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États-Unis

Responsabilité des subventions (US0106)

Vue d'ensemble

D'un coup d'œil

Plan d'action: Plan d'action des États-Unis 2019-2021

Cycle du plan d'action : 2019

Statut:

Institutions

Institution principale : NA

Institution(s) de soutien : NA

Domaines politiques

Revue IRM

Rapport IRM: Rapport sur les résultats des États-Unis 2019-2022, Rapport de conception des États-Unis 2019-2021

Premiers résultats : pas encore de premiers résultats à signaler

Conception i

Vérifiable : Oui

Pertinent pour les valeurs OGP : Oui

Ambition (voir définition): Haut

Implémentation i

Achèvement : en attente d'examen par le MII

Description

Assurer la responsabilité des subventions
Chaque année, le gouvernement fédéral dépense environ milliards de dollars 700 en subventions et en coopération.
accords concernant approximativement 1,800 différentes catégories de financement couvertes dans les listes d’aide.
Le Bureau de la gestion et du budget estime que plus de bénéficiaires de subventions 40,000 reçoivent
financement annuel, y compris les gouvernements des États et les administrations locales, les universités, les organisations à but non lucratif, les tribus et les petites entreprises.
entreprises.
L’administration Trump poursuivra ses efforts en matière de responsabilisation à l’égard des subventions en améliorant la
transparence du processus d’établissement des subventions fédérales pour le public américain. Le système d'attribution
Managements (SAM) deviendra le référentiel central des certifications communes à l’échelle du gouvernement
et représentations requises des bénéficiaires de subventions fédérales.
En vertu de cet engagement, les agences fédérales vont:
- examiner les normes de données au moment de leur publication afin de garantir leur exhaustivité et leur exactitude, et
inclusion de distinctions critiques dans les types de subventions et les bénéficiaires;
- harmoniser les initiatives de réforme liées aux subventions des agences avec le programme de gestion du président;
- Modifier les systèmes de subventions existants ou en concevoir de nouveaux pour qu'ils utilisent les normes de données pangouvernementales.

Résumé du statut à mi-parcours de l'IRM

2. Assurer la responsabilité des subventions

Objectif principal

« Poursuivre la responsabilité axée sur les résultats pour les subventions en améliorant la transparence du processus fédéral d'octroi de subventions pour le public américain. Le système de gestion des récompenses (SAM) deviendra le référentiel central pour les certifications et les représentations communes à l'échelle du gouvernement requises des bénéficiaires de subventions fédérales.

Milestones

« Examiner les normes de données lorsqu'elles sont publiées pour garantir l'exhaustivité et l'exactitude, et l'inclusion de distinctions critiques dans les types de subventions et de bénéficiaires. »

« Aligner les initiatives de réforme liées aux subventions des agences sur le programme de gestion du président. »

« Modifier les systèmes de subventions existants ou en concevoir de nouveaux pour utiliser les normes de données à l'échelle du gouvernement. »

Note éditoriale: Pour le texte complet de cet engagement, veuillez consulter le plan d'action des États-Unis à l'adresse : https://open.usa.gov/assets/files/NAP4-fourth-open-government-national-action-plan.pdf.

Évaluation du rapport de conception de l'IRM

Vérifiable:

Oui

Pertinent:

Oui

Accès à l'information; technologie et innovation pour la transparence et la responsabilité

Impact potentiel:

transformatrice

Analyse des engagements
Cet engagement facilite la responsabilisation axée sur les résultats pour les subventions fédérales en « améliorant la transparence du processus d'octroi de subventions fédérales », entourant spécifiquement les listes d'assistance, définies comme « l'assistance au public américain sous forme de projets, de services, d'activités ». L'engagement rendra le Système de gestion des récompenses (SAM) le "référentiel central pour les certifications et les représentations communes à l'échelle du gouvernement requises des bénéficiaires de subventions fédérales", permettant ainsi aux entités qui sollicitent l'aide fédérale effectuer une recherche centralisée d'assistance et soumettre les certifications et déclarations requises dans un référentiel centralisé. Les « représentations et certifications » font référence aux informations requises lors de la demande d'aide fédérale et mises à jour annuellement conformément au Federal Acquisition Regulation (FAR), qui régit les marchés publics fédéraux. Les déclarations et certifications sont complètes, couvrant des questions allant de l'impôt fédéral impayé et des antécédents criminels à la conformité aux réglementations sur l'égalité des chances en matière d'emploi.

Dans le cadre des efforts du gouvernement pour positionner SAM en tant que référentiel gouvernemental pour les certifications et les représentations d'assistance, l'engagement envisage une gamme d'activités pour les agences fédérales : (1) examiner les normes de données des listes d'assistance au moment de la publication pour garantir l'exhaustivité et l'exactitude, comme ainsi que d'assurer l'inclusion de distinctions dans les types de subventions et les bénéficiaires ; (2) aligner les réformes des subventions des agences sur le programme de gestion du président ; et (3) la modification des systèmes de subventions existants ou la conception de nouveaux systèmes de subventions pour utiliser les normes de données pangouvernementales. Ces activités sont traitées comme des jalons dans le but d'évaluer l'engagement.

Les trois jalons sont presque des copies textuelles des actions mandatées par un mémorandum du Bureau de la gestion et du budget (OMB) de 2018 sur les « Stratégies visant à réduire le fardeau des rapports des bénéficiaires de subventions ». La majorité du texte de l'engagement est copié de la même manière.

Selon la note, l'impulsion pour ces jalons - et donc l'engagement lui-même - découle de la Digital Accountability and Transparency Act (DATA) de 2014, qui oblige l'OMB à administrer un pilote de subventions pour identifier de nouvelles normes de données communes, pour permettre un reporting efficace, et de fournir de nouvelles solutions qui réduisent le fardeau administratif des boursiers et de la main-d'œuvre gouvernementale, et par la suite de fournir des conseils aux agences fédérales sur leur mise en œuvre. Cette note de service répondait à l'exigence de « orientation des questions ».

Le projet pilote de subventions a été mené par l'OMB en collaboration avec le ministère de la Santé et des Services sociaux (HHS). HHS a été désigné comme agent d'exécution d'un projet pilote de sous-DATA axé sur les listes d'assistance en raison de son rôle en tant que plus grande entité émettrice de subventions et partenaire de gestion de Grants.gov. Le pilote des listes d'assistance a été réalisé de novembre 2014 à mai 2017.

D'un point de vue conceptuel, l'objectif du programme pilote DATA était « d'identifier les éléments de déclaration communs » requis des bénéficiaires fédéraux, des entrepreneurs et d'autres parties, « ainsi que [d'identifier] les exigences de déclaration financière inutilement redondantes ou lourdes pour les bénéficiaires de subventions fédérales. Le projet pilote visait à développer un outil en ligne viable qui « centraliserait la collecte de toutes les exigences de déclaration en vertu du Federal Acquisition Regulation (FAR), plutôt que d'obliger les entrepreneurs à soumettre des rapports à plusieurs endroits et dans plusieurs formats », et créerait des normes de données à l'échelle du gouvernement. cela « augmenterait les possibilités de rapports simplifiés », couvrant les éléments de données, les conditions, les attributs et d'autres informations requises des demandeurs d'aide fédérale.

résultant de l'OMB Rapport au Congrès : Programme pilote de la loi sur les données conseillé d'établir un référentiel central ouvert pour définir et collecter à la fois les données des fiches d'assistance, ainsi que les déclarations et certifications requises des demandeurs d'assistance.

Dans la note susmentionnée, l'OMB a donné des délais pour la transition des représentations et des certifications vers SAM, et pour l'utilisation des normes de données fédérales à l'échelle du gouvernement pour les listes d'assistance, notamment : (1) le 30 septembre 2018 pour la finalisation des normes de données de gestion des subventions de base à l'échelle du gouvernement ; (2) le 30 avril 2019 pour que les agences soumettent à l'OMB un plan décrivant leur stratégie d'intégration des nouvelles normes de données dans les systèmes de subventions actuels et/ou futurs ; et (3) le 1er janvier 2020 pour que SAM devienne le référentiel central à l'échelle du gouvernement pour les représentations et les certifications.

Ces activités ressemblent beaucoup à celles décrites dans le programme de gestion du président (PMA) comme indiqué dans le texte de l'engagement. Le PMA comprend une priorité interorganisations (CAP) qui se concentre sur les « données axées sur les résultats pour les subventions » et représente le cadre plus large des activités proposées pour l'engagement. Conformément aux objectifs de l'engagement, la PMA « rééquilibrera les efforts de conformité », « normalisera les données de déclaration des subventions et améliorera la collecte de données de manière à augmenter l'efficacité, à promouvoir l'évaluation, à réduire le fardeau de la déclaration et à profiter au contribuable américain ».

Bien que l'engagement décrive des activités qui sont en grande partie internes aux fonctions gouvernementales, le chercheur de l'IRM évalue l'engagement comme étant pertinent pour la valeur OGP de l'accès à l'information par la nature de ses efforts pour rationaliser la capacité des demandeurs d'assistance à accéder aux informations et à les soumettre. représentations et attestations. L'engagement est en outre pertinent pour la valeur OGP de la technologie et de l'innovation pour l'accès à l'information en raison de son utilisation de SAM en tant que référentiel numérique et interface pour la soumission de représentations et de certifications.

Comme décrit dans le texte de l'engagement et dans la section correspondante du PMA 2018, les activités de l'engagement sont matériellement et substantiellement importantes étant donné les 700 milliards de dollars que le gouvernement américain dépense en subventions et accords de coopération, couvrant environ 40,000 XNUMX bénéficiaires de subventions par an, allant des États et gouvernements locaux aux universités et aux petites entreprises. Les listes d'aide au financement représentent environ 20 % de l'ensemble du budget fédéral. De plus, les gestionnaires de subventions fédérales et non gouvernementales passent environ 40 % de leur temps à gérer la conformité aux exigences des subventions fédérales, illustrant le processus de conformité fastidieux qui empêche les bénéficiaires de se concentrer sur la fourniture et la mesure des résultats obtenus grâce à l'aide financée par le gouvernement fédéral. De plus, SAM (en 2017) comptait environ un million d'entrepreneurs, de bénéficiaires et de fonctionnaires fédéraux enregistrés, publiait quotidiennement 250,000 200 opportunités d'approvisionnement, avis d'attribution et événements d'engagement, et utilisait plus de 2.2 éléments de données standard sur XNUMX millions de contrats attribués chaque année. . Bien qu'englobant une gamme de contrats plus large que les listes d'assistance, cette immense étendue d'activités de représentation et de certification SAM met en évidence le potentiel de gains d'efficacité. Les gains d'efficacité potentiels sont particulièrement importants pour les listes d'aides aux États et aux universités, pour qui « l'aide financière fédérale représente respectivement environ un quart et un tiers de leurs budgets d'État et d'université ».

OMB Programme pilote de données rapport parle en outre de l'ampleur du gain de temps potentiel en centralisant les exigences de représentation et de certification via SAM. Un examen de l'OMB de 2014 a révélé que parmi les 100 exigences de déclaration du FAR, environ 40 % devaient être soumises à « plusieurs agents de négociation des contrats fédéraux dans l'ensemble du gouvernement fédéral, dans plusieurs formats et à plusieurs organismes ». Lors d'un dialogue national ouvert en 2014 avec 553 intervenants, les participants ont largement soutenu les efforts fédéraux visant à rationaliser et à centraliser la soumission des attestations et des représentations. Un bassin plus large de 2,039 30 répondants a été invité à voter sur les idées générées par le dialogue ; XNUMX % ont soutenu les efforts visant à réduire les charges fédérales en matière de rapports et de conformité, et « réduire la duplication dans les rapports et la collecte de données » a reçu le plus grand nombre de votes.

L'engagement a un impact potentiel transformateur étant donné l'ampleur des charges de conformité auxquelles sont actuellement confrontés les demandeurs d'aide fédérale et les bailleurs de fonds ; l'ampleur des listes de financement et d'assistance affectées par l'engagement ; et le potentiel de l'engagement à réduire considérablement les charges de conformité en centralisant les représentations et les certifications. Le chercheur de l'IRM note néanmoins qu'un impact transformateur peut être entravé par le manque de spécificité des trois activités des engagements. Des précisions sont nécessaires concernant la portée, c'est-à-dire quelles agences seront couvertes par ces efforts, quels systèmes d'octroi de subventions seront soumis à des normes de données révisées et quelles distinctions entre les types de subventions et de bénéficiaires font actuellement défaut dans les normes de données existantes. La spécificité est également nécessaire en ce qui concerne les activités, telles que les normes de données actuellement ne sauraient sujet à révision au moment de leur publication, et quels efforts les agences feront pour aligner leurs réformes de subventions avec le PMA. Malgré ces lacunes, le chercheur de l'IRM évalue néanmoins l'engagement comme ayant un impact potentiel transformateur sur la base des gains potentiels à grande échelle en matière d'efficacité de la conformité.

SAM est officiellement défini comme le « Système de gestion des récompenses » ; « managements » est une erreur dans NAP4.
Gouvernement des États-Unis, La Open Government Partnership: Quatrième plan d'action national de gouvernement ouvert pour les États-Unis d'Amérique (OGP, fév. 2019), 2, https://open.usa.gov/assets/files/NAP4-fourth-open-government-national-action-plan.pdf.
System for Award Management, « Learning Center : Assistance Listings » (consulté le 8 mars 2020), https://beta.sam.gov/help/assistance-listing. Au-delà des subventions, l'aide fédérale couvre également les prêts, les bourses et les assurances. Id.
SAM est situé à https://www.sam.gov/. Les listes d'assistance sont actuellement hébergées dans une version bêta de SAM disponible sur https://beta.sam.gov/. Avant la création de SAM au quatrième trimestre de l'exercice 2017, les listes fédérales d'aide domestique étaient maintenues via le Catalogue of Federal Domestic Assistance (CFDA) (http://www.cfda.gov). Le 25 mai 2018, le site Web du CFDA a été retiré, rebaptisé « Assistance Listings » et officiellement déplacé vers la plate-forme SAM, qui reste actuellement en mode bêta. Pour plus de détails, sur le lien Département américain de l'énergie, « PF 2018-32 Catalogue of Federal Domestic Assistance (CFDA.gov) » (18 juin 2018), https://www.energy.gov/management/downloads/pf-2018-32-catalog-federal-domestic-assistance-cfdagov. Voir également System for Awards Management, « Catalog of Federal Domestic Assistance Transition Frequently Asked Questions » (GSA, mai 2018), https://www.nasact.org/Files/2018_05_CFDA_Transition_FAQ.pdf.
Gouvernement des États-Unis, Quatrième plan d'action national pour un gouvernement ouvert chez 2.
Les « entités » comprennent les gouvernements étatiques et locaux, les universités, les organisations à but non lucratif, les tribus et les petites entreprises. Bureau de la gestion et du budget, « Memorandum for Heads of Executive Departments and Agencies » M-18-24 (Maison Blanche, 5 sept. 2018), https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2018/09/M-18-24.pdf.
Id.
Système de gestion des récompenses, Guide de l'utilisateur fédéral du système de gestion des récompenses – v.2.5 (25 janvier 2020), https://sam.gov/SAM/transcript/SAM_Federal_User_Guide.pdf. Voir également Bureau de service fédéral, « Que sont les représentations et les certifications ? » (12 oct. 2013), https://www.fsd.gov/fsd-gov/answer.do?sysparm_kbid=46d02a7e6f585100211956532e3ee416&sysparm_search=. See §14.2 pour le questionnaire complet de représentations et de certifications SAM requis pour ceux qui recherchent une aide fédérale. Pour le FAR complet, sur le lien Acquisitions.gov, « Téléchargement complet des FAR dans divers formats » (consulté le 9 mars 2020), https://www.acquisition.gov/browse/index/far.
Les trois premières actions du mémo de l'OMB sont :
  • Examiner les normes de données lorsqu'elles sont publiées pour assurer l'exhaustivité et l'exactitude, et l'inclusion de distinctions critiques dans les types de subventions et de bénéficiaires ;
    • Aligner toutes les initiatives de réforme liées aux subventions des agences à la vision de modernisation décrite dans le PMA et participer pleinement aux groupes de travail applicables du CAP ; [et]
    • Utiliser les normes de données pangouvernementales pour modifier les systèmes de subventions existants ou concevoir de nouveaux systèmes.
    Bureau de la gestion et du budget, « Mémorandum » à 2.
    113th Congrès des États-Unis, « Public Law 113-101 : Digital Accountability and Transparency Act of 2014 » (GPO, 9 mai 2014), https://www.congress.gov/113/plaws/publ101/PLAW-113publ101.pdf.
    OMB, Rapport au Congrès : programme pilote de la loi sur les données (Maison Blanche, 10 août 2017), https://www.whitehouse.gov/sites/whitehouse.gov/files/omb/sequestration_reports/2017_data_act_ section5_rapport.pdf.
    Id. à 32. See 36−37 pour une chronologie de suivi des progrès du pilote.
    Id. à 36.
    Id. à 4.
    Id. à 5.
    Office of Management and Budget, « Memorandum for Heads of Executive Departments and Agencies » M-18-24 (Maison Blanche, 5 sept. 2018), https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2018/09/M-18-24.pdf.
    Executive Office of the President, « President's Management Agenda » (GSA et OMB, 2018), 38, https://www.performance.gov/PMA/Presidents_Management_Agenda.pdf.
    Id.
    Bureau de la gestion et du budget, Rapport au Congrès chez 32.
    Id. à 38.
    Id. à 19.
    Id. à 32.
    Id. à 16.
    Id. à 18, 20.
    Id.

Résumé du statut de fin de session IRM

Engagement 2. Garantir la responsabilité en matière de subventions

Vérifiable: Oui

A-t-il une optique de gouvernement ouvert? Oui

Potentiel de résultats : transformatrice

Achèvement: Aucune preuve disponible

At-il ouvert le gouvernement? Aucun premier résultat à signaler pour l’instant

Cet engagement visait à améliorer la transparence des subventions fédérales en faisant du System for Award Management (SAM) la plateforme centrale de recherche et de candidature. La plupart des activités énumérées dans le cadre de l'engagement étaient internes au gouvernement. Mais son objectif majeur, qui consiste à rationaliser la capacité des demandeurs de subventions à accéder à l'information, l'a rendu pertinent par rapport aux principes de gouvernement ouvert. En raison de l’ampleur du financement auquel il visait à faciliter l’accès, l’engagement a été jugé comme potentiellement transformateur. La mise en garde était que la réalisation de son potentiel dépendrait fortement de la portée de sa mise en œuvre.

Tel qu’écrit dans le PAN, cet engagement manquait de spécificité. Plus important encore, il ne fournissait pas de référence. Il n'a fourni aucune information sur le nombre ou les agences précises qui étaient exclues du système à l'époque et seraient soumises à des normes améliorées. Il n’a pas non plus précisé quelle proportion du financement était traitée dans ou en dehors du système. L'IRM n'a pas été en mesure d'obtenir les commentaires des responsables gouvernementaux ou des représentants de la société civile pour évaluer si des progrès ont été réalisés dans le transfert d'opportunités de subventions supplémentaires vers la plateforme SAM. L'IRM n'a pas non plus été en mesure d'obtenir des commentaires sur l'ampleur de la différence en termes de rendre les processus d'octroi de subventions plus transparents. Par conséquent, l'IRM n'est pas en mesure de rapporter de premiers résultats de la mise en œuvre de cet engagement.

Comme l’a indiqué le gouvernement américain dans un commentaire préalable à la publication du présent rapport, certains progrès ont été réalisés vers l’établissement de nouvelles règles pour garantir la responsabilité en matière de subventions, mais pas nécessairement dans les termes énoncés dans l’engagement inclus dans le PAN : « En 2021 et 2022, le Financial Crimes Enforcement Network du Département du Trésor a publié deux avis du Federal Register pour recueillir les commentaires du public sur les mesures de responsabilisation liées à la propriété effective des entités recevant un financement fédéral. L'avis de réglementation proposé pour 2021 se concentre sur les réglementations qui exigent que certaines entités déposent un rapport pour identifier les propriétaires véritables et les personnes qui ont déposé une demande pour créer l'entité ou l'enregistrer pour faire des affaires. L’avis de réglementation proposé pour 2022 se concentre sur le partage de ces données avec des destinataires spécifiés pour prévenir et lutter contre le blanchiment d’argent, le financement du terrorisme, la fraude fiscale et d’autres activités illicites. Cf. commentaire préalable à la publication du gouvernement américain, 9 juin 2023.

Engagements

Open Government Partnership