loi sur les ONG, tout juste rejeté, aurait créé une réglementation onéreuse pour le secteur associatif, surtout pour les bénéficiaires de financement étranger.
De concert avec d’autres ONG nigérianes, Spaces for Change a analysé les résultats de l’évaluation nationale des risques. Le rapport a révélé que l’évaluation n’avait pas suffisamment tenu compte des objectifs suivants : a) identifier les régions géographiques ou les activités d’OSBL vulnérables, b) cerner les vulnérabilités particulières d’OSBL en matière de financement (par exemple, financement par virement bancaire ou en espèces) et c) évaluer la légitimité du cadre réglementaire. Par conséquent, les interventions et la réglementation pourraient aller trop loin sans tenir compte des vulnérabilités réelles ou des menaces potentielles dans le pays.
Ce type d’analyse, de même que la promotion d’une approche ciblée de l’évaluation des risques, peut aider à cerner les risques réels afin de s’assurer que la réglementation ne dépasse pas les bornes et ne peut être détournée pour cibler un groupe d’intérêt ou des dissidents.
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