Quatre façons dont la transparence de la propriété effective peut profiter aux industries extractives et au-delà
Cuatro formas en que la transparencia en los beneficiarios reales puede beneficiar a las industrias extractivas y a otros sectores
Partout dans le monde, les entreprises anonymes sont souvent utilisées comme un outil pour dissimuler la corruption. Combattre impôtPlacer la transparence, la responsabilité et la participation au centre de la politique fiscale peut garantir que les charges sont réparties équitablement dans la société. Spécifications techniques : Engagements liés à c... evasion and stop illicit financial flows, open government reformers are advocating for public beneficial ownershipLa divulgation des bénéficiaires effectifs - ceux qui contrôlent ou profitent en fin de compte d'une entreprise - est essentielle pour lutter contre la corruption, endiguer les flux financiers illicites et lutter contre l'évasion fiscale. Technique... Plus registries that would require companies to disclose who ultimately controls or profits from a business. With this information, governments can improve procurement and tackle criminal activities, and civil society actors and journalists can investigate corruption.
Des pays comme l'Arménie, l'Indonésie, la Mongolie, le Nigéria et les Philippines ont utilisé leurs plans d'action OGP pour progresser transparence de la propriété effective, certains élargissant les registres sectoriels aux registres intersectoriels, et d'autres ouvrant les données sur les bénéficiaires effectifs au public. OGP a créé le Groupe de leadership sur la propriété bénéficiaire avec Open Ownership et organise de fréquents échanges entre pairs entre les pays pour soutenir OGP members working to advance global norms on beneficial ownership transparenceSelon les articles de gouvernance de l'OGP, la transparence se produit lorsque "les informations détenues par le gouvernement (y compris sur les activités et les décisions) sont ouvertes, complètes, opportunes, librement accessibles au public... Plus.
Pleins feux sur les PhilippinesAux Philippines, la divulgation de la propriété réelle est un engagementLes engagements du PGO sont des promesses de réforme co-créées par les gouvernements et la société civile et soumises dans le cadre d'un plan d'action. Les engagements comprennent généralement une description du problème, des actions concrètes... dans le cadre de trois initiatives internationales : la Industries d'extractionL'application des valeurs de transparence, de participation et de responsabilité d'un gouvernement ouvert aux industries extractives peut réduire la corruption, protéger les intérêts et les besoins de la communauté et soutenir l'environnement ... Transparency Initiative (EITI), the Financial Action Task Force, and their OGP plan d'actionLes plans d'action sont au cœur de la participation d'un gouvernement à l'OGP. Ils sont le produit d'un processus de co-création dans lequel le gouvernement et la société civile développent conjointement des engagements en faveur d'un gouvernement ouvert.... Les entités des industries extractives sont tenues de publier des informations sur la propriété effective. En juillet 2019, la Securities and Exchange Commission a émis des exigences supplémentaires pour renforcer la divulgation de la propriété réelle dans le pays, ce qui permet d'obliger plus facilement les sociétés minières, pétrolières et gazières à divulguer leurs données. Cependant, il limite l'accès aux informations sur les bénéficiaires effectifs aux seules autorités compétentes, plutôt que de les rendre accessibles au public. Alors que les réformateurs aux Philippines continuent de plaider en faveur d'une transparence accrue de la propriété effective, ils ont rencontré des problèmes auxquels les premiers adoptants de ces réformes sont souvent confrontés, notamment pour déterminer comment concilier et harmoniser les politiques gouvernementales en matière de divulgation des données sur la propriété effective, comment résoudre les problèmes de confidentialité et comment d'étendre la portée du registre au-delà d'un secteur. |
Voici quelques points à retenir sur les expériences nationales communes de nos conversations avec les réformateurs de la propriété effective aux Philippines, en Arménie, en Indonésie, en Mongolie et au Nigéria:
- Harmoniser les exigences du registre des bénéficiaires effectifs avec les lois sur la confidentialité Lorsque les entreprises soumettent des données sur les bénéficiaires effectifs à inclure dans un registre, elles ont souvent des inquiétudes quant aux données qui seront rendues publiques. Pour cette raison, il est important de définir clairement le but de la divulgation d'informations et de ne publier que ce qui est nécessaire à la surveillance publique. Au Nigeria, les réformateurs ont impliqué des représentants du secteur privéLes gouvernements s'efforcent également d'ouvrir les pratiques du secteur privé, notamment grâce à la transparence de la propriété réelle, aux contrats ouverts et à la réglementation des normes environnementales. Spécification technique... Plus dans les premiers stades du processus de réforme de la transparence des bénéficiaires effectifs, ce qui a permis de s'assurer qu'ils répondaient aux préoccupations des entreprises tout en respectant les principes d'accès ouvert aux données sur les bénéficiaires effectifs et en respectant les lois sur la protection de la vie privée. Cela a permis aux réformateurs d'instaurer la confiance et de faire valoir que les intérêts publics sont en corrélation avec les intérêts commerciaux, et que la transparence et la responsabilité améliorent la situation de chacun.
- Les registres à un seul secteur peuvent servir de pilotes pour les registres intersectoriels. De nombreux pays, dont les Philippines, entament le processus de réforme de la propriété effective par la création d'un registre sectoriel unique, souvent pour les entreprises du secteur extractif. Sur la base des leçons tirées du pilotage d'un registre à un seul secteur, les réformateurs peuvent s'appuyer sur leur expérience pour s'étendre à tous les secteurs. Commencer par une approche sectorielle unique aide également les défenseurs à démontrer l'impact de la réforme de la propriété effective, en fournissant une base de données pour l'expansion vers une réforme intersectorielle plus large, et peut aider à plaider en faveur de la valeur ajoutée de la transparence de la propriété effective.
- La divulgation de la propriété effective aide les entreprises à faire des affaires. Les données sur la propriété effective accessibles au public ne sont pas seulement bénéfiques pour les gouvernements et les citoyens. Lorsque les entreprises peuvent accéder aux données sur les bénéficiaires effectifs, elles peuvent conclure des accords commerciaux avec d'autres entreprises en toute confiance. En Arménie, certains défenseurs de la propriété effective du secteur privé ont observé une augmentation de la confiance après la première publication des données sur la propriété effective, et les parties prenantes du secteur privé souhaitent continuer à travailler avec les réformateurs pour concevoir conjointement des améliorations au système d'enregistrement des bénéficiaires effectifs, comme ils le voient. les avantages des données. Au Nigéria, les défenseurs du secteur privé considèrent la transparence de la propriété effective comme un élément clé d'une plus grande transparence des entreprises et estiment que la participation active des entreprises peut contribuer à susciter l'adhésion du secteur privé à une réforme durable.
- Les données sur la propriété effective renforcent le travail de plaidoyer des organisations de la société civile. Lorsque les organisations de la société civile ont accès aux données sur la propriété effective accessibles au public, elles peuvent analyser les structures de propriété des entreprises et utiliser les données pour identifier le blanchiment d'argent et signaler les préoccupations aux responsables gouvernementaux. De même, les journalistes peuvent utiliser les données pour soutenir les enquêtes révélant la corruption. En Indonésie, Publish What You Pay Indonesia renforce la compréhension de la communauté sur l'utilisation des données sur la propriété effective et fait participer davantage de citoyens aux initiatives de transparence et de responsabilisation grâce à outils et guides,
Alors que les pays continuent de progresser dans le renforcement de la transparence de la propriété effective, les sociétés ressentiront les avantages de systèmes fiscaux plus efficaces, de meilleures pratiques de passation des marchés publics, de la récupération des avoirs volés, etc. Malgré les progrès qui ont été accomplis, les pays qui travaillent sur la réforme de la propriété effective continuent de faire face à des défis communs, tels que l'équilibre entre la publication et la confidentialité, la vérification adéquate des données sur la propriété effective et le développement des conséquences de la non-conformité. Les défenseurs internationaux de la propriété effective fournissent des outils et des conseils aux réformateurs, comme l'Open Ownership et l'ITIE modèle de formulaire de déclaration de propriété effective. À la suite de la pandémie de COVID-19, la mise en œuvre de réformes de transparence de la propriété effective sera cruciale pour garantir que les marchés publics et les programmes de secours sont mis en œuvre de manière efficace et transparente.
En todo el mundo, las empresas anónimas son utilizadas como herramientas para ocultar actos corruptos. Con el fin de luchar contra la evasión de impuestos y detener los flujos de dinero ilícito, reformadores de gobierno abierto están promoviendo la creación de registros de beneficiarios reales a través de los cuales las empresas deberán dar a conocer los nombres de las personas que, en última instancia, las controlan y se benefician de ellas. Con esta información, los gobiernos pueden mejorar sus procesos de compras y detener las actividades ilícitas, mientras que actores de la sociedad civil y periodistas pueden investigar casos de corrupción.
Algunos países como Armenia, Indonesia, Mongolia, Nigeria y Filipinas han utilizado sus planes de acción para lograr avances en el tema de transparencia en los beneficiarios reales. Mientras que algunos han ampliado sus registros sectoriales hacia registros intersectoriales, otros han abierto los datos al público. OGP creó el Grupo de Liderazgo de Beneficiales Reales con Open Ownership y frecuentemente organiza intercambios de experiencias entre países para apoyar a los miembros de OGP que están trabajando en impulsar normas globales sobre transparencia en los beneficiarios reales.
El caso de Filipinas
En Filipinas, la publicación de información sobre beneficiarios reales es un compromiso establecido en el marco de tres iniciativas, la Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI por sus siglas en inglés), el Grupo de Trabajo de Acción Financiera y su plan de acción de OGP. Las entidades de las industrias extractivas están obligadas a publicar información sobre sus beneficiarios reales. En julio de 2019, la Comisión de Valores y Bolsa publicó requisitos adicionales para fortalecer la transparencia en los beneficiarios reales, facilitando la publicación de datos por parte de las empresas mineras y petroleras. Sin embargo, el acceso a la información de los beneficiarias reales está limitado únicamente a las autoridades competentes y no está disponible al público en general. Los reformadores en Filipinas han seguido impulsando la transparencia de los beneficiarios reales y, en ese proceso, han identificado algunos retos de las primeras fases de implementación de la reforma, por ejemplo, cómo reconciliar y armonizar las políticas de gobierno para la publicación de datos sobre los beneficiarios reales, cómo tomar en cuenta aspectos de privacidad y cómo ampliar el alcance del registro más allá de un solo sector. |
A continuación presentamos mensajes clave sobre la experiencia de los países que identificamos en nuestras conversaciones con reformadores de beneficiarios reales en Filipinas, Armenia, Mongolia y Nigeria:
- Alinear los registros de beneficiarios reales a las leyes de privacidad. Cuando las empresas envían los datos de sus beneficiarios reales para ser incluidos en un registro, en general tienen preocupaciones sobre los datos que serán puestos a disposición del público. Por ello, es importante definir claramente el objetivo de la publicación de la información y publicar solamente lo que es necesario para facilitar la supervisión del público. En Nigeria, los reformadores colaboraron con representantes del sector privado desde el inicio del proceso de reforma, lo cual ayudó a asegurar que se tomaron en cuenta las prioridades de las empresas y, al mismo tiempo, respetar los principios de acceso abierto a los datos de beneficiarios reales y las leyes de privacidad. Así, los reformadores generaron un ambiente de confianza y lograron argumentar que los intereses del público van de la mano con los intereses de las empresas y que la transparencia y rendición de cuentas benefician a todos.
- Los registros sectoriales pueden utilizarse como pilotos para los registros intersectoriales. Muchos países, incluyendo Filipinas, iniciaron sus procesos de reformas sobre beneficiarios reales a través de la creación de registros para un solo sector, por ejemplo el extractivo. Con base en las lecciones aprendidas gracias a pilotear estos registros, es posible ampliar la experiencia hacia registros intersectoriales. Iniciar con un solo sector ayuda a demostrar el impacto de las reformas sobre beneficiarios reales y promover la expansión hacia reformas intersectoriales, lo que puede ayudar a crear argumentos a favor de la transparencia en los beneficiarios reales.
- La publicación de información sobre beneficiarios reales ayuda a las empresas. La transparencia no solamente trae beneficios a las empresas y a la ciudadanía. Cuando las empresas tienen acceso a datos sobre los beneficiarios reales, pueden establecer acuerdos con otras empresas con mayor confianza. En Armenia, un grupo del sector privado que promueve la transparencia en los beneficiarios reales ha observado una mayor confianza gracias a la publicación de información sobre beneficiarios reales y los actores del sector privado están interesados en seguir trabajando con los reformadores en el codiseño de mejoras al sistema de registro de beneficiarios reales, pues han observado los beneficios de los datos. En Nigeria el sector privado ha impulsado la transparencia en los beneficiarios reales como un componente clave de su estrategia de transparencia corporativa. Su postura es que la participación activa de las empresas puede ayudar a promover el compromiso por parte del sector privado y por lo tanto la sustentabilidad de la reforma.
- Los datos de los beneficiarios reales fortalecen el trabajo de las organizaciones de la sociedad civil. Cuando las organizaciones de la sociedad civil tienen acceso a datos sobre los beneficiarios reales, pueden analizar la estructura de las empresas y utilizar los datos para detectar casos de lavado de dinero y comunicarlo a las autoridades. Asimismo, los periodistas pueden utilizar los datos para fundamentar sus investigaciones y exponer casos de corrupción. En Indonesia, Publish What You Pay Indonesia está desarrollando las capacidades de las comunidades al respecto de la importancia de la transparencia en los beneficiarios reales y promoviendo que la ciudadanía se involucre en iniciativas de transparencia y rendición de cuentas a través de una serie de herramientas y guías.
Los países han seguido logrando avances hacia la transparencia en los beneficiarios reales. En ese sentido, las sociedades percibirán los beneficios que resultan de los sistemas fiscales más eficientes, mejores prácticas de adquisiciones, la recuperación de lo robado y más. A pesar de los avances logrados, los países que trabajan en reformas sobre beneficiarios reales siguen enfrentando retos comunes, por ejemplo lograr el equilibrio entre la transparencia y la publicidad, asegurar la verificación de los datos y el establecimiento de sanciones por incumplimiento. Los defensores internacionales de los beneficiarios reales están desarrollando herramientas que los reformadores pueden utilizar, como el caso del ejemplo de formulario de declaración que desarrollaron Open Ownership y la EITI. Tras la pandemia del COVID-19, la implementación de las reformas sobre transparencia en los beneficiarios reales serán fundamentales para asegurar que las adquisiciones de gobierno y los paquetes de ayuda se implementen de forma efectiva y transparente.
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