Élaboration d'une proposition de registre des bénéficiaires effectifs pour le Chili
Construyendo una Propuesta de Registro de Beneficiarios Finales para Chile
Crédit : Chili Transparente
L'un des principaux défis auxquels les États sont confrontés est de promouvoir une croissance économique durable grâce à la compétitivité et à l'efficacité. Les économistes et les hommes d'affaires ont développé des outils et des stratégies pour remédier aux distorsions du marché et maximiser le bien-être social. Mais les citoyens et la société civile ont été largement absents du processus.
Le Chili ne fait pas exception. Créer des espaces de dialogue et parvenir à un consensus qui profite à l'ensemble de la société reste un défi. Mais que se passe-t-il lorsque nous créons des espaces permettant de confronter différents points de vue pour résoudre les inefficacités économiques ? Que se passe-t-il lorsque la société civile et les secteurs public et privé discutent des alternatives aux problèmes de bien-être, en prenant en compte les points de vue de ceux qui sont les plus proches des problèmes et de la mise en œuvre de solutions ?
Grâce à la co-création du quatrième Open Government PartnershipVotre Open Government Partnership (OGP) est une initiative multipartite axée sur l'amélioration de la transparence du gouvernement, la garantie d'opportunités de participation des citoyens aux affaires publiques et le renforcement ... Plus (OGP) plan d'actionLes plans d'action sont au cœur de la participation d'un gouvernement à l'OGP. Ils sont le produit d'un processus de co-création dans lequel le gouvernement et la société civile développent conjointement des engagements en faveur d'un gouvernement ouvert... pour 2018-2020, des organisations de la société civile, telles que l'Observatorio de Gasto Fiscal et Chile Transparente, ont souligné la nécessité d'améliorer les outils de prévention, de surveillance et de poursuite de la corruption dans le secteur privéLes gouvernements s'efforcent également d'ouvrir les pratiques du secteur privé, notamment grâce à la transparence de la propriété réelle, aux contrats ouverts et à la réglementation des normes environnementales. Spécification technique....
La divulgation des bénéficiaires effectifs des entreprises est dans l'intérêt commun des gouvernements et de la société civile pour les aider à lutter contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme. Recommandations internationales de GAFILAT et le CNUCC, qui promeuvent des solutions concrètes dans un contexte de plaidoyer de la société civile et de volonté politique de répondre aux enjeux, a conduit à la l'inclusionLes gouvernements participants à l'OGP s'efforcent de créer des gouvernements qui servent véritablement tous les peuples. Les engagements dans ce domaine peuvent concerner les personnes handicapées, les femmes et les filles, les lesbiennes, les gays, les bisexuels, les tr... du bénéficiaire effectif transparenceSelon les articles de gouvernance de l'OGP, la transparence se produit lorsque "les informations détenues par le gouvernement (y compris sur les activités et les décisions) sont ouvertes, complètes, opportunes, librement accessibles au public... Plus dans l'agenda public.
Cet intérêt commun et l'intérêt de l'Unité d'analyse financière (UAF en espagnol), l'agence en charge de la prévention du blanchiment d'argent, de mener un effort multipartite pour améliorer les registres d'informations a créé une fenêtre d'opportunité pour construire en collaboration un politique proposée sur la création d'un beneficial ownershipLa divulgation des bénéficiaires effectifs - ceux qui contrôlent ou profitent en fin de compte d'une entreprise - est essentielle pour lutter contre la corruption, endiguer les flux financiers illicites et lutter contre l'évasion fiscale. Technique... s'inscrire dans le quatrième plan d'action du Chili.
Une fois que le engagementLes engagements du PGO sont des promesses de réforme co-créées par les gouvernements et la société civile et soumises dans le cadre d'un plan d'action. Les engagements comprennent généralement une description du problème, des actions concrètes... a été rédigé, l'autorité fiscale et l'entité en charge de la gestion des acquisitions publiques ont créé un comité intersectoriel pour accompagner sa mise en œuvre. Le comité, dirigé par l'UAF, a également tenu une consultation publique sur la création d'un registre des propriétaires réels.
Les registres des bénéficiaires effectifs sont des outils efficaces contre la corruption, ils doivent donc être au centre de l'agenda du gouvernement ouvert à tous les niveaux de la société.
Malgré les défis posés par la pandémie, le travail de l'UAF n'a pas seulement mené le processus avec succès, mais a également assuré l'inclusion des opinions, perspectives et recommandations du reste des membres du comité.
Suite à la création du comité, nous avons commencé à organiser une étude de faisabilité du registre des bénéficiaires effectifs et à identifier les sources d'information nationales et internationales qui pourraient aider à atteindre les objectifs des engagements. Issu de cet engagement et du dialogue entre les agents publics et les organisations de la société civile, la première proposition de règlement a été créée et a fait l'objet de consultation publique d'intégrer des points de vue différents.
La création du comité multipartite a été la clé du processus puisqu'il incluait les opinions des principales parties prenantes et favorisait la création d'une proposition qui incluait les préoccupations et les besoins des principales parties prenantes. La clé du processus consistait à établir des partenariats qui ont permis l'intégration de différents points de vue et favorisé le travail collaboratif vers un objectif commun. Ces efforts doivent aligner :
- Fixer des objectifs communs aux acteurs publics et privés et à la société civile.
- Construire un leadership solide avec la capacité de promouvoir le dialogue
- Ouvrir des espaces de coordination interinstitutionnelle et de travail collaboratif.
- Construire un consensus, plutôt que de se concentrer sur les différences
- Établir des responsabilités partagées et des échéanciers pour toutes les parties prenantes concernées
- Utiliser des canaux de communication fluides
En décembre 2019, le gouvernement du président Sebastian Piñera a présenté un « agenda antiabus » qui vise à promouvoir un programme politique et législatif pour lutter contre la corruption et aider à réduire les asymétries de pouvoir et d'information entre les entreprises et les citoyens. L'ordre du jour est axé sur la promotion de la transparence dans marchés publicsLa transparence du processus de passation des marchés publics peut contribuer à lutter contre la corruption et le gaspillage qui pèsent sur une part importante des budgets des marchés publics à l’échelle mondiale. Spécifications techniques : Des engagements qui visent à... et la divulgation des bénéficiaires effectifs des entreprises qui fournissent des services à l'État et « identifient et combattent les conflits d'intérêtsUn élément clé de la lutte contre la corruption consiste à prévenir ou à révéler les conflits d'intérêts - lorsqu'un agent public est en mesure d'utiliser une fonction publique à des fins personnelles ou privées. Spécification technique... et éviter une concentration excessive du pouvoir dans la fourniture de biens et de services à l'État ». Cet agenda reconnaît et reflète certains des débats et des accords conclus lors de la mise en œuvre de cet engagement.
La plus grande innovation dans le processus est la capacité de la société civile et des acteurs publics à se concerter, à construire un processus d'apprentissage collectif qui permet d'intégrer leurs réussites et leurs échecs dans l'élaboration d'une proposition pour améliorer la compétitivité des travaux publics, obstruer les mécanismes pour faciliter la corruption dans les entreprises et mettre les personnes au centre du bien-être économique.
Uno de los principales desafíos de los Estados es generar crecimiento económico de forma sostenible a través de la competitividad y la eliminación de ineficiencias. Economistas y empresarios han trabajado para buscar herramientas y estrategias que aborden las distorsiones en los mercados y maximizar el bienestar social. Sin embargo, la ciudadanía y la sociedad civil han sido un actor ausente de este proceso.
Chile no es la excepción. Vemos un desafío en la generación de espacios de diálogo y debate y lograr acuerdos que beneficien a toda la sociedad. Sin embargo, ¿qué pasa cuando construimos espacios que nos permiten enfrentar distintos puntos de vista para resolver ineficiencias económicas? ¿Qué ocurre cuando debaten sociedad civil, sector público y privado para construir alternativas a los problemas del bienestar desde la perspectiva de quienes están más cerca de los problemas y de la implementación de sus soluciones?
A través del proceso de co-creación del cuarto plan de acción de Chile 2018-2020 de la Alianza para el Gobierno Abierto (OGP por sus siglas en inglés), organizaciones de la sociedad civil, como el Observatorio de Gasto Fiscal y Chile Transparente, resaltaron ante el gobierno la necesidad de mejorar las herramientas de prevención, monitoreo y persecución de la corrupción en el sector privado.
Dar a conocer quienes son los beneficiarios finales de empresas es un interés común del gobierno y la sociedad civil para contrarrestar el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. A su vez, las recomendaciones internacionales de GAFILAT y UNCAC, que promueven soluciones concretas en un contexto de incidencia de la sociedad civil, y la voluntad política para responder a los problemas, permitió instalar el tema de las beneficiarios finales en la agenda pública.
Este interés común, y la convicción de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), encargada de prevenir el lavado de activos, de liderar un esfuerzo multiactor que permitiera mejorar los registros de información, generó una ventana de oportunidad para construir colaborativamente una propuesta de política sobre creación de un registro de dueños reales de empresas en el 4to plan de acción de OGP.
Una vez construido el compromiso, la autoridad tributaria, Servicio de Impuestos Internos, y la entidad encargada de administrar el sistema de compras públicas, Dirección de Compras y Contratación Pública (ChileCompra) conformaron una mesa intersectorial que se encargaría de implementarlo. La mesa, liderada por la UAF, también llevó a cabo una consulta pública sobre la creación del registro de dueños reales.
A pesar de los desafíos generados por la pandemia, la labor de la UAF no sólo dirigió el proceso exitosamente, sino que también se preocupó en incluir las opiniones, perspectivas y recomendaciones de los demás miembros de la mesa.
Los registros de beneficiarios reales, son una herramienta efectiva en la lucha contra la corrupción, por lo que deben estar en el centro de las acciones que buscan promover el gobierno abierto en todos los niveles de la sociedad.
Luego de conformar la mesa de trabajo, comenzamos a organizar un estudio de factibilidad del registro de beneficiarios finales e identificar fuentes de información nacionales e internacionales que pudieran ser útiles para alcanzar los objetivos del compromiso. De este proceso, y del diálogo entre los actores públicos y las organizaciones de sociedad civil, se materializó la primera propuesta de regulación, que fue sometida a consulta pública para incorporar otras miradas.
La creación de la mesa intersectorial fue fundamental para el proceso porque incluyó perspectivas de los actores interesados y favoreció la elaboración de una propuesta que tuviera en consideración las preocupaciones e intereses de los participantes. Es necesario destacar la relevancia de construir alianzas para este tipo de procesos, que permitan reunir distintas miradas y generar un trabajo colaborativo en torno a un objetivo común. Se debe tener en cuenta, que dichos esfuerzos requieren lograr alinear:
- Objetivos compartidos entre actores públicos, privados y sociedad civil.
- Generación de liderazgos fuertes, pero con capacidad de diálogo.
- Abrir espacios para la coordinación interinstitucional y trabajo colaborativo.
- Avanzar en torno a temas en consenso y no entramparse en las diferencias.
- Establecer responsabilidades y plazos de trabajo compartidos entre todos los actores.
- Utilizar mecanismos de comunicación fluidos.
En diciembre de 2019, el gobierno del Presidente Sebastián Piñera presentó una “Agenda antiabusos” que busca promover una agenda de trabajo político-legislativa que haga frente a la corrupción y contribuya a disminuir las asimetrías de poder e información entre empresas y la ciudadanía. La agenda se centra en la promoción de la transparencia en las compras públicas y la divulgación de los dueños de las empresas que prestan servicios al Estado “detectar y combatir conflictos de interés y evitar concentraciones excesivas en la provisión de bienes y servicios al Estado”. Esta agenda reconoce y refleja parte de los debates y acuerdos generados durante la implementación de este compromiso en el plan de acción.
La gran innovación de este proceso radica en la capacidad de los actores de la sociedad civil y del aparato público de combinar sus miradas, construir un proceso de aprendizaje colectivo que permitiera integrar los aciertos y errores de cada uno, en la construcción de una propuesta que busca mejorar la competencia en las compras públicas, contribuir a poner obstáculos a los mecanismo que facilitan los actos corruptos en las empresas y, en definitiva volver a poner a las personas en el centro del bienestar económico.
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