Ignorer la navigation
États-Unis

Transparence des entités juridiques (US0082)

Présentation

D'un coup d'œil

Plan d'action: Plan d'action des États-Unis 2015-2017

Cycle du plan d'action: 2015

Statut: inactif

Institutions

Institution directrice: le ministère du Trésor et la Maison-Blanche

Institution (s) de soutien: NA

Domaines politiques

Beneficial ownership, Secteur privé

Revue IRM

Rapport IRM: Rapport IRM de fin de terme aux États-Unis 2015-2017, Rapport à mi-parcours pour les États-Unis 2015-2017

Étoilé: non

Premiers résultats: n'a pas changé

Conception i

Vérifiable: non

Pertinent par rapport aux valeurs OGP: non pertinent

Impact potentiel:

Exécution i

Achèvement:

Description

L'administration s'est engagée à accroître la transparence des entités juridiques afin de lutter contre la corruption à haut niveau, le blanchiment d'argent et d'autres crimes financiers. Le département du Trésor et la Maison-Blanche continueront à engager le Congrès pour renforcer le soutien bipartite afin d'exiger la divulgation d'informations significatives sur les bénéficiaires effectifs au moment de la création de la société. Le département du Trésor s'emploiera également à mettre au point une règle visant à clarifier les exigences en matière de vigilance à l'égard de la clientèle pour les institutions financières américaines.

Résumé du statut à mi-parcours de l'IRM

Pour plus de détails sur ces engagements, voir le rapport: https://www.opengovpartnership.org/documents/united-states-mid-term-report-2015-2017/

Résumé du statut de fin de session IRM

Engagement 30. Beneficial ownership

Accroître la transparence des entités juridiques formées aux États-Unis

L'administration s'est engagée à accroître la transparence des entités juridiques afin de lutter contre la corruption à haut niveau, le blanchiment d'argent et d'autres crimes financiers. Le département du Trésor et la Maison-Blanche continueront à engager le Congrès pour renforcer le soutien bipartite afin d'exiger la divulgation d'informations significatives sur les bénéficiaires effectifs au moment de la création de la société. Le département du Trésor s'emploiera également à mettre au point une règle visant à clarifier les exigences en matière de vigilance à l'égard de la clientèle pour les institutions financières américaines.

Institutions responsables: La Maison Blanche, Département du Trésor

Institution de soutien: Congrès

Date de début: Non précisé ....... Date de fin: Non Précisé

But de l'engagement

Cet engagement visait à susciter un soutien politique bipartite en faveur de la divulgation obligatoire des informations sur les bénéficiaires effectifs et à mettre au point une règle clarifiant les exigences en matière de vigilance des clients pour les institutions financières américaines.

Statut

À mi-parcours: Substantiel

À mi-parcours, le gouvernement avait considérablement progressé dans la réalisation de cet engagement. Le département du Trésor a finalisé une règle de «due diligence client» 427 obligeant les institutions financières à identifier les propriétaires véritables des sociétés qui détiennent des comptes auprès de celles-ci en mai 2016, à mettre en œuvre par 18 May 2018. La règle définit les bénéficiaires effectifs comme «les personnes qui possèdent ou contrôlent leurs clients entités juridiques». 428 Malgré les progrès réalisés dans ce domaine, la législation du Congrès exigeant la divulgation d'informations sur les bénéficiaires effectifs pour toutes les sociétés américaines est toujours en attente.

Fin du mandat: Terminé

Sur 28, June 2017, la représentante Carolyn B. Maloney (New York), ainsi que deux autres représentants du parti démocrate et de la republication, ont coparrainé la présentation de Bill HR3089, la «loi sur la transparence des entreprises de 2017» - exigeant la divulgation de la propriété effective informations au moment de la création de la société. Plus précisément, le projet de loi vise «à garantir que les personnes qui forment des sociétés ou des sociétés à responsabilité limitée aux États-Unis divulguent les propriétaires véritables de ces sociétés ou sociétés à responsabilité limitée, afin d'empêcher les auteurs d'actes répréhensibles d'exploiter à des fins criminelles des sociétés des États-Unis et des sociétés à responsabilité limitée , aider les forces de l’ordre à détecter, prévenir et réprimer le terrorisme, le blanchiment d’argent et d’autres actes répréhensibles impliquant des sociétés et sociétés à responsabilité limitée des États-Unis, et à d’autres fins. »La partie du projet de loi relative aux« pratiques de constitution transparentes »oblige spécifiquement les sociétés ( nouveaux et existants) de divulguer les noms et adresses des bénéficiaires effectifs. 429 Sous réserve de certaines exceptions, le projet de loi définit les bénéficiaires effectifs comme «une personne physique qui, directement ou indirectement: (i) exerce un contrôle substantiel sur une société ou une société à responsabilité limitée; ou ii) détient un intérêt substantiel dans l'actif d'une société ou d'une société à responsabilité limitée, ou en tire des avantages économiques substantiels. ” 430

Sur 2 August 2017, les sénateurs Ron Wyden (D-Oregon) et Marco Rubio (R-Florida) ont coparrainé l’introduction d’un projet de loi portant le même nom (S.1717) au Sénat américain, qui a été renvoyé à la Commission des banques , Logement et affaires urbaines. 431

À la fin du mandat, aucun des deux projets de loi n'avait été adopté et ce dernier n'a été présenté qu'après la fin de la période d'évaluation. Toutefois, aux fins de l'évaluation de cet engagement, le chercheur de l'IRM estime que la présentation des deux projets de loi démontre de manière efficace un soutien bipartite des lois exigeant la divulgation de la propriété effective. Les progrès sur cet engagement sont donc complets, 432 Il convient toutefois de rappeler qu'aucun projet de loi exigeant la divulgation de la propriété effective n'avait été adopté au moment de la rédaction.

At-il ouvert le gouvernement?

Accès à l'information: n'a pas changé

Participation civique: n'a pas changé

Responsabilité publique: n'a pas changé

Cet engagement n'a pas ouvert le gouvernement en raison de sa pertinence peu claire pour les valeurs de gouvernement ouvert du gouvernement ouvert. Une plus grande communication d'informations sur les bénéficiaires effectifs pourrait améliorer la surveillance exercée par le gouvernement sur les entités financières, mais ces informations doivent être activement divulguées pour que des changements puissent être apportés au niveau d'ouverture du gouvernement.

Reportés?

Au moment de la rédaction du présent rapport, le gouvernement américain n'avait pas encore publié son quatrième plan d'action national. Par conséquent, il est difficile de savoir si l'engagement sera reporté. Cet engagement ne doit pas être reporté tel quel, en raison de sa pertinence peu claire par rapport aux valeurs du PGO. Au lieu de cela, le gouvernement pourrait s’engager à créer un registre public d’informations sur les bénéficiaires effectifs, recueillies auprès d’institutions financières et autres. La divulgation des informations sur les bénéficiaires effectifs en tant que moyen de lutte contre les financements illicites reste une question importante au regard des quelque deux millions de sociétés et sociétés à responsabilité limitée créées chaque année aux États-Unis, comme indiqué dans le texte des deux projets de loi. Le gouvernement devrait également poursuivre ses efforts pour examiner la manière dont les informations à fournir sur les bénéficiaires effectifs peuvent aider à prévenir de tels flux financiers.

427 Somanader, Tanya. "Les efforts du président Obama en matière de transparence financière et de lutte contre la corruption: ce que vous devez savoir." Le blog de While House. 6 mai 2016. http://bit.ly/2vNNiJ3. Consulté 25 June 2017. Voir aussi Centre de presse du département du Trésor américain. «Le Trésor annonce des réglementations et des lois essentielles pour lutter contre le blanchiment d’argent et la corruption et lutter contre l’évasion fiscale.» Communiqué de presse de 5 May 2016. https://www.treasury.gov/press-center/press-releases/Pages/jl0451.aspx. Consulté 25 June 2017.

428 Département du Trésor américain, réseau de lutte contre la criminalité financière. «Exigences de diligence raisonnable vis-à-vis des institutions financières». https://www.federalregister.gov/documents/2016/05/11/2016-10567/customer-due-diligence-requirements-for-financial-institutions. Consulté 29 September 2017. Plus formellement, la section 1010.230 (d) de la règle définit les bénéficiaires effectifs en se référant à deux volets fondamentaux: «chaque particulier, le cas échéant, détenant directement ou indirectement 25 pour cent de la participation d’un client de l’entité légale (le propriétaire). dent); et une seule personne ayant une responsabilité importante en matière de contrôle, de gestion ou de direction d'un client d'entité légale, y compris un dirigeant ou un membre de la haute direction ou toute autre personne exerçant régulièrement des fonctions similaires (le volet de contrôle). "

429 HR 3089. "Loi sur la transparence des entreprises de 2017." https://www.congress.gov/bill/115th-congress/house-bill/3089/text?format=txt. Consulté 22 September 2017. Les co-sponsors initiaux sont Peter King (Republication), Gwen Moore (démocrate), Edward Royce (républicain) et Maxine Waters (démocrate).

430 Voir Ibid. Section 3. «Définitions». Consulté 29 September 2017.

431 S.1717. "Loi sur la transparence des entreprises de 2017." https://www.congress.gov/bill/115th-congress/senate-bill/1717/text. Consulté 22 September 2017. Pour une brève analyse des deux projets de loi, voir https://www.gtlaw.com/en/insights/2017/8/new-bill-introduced-in-the-us-senate-to-require-the-disclosure-of-ultimate-beneficial. Consulté 22 September 2017.

432 FACTCOALITION: Responsabilité financière et transparence des entreprises. «Fiche technique: Différences entre les législations sur la propriété effective». 3 August 2017. https://thefactcoalition.org/fact-sheet-differences-in-beneficial-ownership-legislation?utm_medium=policy-analysis/fact-sheets. Consulté 22 September 2017.

433 Lors de l'examen préalable à la publication de ce rapport, le ministère de l'Intérieur (DOI) a noté que le conseil d'administration de l'ITIE avait en fait programmé la validation des États-Unis pour avril 2018 et non pour 2017. Étant donné que le texte de l'engagement est extrait directement du plan d'action, il ne peut être révisé. Cependant, il est important de clarifier le fonctionnement du processus de validation. Pour valider la validation, un validateur indépendant nommé par le conseil d'administration évalue l'examen de validation initial du secrétariat international et soumet un rapport au conseil d'administration évaluant la conformité du pays à chaque aspect de la norme. Par la suite, le comité de validation du conseil d'administration fait une recommandation au conseil d'administration sur la conformité du pays, qui prend la décision finale quant à la validation et formule des recommandations pour des actions correctives. Cette détermination finale n’est donc pas une décision d’acceptation ou d’échec, mais plutôt une détermination du degré de progrès réalisé dans la mise en conformité. DOI a envoyé cette information à l'IRM via un commentaire lors de l'examen préalable à la publication de ce rapport. Le commentaire a été envoyé par courrier électronique sur 30 April 2018.


Engagements

  1. Stratégie de données fédérale

    US0105, 2019, gouvernement électronique

  2. Responsabilité des subventions

    US0106, 2019, gouvernement électronique

  3. Accès du public à la recherche financée par le gouvernement fédéral

    US0107, 2019, gouvernement électronique

  4. Normes de données sur la main-d'œuvre

    US0108, 2019, gouvernement électronique

  5. Chief Data Officers

    US0109, 2019, renforcement des capacités

  6. Données ouvertes pour la santé publique

    US0110, 2019, gouvernement électronique

  7. Objectif d'entreprise

    US0111, 2019, renforcement des capacités

  8. Développer des plans d'action futurs

    US0112, 2019, Participation publique

  9. Reconstitution de USA.gov

    US0053, 2015, gouvernement électronique

  10. Accessibilité de l'information gouvernementale en ligne

    US0054, 2015, Communautés marginalisées

  11. Accès aux ressources éducatives

    US0055, 2015, Open Data

  12. Liste publique de toutes les adresses aux États-Unis

    US0056, 2015, Open Data

  13. Décisions éclairées sur l'enseignement supérieur.

    US0057, 2015, Open Data

  14. Nouveaux outils d'authentification pour protéger la confidentialité individuelle et garantir que les enregistrements personnels sont uniquement destinés aux destinataires prévus.

    US0058, 2015, Prestation de services publics

  15. Transparence d'Open311

    US0059, 2015, gouvernement électronique

  16. Soutenez la recherche en médecine en ouvrant des données pertinentes sur le terrain

    US0060, 2015, Santé

  17. Accès aux données sur la main-d'œuvre

    US0061, 2015, Open Data

  18. Utiliser des preuves et des données concrètes pour améliorer la prestation des services publics

    US0062, 2015, renforcement des capacités

  19. Développer l'utilisation du tableau de bord des autorisations fédérales d'infrastructure

    US0063, 2015,

  20. Consolidation des systèmes d'importation et d'exportation

    US0064, 2015, gouvernement électronique

  21. Améliorer les archives gouvernementales

    US0065, 2015, Open Data

  22. Engagement étoilé Amendements à la FOIA

    US0066, 2015, Open Data

  23. Rationaliser le processus de déclassification

    US0067, 2015, renforcement des capacités

  24. Mettre en œuvre le programme d'information non classifiée contrôlée

    US0068, 2015, Open Data

  25. Transparence des programmes et des pratiques de protection de la vie privée

    US0069, 2015, renforcement des capacités

  26. Transparence de l'utilisation des technologies d'investigation par le gouvernement fédéral

    US0070, 2015, gouvernement électronique

  27. Augmenter la transparence de la communauté du renseignement

    US0071, 2015, renforcement des capacités

  28. Engagement étoilé Science ouverte à travers les données ouvertes

    US0072, 2015, Open Data

  29. Open Data Portal

    US0073, 2015, gouvernement électronique

  30. Accroître la transparence de la politique commerciale et des négociations

    US0074, 2015, gouvernement électronique

  31. Élaborer un organigramme gouvernemental lisible par machine

    US0075, 2015, gouvernement électronique

  32. Améliorer la participation du public

    US0076, 2015, Participation publique

  33. Développer la participation du public à l'élaboration de la réglementation

    US0077, 2015, Participation publique

  34. Engagement civique dans les processus décisionnels

    US0078, 2015, Participation publique

  35. Cartographie ouverte

    US0079, 2015, gouvernement électronique

  36. Suivi de la mise en œuvre du PGO

    US0080, 2015,

  37. Renforcement de la protection des dénonciateurs

    US0081, 2015, renforcement des capacités

  38. Transparence des entités légales

    US0082, 2015, propriété effective

  39. Transparence des industries extractives

    US0083, 2015, Industries extractives

  40. Transparence des dépenses

    US0084, 2015, gouvernement électronique

  41. Améliorer l'utilisation des informations de l'assistance étrangère des États-Unis

    US0085, 2015, Aide

  42. Budgets participatifs et dépenses réactives

    US0086, 2015, Participation aux processus budgétaires

  43. Élargir l'accès à la justice pour promouvoir les programmes fédéraux

    US0087, 2015, gouvernement électronique

  44. Engagement étoilé Construisez des communautés plus sûres avec les données ouvertes de la police

    US0088, 2015, gouvernement électronique

  45. Des données fédérales ouvertes au profit des communautés locales

    US0089, 2015, gouvernement électronique

  46. Soutenir le réseau de données municipal

    US0090, 2015, gouvernement électronique

  47. Foster Data Ecosystems

    US0091, 2015, renforcement des capacités

  48. Étendre le gouvernement numérique axé sur les données au soutien du gouvernement fédéral aux collectivités

    US0092, 2015, renforcement des capacités

  49. Promouvoir la mise en œuvre des ODD

    US0093, 2015, Open Data

  50. Engagement étoilé Promouvoir les données climatiques ouvertes

    US0094, 2015, gouvernement électronique

  51. Données sur la qualité de l'air disponibles

    US0095, 2015, gouvernement électronique

  52. Promouvoir la sécurité alimentaire et le partage de données pour l'agriculture et la nutrition

    US0096, 2015, renforcement des capacités

  53. Promouvoir le partage de données sur la préparation mondiale aux menaces épidémiques

    US0097, 2015, renforcement des capacités

  54. Promouvoir l'interconnectivité mondiale

    US0098, 2015, Aide

  55. Contrats ouverts

    US0099, 2015, renforcement des capacités

  56. Exploiter la révolution des données pour le développement durable

    US0100, 2015, Open Data

  57. Un gouvernement ouvert pour soutenir le développement durable mondial

    US0101, 2015, Institutions anti-corruption

  58. Collaboration ouverte sur l'Arctique

    US0102, 2015, Environnement et climat

  59. Renforcement des capacités pour la transparence dans les industries extractives

    US0103, 2015, renforcement des capacités

  60. Soutenir l'investissement responsable et les pratiques commerciales des entreprises

    US0104, 2015, secteur privé

  61. Améliorer la participation du public au gouvernement

    US0027, 2013, renforcement des capacités

  62. Moderniser la gestion des documents gouvernementaux

    US0028, 2013, Gestion des enregistrements

  63. Moderniser la loi sur la liberté d'information

    US0029, 2013, renforcement des capacités

  64. Transformer le système de classification de sécurité

    US0030, 2013, Gestion des enregistrements

  65. Mettre en œuvre le programme d'information non classifiée contrôlée

    US0031, 2013, Sécurité

  66. Accroître la transparence des activités de surveillance du renseignement étranger

    US0032, 2013, gouvernement électronique

  67. Rendre les informations relatives au respect de la vie privée plus accessibles

    US0033, 2013, gouvernement électronique

  68. Soutenir et améliorer la mise en œuvre par l'Agence des plans de gouvernement ouvert

    US0034, 2013,

  69. Renforcer et élargir la protection des lanceurs d'alerte pour le personnel gouvernemental

    US0035, 2013, renforcement des capacités

  70. Accroître la transparence des entités juridiques formées aux États-Unis

    US0036, 2013, Législation et Réglementation

  71. Engagement étoilé Mettre en œuvre l'Initiative pour la transparence des industries extractives

    US0037, 2013, Environnement et climat

  72. Rendre les subventions aux combustibles fossiles plus transparentes

    US0038, 2013, Industries extractives

  73. Engagement étoilé Augmenter la transparence des dépenses

    US0039, 2013, transparence fiscale

  74. Augmenter la transparence de l'aide étrangère

    US0040, 2013, Aide

  75. Continuer à améliorer les performances.Gov

    US0041, 2013, gouvernement électronique

  76. Regrouper les systèmes d'importation et d'exportation pour lutter contre la corruption

    US0042, 2013, secteur privé

  77. Promouvoir la participation du public dans les décisions de dépenses de la communauté

    US0043, 2013, Infrastructure et transport

  78. Développer les sanctions relatives aux visas pour lutter contre la corruption

    US0044, 2013, Institutions anti-corruption

  79. Accroître davantage la participation du public à l'élaboration de règlements

    US0045, 2013, renforcement des capacités

  80. Open Data au public

    US0046, 2013, gouvernement électronique

  81. Continuer à piloter des plates-formes de réseau expert

    US0047, 2013, Participation publique

  82. Sites Web du gouvernement réformé

    US0048, 2013, gouvernement électronique

  83. Promouvoir l'innovation par la collaboration et exploiter l'ingéniosité du public américain

    US0049, 2013, renforcement des capacités

  84. Promouvoir l'éducation ouverte pour accroître la sensibilisation et l'engagement

    US0050, 2013, gouvernement électronique

  85. Fournir les services gouvernementaux plus efficacement grâce aux technologies de l'information

    US0051, 2013, gouvernement électronique

  86. Augmenter la transparence des dépenses

    US0052, 2013, gouvernement électronique

  87. Dossier de réforme

    US0001, 2011, Gestion des enregistrements

  88. Diriger un effort multi-agences

    US0002, 2011, renforcement des capacités

  89. Surveiller la mise en œuvre des plans par l'agence

    US0003, 2011,

  90. Fournir des données d'application et de conformité en ligne

    US0004, 2011, Environnement et climat

  91. Défenseur de la législation exigeant une divulgation significative

    US0005, 2011, Législation et Réglementation

  92. Appliquer les leçons de la loi sur la récupération pour accroître la transparence des dépenses

    US0006, 2011, transparence fiscale

  93. Exigences de déclaration pangouvernementales en matière d'aide étrangère

    US0007, 2011, Aide

  94. Utilisez Performanc.Gov pour améliorer la performance et la responsabilité du gouvernement

    US0008, 2011, Prestation de services publics

  95. Refonte de l'interface de participation publique sur les règlements.

    US0009, 2011, Législation et Réglementation

  96. Lancer Expertnet

    US0010, 2011, gouvernement électronique

  97. Lancement du concours international d'applications spatiales

    US0011, 2011, gouvernement électronique

  98. Lancer «Nous le peuple»

    US0012, 2011,

  99. Open Source “Nous le peuple”

    US0013, 2011,

  100. Développer les meilleures pratiques et métriques pour la participation publique

    US0014, 2011, renforcement des capacités

  101. Professionnaliser l'Administration FOIA

    US0015, 2011, droit à l'information

  102. Exploiter le pouvoir de la technologie

    US0016, 2011, droit à l'information

  103. Défenseur de la législation sur la protection des lanceurs d'alerte

    US0017, 2011, gouvernement électronique

  104. Explorer l'autorité exécutive pour protéger les dénonciateurs

    US0018, 2011, Législation et Réglementation

  105. Mettre en œuvre l'ITIE

    US0019, 2011, Industries extractives

  106. Un partenariat pour tirer parti des progrès récents

    US0020, 2011, Industries extractives

  107. Promouvoir Data.Gov pour stimuler l'innovation par le biais de l'approvisionnement ouvert

    US0021, 2011, Open Data

  108. Data.Gov: Favoriser les communautés sur Data.Gov

    US0022, 2011, Éducation

  109. Commencer le dialogue national en ligne avec le public américain

    US0023, 2011, Participation publique

  110. Mettre à jour les politiques pangouvernementales relatives aux sites Web

    US0024, 2011,

  111. Promouvoir la divulgation intelligente pour assurer la diffusion rapide de l'information

    US0025, 2011, renforcement des capacités

  112. Publier des lignes directrices sur les données scientifiques

    US0026, 2011, renforcement des capacités

NE PAS suivre ce lien ou vous serez interdit sur le site!