Mettre en œuvre la stratégie de lutte contre la corruption (US0130)

Lancée dans le cadre du premier Sommet pour la démocratie en décembre 2021, la Stratégie américaine de lutte contre la corruption présente une approche globale de la manière dont les États-Unis travailleront aux niveaux national et international, et avec des partenaires gouvernementaux et non gouvernementaux, pour prévenir, limiter , et répondre à la corruption et aux délits connexes. La Stratégie met un accent particulier sur les dimensions transnationales des défis posés par la corruption, notamment en reconnaissant les façons dont les acteurs corrompus ont utilisé le système financier américain et d'autres systèmes fondés sur l'état de droit pour blanchir leurs gains mal acquis. Dans le cadre de la stratégie, le gouvernement fédéral s'est engagé à mettre en œuvre les cinq piliers suivants : (1) moderniser, coordonner et financer les efforts du gouvernement américain pour mieux lutter contre la corruption ; (2) lutter contre le financement illicite ; (3) responsabiliser les acteurs corrompus ; (4) préserver et renforcer l'architecture multilatérale de lutte contre la corruption ; et (5) améliorer l'engagement diplomatique et tirer parti des ressources d'aide étrangère pour faire avancer les objectifs politiques.

Il y a plusieurs engagements dans la Stratégie qui font avancer le gouvernement ouvert et sont donc inclus dans ce Plan d'action national. À l'appui du pilier 2 de la stratégie et des efforts fédéraux en cours pour renforcer l'intégrité et la transparence du système financier américain, le département américain du Trésor a publié une règle finale en septembre 2022 établissant une obligation de déclaration de la propriété effective pour certaines sociétés, limitées sociétés à responsabilité civile et autres entités enregistrées pour faire des affaires aux États-Unis. Cette règle, émise avec la participation du public dans le cadre du processus d'élaboration de la réglementation, met en œuvre la loi sur la transparence des entreprises (CTA ; loi publique 116-283), promulguée pour aider à lutter contre le financement illicite, et répond aux recommandations de plusieurs plans d'action nationaux américains antérieurs appelant à la Le gouvernement doit promulguer une législation sur la propriété effective. Le département du Trésor des États-Unis continue de construire l'infrastructure et la base de données pour les rapports sur la propriété effective, et publiera d'autres règles pour mettre en œuvre la CTA. Comme indiqué dans la stratégie, des mesures supplémentaires conçues pour se protéger contre le financement illicite sur les marchés immobiliers américains et d'autres secteurs vulnérables sont en cours ou seront prises. Conformément à la nature transnationale de la corruption, de l'évasion fiscale et du blanchiment d'argent, et dans le cadre des piliers 2 et 4 de la Stratégie, le gouvernement fédéral s'engage à travailler avec des partenaires internationaux pour élever davantage les normes et pratiques internationales contre le financement illicite, et à continuer à établir des relations de coopération pour lutter contre de telles conduites. Enfin, la stratégie s'engage à améliorer le partage d'informations au sein du gouvernement américain, avec des entités non gouvernementales américaines et au niveau international ; renforcer la capacité de la société civile, des médias et des acteurs du secteur privé à détecter et à dénoncer en toute sécurité la corruption, à accroître la sensibilisation du public et à poursuivre la responsabilité ; utiliser des méthodes innovantes dans la lutte contre la corruption ; et l'amélioration de la coordination et de l'analyse des risques dans l'ensemble de l'aide étrangère. Les États-Unis continueront de mettre en œuvre les éléments de la stratégie américaine de lutte contre la corruption liés au gouvernement ouvert et rendront compte des progrès accomplis vers ces objectifs.

Examen du plan d'action

Engagement 18 : Stratégie anti-corruption à l’échelle du gouvernement
Organisme de mise en œuvre : Non précisé.

Pour une description complète de l’engagement, voir la page 12 du plan d’action américain 2022-2024 : https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2023/01/United-States_Action-Plan_2022-2024_December.pdf.

Contexte et objectifs
L'engagement consiste à mettre en œuvre les composantes de gouvernement ouvert de la stratégie du gouvernement américain de lutte contre la corruption, lancée en décembre 2021.

La stratégie comprend cinq piliers : moderniser, coordonner et doter en ressources les efforts du gouvernement américain pour mieux lutter contre la corruption, freiner le financement illicite, demander des comptes aux acteurs corrompus, préserver et renforcer l’architecture multilatérale de lutte contre la corruption, ainsi qu’améliorer l’engagement diplomatique et tirer parti des ressources de l’aide étrangère pour faire avancer les objectifs politiques.

Bien que l’engagement lui-même ne contienne pas d’activités ni de jalons spécifiques, la stratégie fournit certains objectifs concrets pour ses composantes de gouvernement ouvert, contenues dans les piliers 2, 3 et 4.

Le deuxième pilier comprend plusieurs activités sur la transparence de la propriété effective, une question qui figure depuis longtemps à l’ordre du jour de la société civile. Les principaux objectifs comprennent la publication de réglementations et la création d’une base de données sur la propriété effective conformément à la loi sur la transparence des entreprises (CTA) de 2. La CTA exige que le département du Trésor américain crée un registre de la propriété effective qui recueille des informations sur les véritables propriétaires de certaines entreprises et les rende accessibles à diverses agences fédérales.

La divulgation de la propriété effective est également requise dans le cadre de la transparence des marchés publics. L’article 885 de la loi 2021 sur l’autorisation de la défense nationale (NDAA) exige que les futurs entrepreneurs et bénéficiaires fédéraux divulguent la propriété effective pour inclusion dans la base de données du système d’information sur la performance et l’intégrité des bénéficiaires fédéraux. L’un des objectifs à cet égard est la publication de réglementations efficaces pour mettre en œuvre cette législation. Le pilier 2 appelle également à des mesures supplémentaires pour protéger les marchés immobiliers américains et d’autres secteurs vulnérables contre le financement illicite, tout en collaborant avec des partenaires internationaux pour améliorer encore les efforts de lutte contre la corruption aux États-Unis.

Le troisième pilier intensifie l’engagement des États-Unis à lutter contre la corruption par le biais de stratégies multiformes, notamment en renforçant le soutien aux journalistes d’investigation et aux acteurs de la société civile, ainsi qu’en reconnaissant le rôle crucial du secteur privé dans les efforts de lutte contre la corruption.

Au titre du quatrième pilier, la stratégie vise à « élargir et renforcer son engagement et son soutien aux principaux partenariats et plateformes mondiaux qui visent à améliorer la transparence et à lutter contre la corruption », notamment l’OGP. À cet égard, elle engage les États-Unis, en tant que membre fondateur, à « institutionnaliser davantage la mise en œuvre de l’OGP au niveau national, à consolider les canaux de collaboration avec la société civile et à étendre le soutien existant, directement à l’OGP et aux partenaires internationaux qui œuvrent à l’avancement des processus de l’OGP ».

Bien qu’il s’agisse d’une expression bienvenue de bonnes intentions concernant la revitalisation du processus du PGO, y compris la création d’un forum permanent de travail conjoint avec la société civile, qui n’a pas encore été concrétisé, cet engagement met l’accent sur la divulgation de la propriété effective. Cela rend cet engagement pertinent au regard du principe de transparence du PGO.

Potentiel de résultats : Substantiel
Cet engagement s’inscrit dans une série de réformes de la transparence des entreprises initiées en 2021, dont les racines remontent au NAP2 de 2013. Comme l’a expliqué Thom Townsend, directeur exécutif d’Open Ownership, en réaction à l’approbation de la NDAA, la création d’un registre des bénéficiaires effectifs « est un énorme bond en avant, et se prépare depuis plusieurs décennies. Lorsque la plus grande économie du monde décidera enfin de mettre fin à l’anonymat des sociétés écrans, ce sera un motif de célébration et son impact se fera sentir dans le monde entier. Avec cette nouvelle loi, les États-Unis deviendront une destination beaucoup moins attrayante pour ceux qui souhaitent dissimuler des actifs. »

La législation primaire a été adoptée bien avant l’élaboration du NAP5 et une phase réglementaire a suivi. Elle se concentre sur le règlement de questions telles que les définitions opérationnelles de la propriété effective, la portée et le détail des exigences de rapport annuel, l’éventail des autorités compétentes ayant accès aux données, au niveau national et international, et l’éventail des exceptions acceptables. En septembre 2022, le département du Trésor américain a publié une série d’exigences en matière de déclaration d’informations sur la propriété effective. Ce qui reste à faire dans le cadre du PAN est, premièrement, de finaliser la réglementation afin de mettre en œuvre ces exigences de déclaration et, deuxièmement, de construire la base de données sur la propriété effective.

Un acteur de la société civile consulté a souligné l’importance de cet engagement, reconnaissant que les groupes de la société civile le réclamaient depuis une décennie. Il a toutefois déploré la façon dont le registre des bénéficiaires effectifs prenait forme, car il est peu probable qu’il produise les résultats escomptés. Plus précisément, la société civile a plaidé pour un registre ouvert qui pourrait être consulté par les journalistes et les organisations de surveillance, et pas seulement un registre confidentiel réservé à l’usage exclusif des forces de l’ordre.

Opportunités, défis et recommandations pendant la mise en œuvre
Comme l’a souligné la société civile, le registre qui se met en place ne parvient pas à offrir aux citoyens un outil pour « suivre l’argent ». Cependant, des données comparatives semblent montrer que les registres centraux du type de ceux que les États-Unis sont en train de mettre en place peuvent constituer « une étape importante vers la transparence de la propriété effective et permettront un partage plus facile des informations au-delà des frontières ainsi qu’un accès plus large aux citoyens ».

Pour que le registre qui en résulte soit aussi adapté que possible à ses objectifs, le gouvernement devrait s’associer à la société civile dans ce qui reste du processus réglementaire, et ses contributions – concernant les définitions, les seuils et les exceptions – devraient être sérieusement prises en compte. Des mesures devraient également être prises pour garantir que le registre soit conforme aux normes internationales adoptées ou recommandées par des initiatives multipartites de longue date et des organisations multilatérales.