Système de vérification de propriété effective (UA0061)
Vue d'ensemble
D'un coup d'œil
Plan d'action: non joint
Cycle du plan d'action: 2016
Statut: inactif
Institutions
Institution chef de file: Ministère de la justice.
Institution (s) de soutien: organisation non gouvernementale Transparency International Ukraine.
Domaines politiques
Anti-Corruption, Beneficial ownership, Secteur privéRevue IRM
Rapport IRM: Rapport de fin d’exercice Ukraine 2016-2018, Rapport à mi-parcours pour l'Ukraine 2016-2018
Étoilé: non
Premiers résultats: n'a pas changé
Design i
Vérifiable: oui
Pertinent avec les valeurs de l'OGP: accès à l'information, à la technologie
Exécution i
Description
Événement: Amélioration du mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires effectifs ultimes .; Calendrier de mise en œuvre: 2017-2018; Entités responsables: ministère de la justice; Entités responsables: organisation non gouvernementale Transparency International Ukraine .; Partenaires: mise en place de mécanismes permettant de rechercher et d’afficher les relations entre les entités juridiques et leurs fondateurs (participants), les bénéficiaires effectifs ultimes (contrôleurs), y compris les bénéficiaires effectifs ultimes (contrôleurs) du fondateur, et les responsables des entités juridiques en mettant à jour le logiciel pour Registre unifié des entités juridiques, des entrepreneurs individuels et des groupes communautaires.
Résumé du statut de fin de session IRM
5. Améliorer le système de vérification ultime des propriétaires véritables
Texte d'engagement:
Amélioration du mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires effectifs ultimes.
Résultats attendus: mise en œuvre de mécanismes de recherche et d'affichage des relations entre les entités juridiques et leurs fondateurs (participants), les bénéficiaires effectifs ultimes (contrôleurs), y compris les bénéficiaires effectifs ultimes (contrôleurs) du fondateur, et les responsables des entités juridiques en mettant à jour le logiciel le registre national unifié des entités juridiques, des entrepreneurs individuels et des groupes communautaires.
Institution responsable: Ministère de la Justice.
Institution de soutien: Organisation non gouvernementale Transparency International Ukraine.
Date de début: Décembre 2016 .. Date de fin: Août 2018
But de l'engagement:
Cet engagement vise à améliorer le mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires effectifs ultimes des entreprises. Plus précisément, cet engagement mettrait à jour le logiciel du registre d’État unifié des entités juridiques, des entrepreneurs individuels et des groupes communautaires (ci-après le «Registre des États-Unis»). Cela permettrait d'améliorer les fonctions de recherche et d'afficher les relations entre les entités juridiques et leurs fondateurs (participants), les bénéficiaires effectifs ultimes (contrôleurs), y compris les bénéficiaires effectifs ultimes (contrôleurs) du fondateur, et les responsables d'entités juridiques.
Statut
Mi-parcours: limité
Le 20 de septembre, le ministère de la Justice a publié le décret n ° 2017 / 2941. Le décret a élargi le type d'informations sur les propriétaires des bénéficiaires finaux qui était obligatoire pour la soumission et la publication. Ces informations comprenaient non seulement le nom personnel, le nom de famille et le patronyme du propriétaire du bénéficiaire final, mais également la citoyenneté et l'adresse résidentielle. (91) De plus, pour se conformer aux normes mondiales de données ouvertes, sur 18 May 2017, le gouvernement a adopté le règlement #339. (92) Ce règlement autorise le transfert d'informations sur les bénéficiaires effectifs vers le Registre mondial des propriétaires réels et la publication de ces informations à l'intention du grand public dans un format de données ouvert. (93), (94) Cependant, le gouvernement n'a pas achevé le transfert du registre des États-Unis. Le Ministère de la justice avait élaboré un projet de spécifications techniques pour le transfert des données dans le registre mondial et prévoyait de développer l'algorithme de transfert correspondant. En août 2017, le ministère de la Justice mettait toujours à jour le logiciel permettant de distinguer les informations relatives au fondateur des informations relatives aux bénéficiaires effectifs d'une personne morale inscrite au registre des États-Unis. Pour plus d'informations, consultez le rapport de mi-parcours IRM 2016 – 2018. (95)
Fin du mandat: Limité
Le ministère de la Justice a indiqué qu'il travaillait à la mise à jour du logiciel. Il prévoyait également d'introduire des mécanismes permettant de rechercher et d'afficher les relations entre les entités juridiques et leurs fondateurs (participants), les bénéficiaires effectifs ultimes (contrôleurs), y compris les bénéficiaires effectifs ultimes (contrôleurs) du fondateur, et les responsables d'entités juridiques dans la nouvelle version de le registre des États-Unis. (96) Selon un représentant de l'International Renaissance Foundation, un groupe multipartite ne s'est réuni qu'une seule fois, sans aucun effet tangible. (97) Tant le gouvernement que la société civile ont fait part de leurs préoccupations concernant la qualité et la fiabilité des données. (98)
Le ministère de la Justice a noté qu'il n'existait aucune meilleure pratique mondiale en matière de vérification des informations sur les bénéficiaires effectifs ultimes. Par conséquent, lorsque le ministère développera cette vérification, ce sera une innovation. (99) Un expert de la société civile a confirmé qu'il n'existe nulle part dans le monde un bon modèle de ce type de vérification. De l'avis de cet expert, seule la Banque nationale peut collecter des informations à jour et introduire des sanctions à l'encontre de ceux qui fournissent de fausses informations. Ces sanctions incluent le retrait de leurs licences pour exercer des activités bancaires. (100) Le ministère de la Justice est en train de finaliser un projet de loi sur la prévention du blanchiment de capitaux, qui devrait améliorer le mécanisme de vérification des informations sur les bénéficiaires effectifs ultimes. (101) Enfin, le 29 August 2018, le ministère de la Justice a publié le décret n ° 2824 / 5. Le décret oblige les entreprises à mettre à jour les informations sur leurs bénéficiaires effectifs ultimes chaque fois qu'elles modifient leur statut juridique. Toutefois, de tels changements n'incluent pas la dissolution d'une personne morale. (102) Bien que cela signale des progrès dans la divulgation de plus de données sur la propriété effective, aucun mécanisme majeur n’a été mis en place pour vérifier les données.
At-il ouvert le gouvernement?
Accès à l'information: n'a pas changé
Malgré quelques modifications législatives récentes, la structure des informations contenues dans le registre reste la même. En outre, le gouvernement n'a pas introduit d'algorithme pour rechercher et afficher les relations entre les bénéficiaires effectifs ultimes. À ce titre, l'accès à l'information n'a pas été amélioré.
Reportés?
Lors de la rédaction de ce rapport, le gouvernement n'avait pas encore rendu public le quatrième plan d'action de l'Ukraine. Ainsi, il n’est pas clair si le gouvernement a tenu cet engagement. Compte tenu de l'importance de cet engagement, le chercheur de l'IRM encourage le gouvernement à poursuivre ses efforts pour le mettre pleinement en œuvre.
(91) «Décret du Ministère de la justice de l'Ukraine # 2941 / 5», Verkhovna Rada de l'Ukraine: portail Web officiel, http://zakon.rada.gov.ua/laws/show/v2941323-17.
(92) «Réglementation du Cabinet des ministres de l'Ukraine sur 18 May 2017 #339», Législation de l'Ukraine, Verkhovna Rada de l'Ukraine: le portail Web officiel, http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/339-2017-%D0%BF/paran2#n2.
(93) «L’Ukraine a divulgué des informations sur les propriétaires véritables au format Open Data», Transparency International Ukraine, https://ti-ukraine.org/en/news/ukraine-has-disclosed-information-on-the-beneficial-owners-in-the-open-data-format/.
(94) «Le registre national unifié des entités juridiques, des entrepreneurs individuels et des groupes communautaires», Data.gov.ua, n'est plus accessible à partir de février 13, 2019 http://data.gov.ua/passport/73cfe78e-89ef-4f06-b3ab-eb5f16aea237
(95) “Rapport à mi-parcours de l'Ukraine 2016 – 2018,” Open Government Partnership, https://www.opengovpartnership.org/documents/ukraine-mid-term-report-2016-2018-year-1/.
(96) Natalia Bernatska (Ministère de la justice de l'Ukraine), échange de courrier électronique avec un chercheur de l'IRM, 14 September 2018.
(97) Oleksii Orlovskyi (Fondation internationale de la Renaissance), entretien avec 4 August 2018, chercheur à l'IRM.
(98) Victor Nestulia (Transparency International Ukraine), entretien avec le chercheur IRM, 16 August 2018.
Natalia Bernatska (Ministère de la justice de l'Ukraine), échange de courrier électronique avec un chercheur de l'IRM, 14 September 2018.
(99) Ibid.
(100) Victor Nestulia (Transparency International Ukraine), entretien avec le chercheur IRM, 16 August 2018.
(101) Natalia Bernatska (Ministère de la justice de l'Ukraine), échange de courrier électronique avec un chercheur de l'IRM, 14 September 2018.
(102) «Le décret du ministère de la Justice de l'Ukraine # 2824 / 5», Liga Zakon, http://search.ligazakon.ua/l_doc2.nsf/link1/RE32430.html.
Engagements
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Portail de données d'infrastructure
UA0070, 2018, Anti-Corruption
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Norme ouverte pour le système électronique
UA0071, 2018, gouvernement électronique
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Assurer l'ouverture et la transparence de la vente des biens et des biens publics
UA0072, 2018, gouvernement électronique
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Transparence dans les marchés publics (Prozorro)
UA0073, 2018, Accès à l'information
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Awarenss soulève sur le développement social et économique
UA0074, 2018, Aide
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Appels à propositions électroniques pour soutenir les OSC
UA0075, 2018, Espace civique
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Registre de la propriété bénéficiaire
UA0076, 2018, Anti-Corruption
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Formation anti-corruption
UA0077, 2018, Anti-Corruption
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Publication d'informations environnementales
UA0078, 2018, gouvernement électronique
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Base de données des ressources naturelles
UA0079, 2018, Accès à l'information
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Carte interactive des mines
UA0080, 2018, gouvernement électronique
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Services électroniques prioritaires
UA0081, 2018, Citoyenneté et Immigration
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Plate-forme en ligne pour les organes exécutifs et les OSC
UA0082, 2018, Espace civique
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Données en ligne ITIE
UA0083, 2018, Accès à l'information
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Ressources électroniques pour l'éducation
UA0084, 2018, Accès à l'information
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Vérification en ligne des certificats d'études
UA0085, 2018, gouvernement électronique
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Accès gratuit au référentiel national pour les textes académiques
UA0086, 2018, gouvernement électronique
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Décentrilisation et amélioration du service administratif
UA0057, 2016, Renforcement des capacités
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United States Portal Extension; Unification électronique des services d'information du gouvernement; Outils modernes d'identification électronique
UA0058, 2016, Renforcement des capacités
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Système pour les entités exécutant des fonctions gouvernementales
UA0059, 2016, Anti-Corruption
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Documentation d'urbanisme gratuite
UA0060, 2016, gouvernement électronique
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Système de vérification de propriété bénéficiaire
UA0061, 2016, Anti-Corruption
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CoST Normes de propriété effective
UA0062, 2016, Anti-Corruption
-
Système budgétaire transpartent
UA0063, 2016,
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Marchés publics ouverts
UA0064, 2016, Accès à l'information
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Initiative pour la transparence des industries extractives
UA0065, 2016, Anti-Corruption
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Surveillance publique environnementale
UA0066, 2016, Accès à l'information
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Système de police communautaire
UA0067, 2016, Éducation
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Projet de loi sur les consultations publiques
UA0068, 2016, Législation et réglementation
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Développement de la démocratie électronique.
UA0069, 2016, Anti-Corruption
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Améliorer les règles du gouvernement sur la participation des OSC
UA0031, 2014, gouvernement électronique
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Financement des organismes de bienfaisance
UA0032, 2014, Espace civique
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Statut à but non lucratif pour les OSC
UA0033, 2014, Espace civique
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Loi sur la participation publique
UA0034, 2014, gouvernement électronique
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Établissement de règles de traitement des informations officielles
UA0035, 2014, Accès à l'information
-
Accès aux documents d'urbanisme
UA0036, 2014, gouvernement électronique
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Accès aux archives de l'époque communiste
UA0037, 2014, Législation et réglementation
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Projet de loi sur les données ouvertes
UA0038, 2014, Accès à l'information
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Mécanisme de surveillance du droit à l'information
UA0039, 2014, Accès à l'information
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Conformité à l'ITIE
UA0040, 2014, Anti-Corruption
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Surveillance des projets d'infrastructure
UA0041, 2014, Anti-Corruption
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Adopter des programmes régionaux de lutte contre la corruption
UA0042, 2014, Anti-Corruption
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Méthodologie d'évaluation des risques de corruption
UA0043, 2014, Anti-Corruption
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Divulgation d'actifs sur un portail Web unique
UA0044, 2014, Anti-Corruption
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Loi sur la procédure administrative
UA0045, 2014, Législation et réglementation
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Loi sur la rationalisation du paiement des frais administratifs
UA0046, 2014, gouvernement électronique
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Portail des services administratifs
UA0047, 2014, Accès à l'information
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Projet de loi sur la décentralisation des services administratifs
UA0048, 2014, Législation et réglementation
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Projet de loi sur les services sociaux
UA0049, 2014, gouvernement électronique
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Lois sur le gouvernement électronique
UA0050, 2014, gouvernement électronique
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Évaluation de l'état de préparation électronique
UA0051, 2014, gouvernement électronique
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Réglementation gouvernementale sur les données ouvertes
UA0052, 2014, Accès à l'information
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Feuille de route pour le développement de la démocratie électronique
UA0053, 2014, Anti-Corruption
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Initiatives à budget ouvert
UA0054, 2014, Accès à l'information
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Pétitions électroniques
UA0055, 2014, Accès à la justice
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Formation en e-gouvernance pour le gouvernement local
UA0056, 2014, Renforcement des capacités
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Lois sur la participation publique
UA0001, 2012, Espace civique
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Amendements à la loi sur les associations communautaires
UA0002, 2012, Espace civique
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Amendements aux résolutions sur la collaboration avec la société civile
UA0003, 2012, gouvernement électronique
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Formation des fonctionnaires sur les consultations
UA0004, 2012, Renforcement des capacités
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Harmonisation des lois sur l'accès à l'information
UA0005, 2012, Accès à l'information
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Règlements sur l'accès à l'information
UA0006, 2012, Accès à l'information
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Lignes directrices pour la classification des données
UA0007, 2012, Participation publique
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Systèmes d'enregistrement de l'information publique
UA0008, 2012,
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Loi sur la radiodiffusion publique
UA0009, 2012, Espace civique
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Accès du public à l'information dans les registres d'état
UA0010, 2012, gouvernement électronique
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Initiative pour la transparence des industries extractives
UA0011, 2012, Anti-Corruption
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Loi sur le contrôle des déclarations de fonctionnaires
UA0012, 2012, Anti-Corruption
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Déclarations publiques du patrimoine des fonctionnaires
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Lignes directrices sur les conflits d'intérêts
UA0014, 2012, Anti-Corruption
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Lois anti-corruption mises à jour
UA0015, 2012, gouvernement électronique
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Programmes régionaux de lutte contre la corruption
UA0016, 2012, gouvernement électronique
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Loi sur les marchés publics électroniques concurrentiels
UA0017, 2012, Anti-Corruption
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Réformes des services administratifs
UA0018, 2012, gouvernement électronique
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Accès électronique aux services administratifs
UA0019, 2012, gouvernement électronique
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Portail Web gouvernemental des services administratifs
UA0020, 2012, gouvernement électronique
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Services administratifs en format numérique
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Programme de promotion du gouvernement électronique
UA0023, 2012, gouvernement électronique
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Collaboration électronique entre agences exécutives
UA0024, 2012,
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Système de pétitions basé sur le Web
UA0025, 2012, pétitions électroniques
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Un guichet unique pour les rapports électroniques
UA0026, 2012, gouvernement électronique
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Projet pilote de région électronique
UA0027, 2012, gouvernement électronique
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Réseau de praticiens du gouvernement électronique
UA0028, 2012, Participation publique
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Les bibliothèques publiques comme passerelles vers la gouvernance électronique
UA0029, 2012, gouvernement électronique
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Portail de gestion des connaissances sur le gouvernement électronique
UA0030, 2012,