Faire progresser l'action collective sur la propriété effective - OGP et ITIE

Lorsqu'un pays rejoint l'OGP pour la première fois, et que nous parlons pour la première fois avec la société civile et le gouvernement, ils sont souvent surpris d'apprendre combien de gouvernements ont inclus les engagements ITIE dans leurs plans d'action OGP. Des pays comme la Colombie et l'Ukraine se sont engagés à adhérer à l'ITIE, et d'autres, comme le Libéria, le Nigéria, la Mongolie et les Philippines, ont pris une gamme d'engagements nationaux en matière de ressources et de propriété effective conformément aux exigences de l'ITIE avec le soutien de partenaires clés tels que la gouvernance des ressources nationales. Instituer, publier ce que vous payez, les groupes multipartites (MSG) basés dans les pays de l'ITIE et l'open Ownership, entre autres. Pour beaucoup, cela n'a pas de sens que les pays incluent les engagements ITIE dans leurs plans alors qu'ils voient déjà l'ITIE comme une plate-forme multipartite déjà efficace avec de solides mesures de responsabilisation. Du point de vue de l'Unité de soutien de l'OGP, nous avons vu comment l'OGP sert de plate-forme supplémentaire de plaidoyer et de rassemblement politique de haut niveau pour plusieurs pays (notamment les Philippines - le premier pays à se conformer à l'ITIE). Cependant, avec le 2016 Norme ITIE obliger tous les pays à mettre en œuvre beneficial ownershipLa divulgation des bénéficiaires effectifs - ceux qui contrôlent ou profitent en fin de compte d'une entreprise - est essentielle pour lutter contre la corruption, endiguer les flux financiers illicites et lutter contre l'évasion fiscale. Technique... Plus transparenceSelon les articles de gouvernance de l'OGP, la transparence se produit lorsque "les informations détenues par le gouvernement (y compris sur les activités et les décisions) sont ouvertes, complètes, opportunes, librement accessibles au public... Plus pour les entreprises extractives d'ici 2020, les arguments en faveur d'un lien entre l'OGP et l'ITIE n'ont jamais été aussi clairs.

En octobre, 23-24, nous avons assisté à la Conférence 2017 sur la propriété effective à Jakarta, accueillie par l'ITIE et le gouvernement indonésien. Un grand nombre des personnes rassemblées étaient des praticiens des agences gouvernementales, chargés de déterminer comment ils mettront en œuvre un registre de propriété effective pour les entreprises extractives dans les trois ans. Les discussions ont été en grande partie axées sur la manière dont la fuite des Panama Papers en 2016 a révélé l'ampleur massive du problème. Depuis la conférence, le Papiers Paradise une fuite a montré que les entreprises anonymes peuvent être utilisées par des entreprises respectées pour contourner les règles et exploiter les pays par le biais de pots-de-vin afin de gagner le contrôle des licences d'extraction, comme dans le Affaire Glencore.  

Ces deux fuites ont mis en évidence la nécessité d'une action gouvernementale coordonnée. Le Sommet anti-corruption de Londres de 2016, dans la foulée de la fuite des Panama Papers, a accéléré une conversation mondiale au plus haut niveau sur le besoin urgent de mettre fin aux entreprises anonymes. Lors de ce forum, beaucoup de pays se sont engagés à la propriété effective sous une forme ou une autre, catalysée par d'autres forums mondiaux qui ont introduit des lignes directrices - y compris le Groupe d'action financière (GAFI), la quatrième directive LBC de l'UE, le G7, le G20 et l'ITIE.  

Les progrès sur les plans d'action du PGO sont évalués chaque année par le biais du mécanisme de rapport indépendant, offrant un point de contrôle plus fréquent pour les pays travaillant à la propriété effective et alertant le gouvernement, la société civile, les partenaires internationaux et d'autres lorsqu'il peut y avoir un problème que le soutien des partenaires peut aider le pays à surmonter. le Rapport d'avancement 2015 UK fournit quatre pages de détails narratifs sur les progrès du Royaume-Uni dans l'élaboration d'un registre. À partir de janvier, de nombreux pays qui se sont engagés en faveur de la propriété effective en 2016 commenceront à voir des rapports contenant des suggestions claires sur la manière de progresser davantage dans la mise en œuvre.

La conférence et les entretiens qui ont suivi ont mis en lumière trois conclusions essentielles sur l'opportunité considérable offerte à la communauté mondiale des OPG et à l'ITIE de catalyser collectivement une réforme ambitieuse en matière de propriété effective:

• Nécessité d'un engagement de plusieurs pays sur la propriété effective - Comme le Vice-président nigérian, Prof Osinbajo et le ministre indonésien de la Planification du développement national (Bappenas), Bambang Brodjonegoro, ont tous deux déclaré lors de l'événement ITIE que les efforts visant à mettre fin aux abus par des entreprises anonymes ne seront efficaces que s'il existe un mouvement mondial coordonné autour d'une réforme ambitieuse de la propriété réelle et de sa mise en œuvre effective. Ils ont également souligné comment leurs pays utilisent l'OGP pour intégrer ces réformes à leurs efforts plus larges de lutte contre la corruption. L'OGP a maintenant vu 15 pays s'engager dans une réforme de la propriété effective, par le biais de points d'entrée intersectoriels tels que le blanchiment d'argent et impôtPlacer la transparence, la responsabilité et la participation au centre de la politique fiscale peut garantir que les charges sont réparties équitablement dans la société. Spécifications techniques : Engagements liés à c.... Au cours de l'année à venir, alors que plus de 40 pays élaborent des plans d'action nationaux, il existe une opportunité importante de galvaniser le soutien autour de l'obtention d'engagements supplémentaires sur la propriété réelle.  

• Coordination autour de la mise en œuvre au sein d'une communauté intersectorielle de praticiens - La vaste communauté de parties prenantes de l'OGP comprend de nombreux fonctionnaires ayant l'expérience de l'établissement de registres de propriété effective. Bon nombre de ces fonctionnaires ont travaillé sur le déploiement de registres et ont été confrontés aux mêmes problèmes que les pays débutants sont susceptibles de prendre en compte - y compris les défis liés à l'harmonisation de la législation et à la réflexion sur l'infrastructure des données et la vérification, entre autres. À titre d'exemple, Steve Webster du Department for Business, Energy and Industrial Strategy (BEIS) du gouvernement britannique, qui a supervisé la création du premier registre accessible au public au monde, a évoqué les questions auxquelles ils se sont trouvés confrontés lors de son déploiement (pour exemple, dans la définition des champs de données et la validation de ces données). Nous voyons de plus en plus ces pays échanger les leçons apprises via la plateforme OGP et à travers des événements comme la atelier sur les bénéficiaires effectifs à Bratislava, co-organisé par le gouvernement slovaque en septembre dernier. En plus de la coordination entre les responsables de la mise en œuvre, nous espérons également que ces efforts pourront faciliter une meilleure coordination entre les bailleurs de fonds en vue de l'optimisation et un meilleur ciblage des ressources financières et techniques pour la mise en œuvre.

• S'étendre au-delà des industries extractives – La norme ITIE exige que les pays mettent en œuvre la propriété réelle pour les industries extractives, mais n’étend pas cette exigence à l’ensemble des secteurs et n’exige pas l’accès public au registre. La transparence de la propriété effective va déjà plus loin dans quelques pays, et pour que l’impact soit suffisamment important pour mettre véritablement fin aux sociétés anonymes, les pays devront s’étendre à d’autres secteurs, sinon à tous. Du point de vue de la mise en œuvre, des collègues du gouvernement et de la société civile des Philippines, d'Ukraine et d'autres pays ont noté qu'il était utile d'élever la conversation vers une conversation nécessitant une coordination politique inter-agences, comme le permet l'OGP, et que l'inclusion d'engagements dans les plans d'action de l'OGP permet ainsi aux pays pour avancer vers une transparence totale.   

Avec plus de 50 pays et participants infranationaux susceptibles d'élaborer de nouveaux plans d'action en 2018, c'est vraiment le moment de relier l'ITIE et l'OGP et de contribuer à faire progresser la transparence de la propriété effective. Nous espérons que cet événement à Jakarta sera l'un des nombreux au cours des prochaines années, où les pays auront l'occasion d'apprendre, d'échanger des idées et de rentrer chez eux avec un renouvellement engagementLes engagements du PGO sont des promesses de réforme co-créées par les gouvernements et la société civile et soumises dans le cadre d'un plan d'action. Les engagements comprennent généralement une description du problème, des actions concrètes... pour faire progresser la transparence de la propriété réelle et mettre fin aux sociétés anonymes.