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Où allons-nous à partir d'ici? Faire le point sur la transparence de la propriété effective

Siguientes pasos para la transparencia en los beneficiarios reales

Il y a quelques semaines, le gouvernement de la Géorgie a accueilli la cinquième Open Government Partnership Sommet mondial à Tbilissi. L'événement a été l'occasion pour les dirigeants de plus de 78 pays participants, 20 gouvernements locaux et un large éventail de parties prenantes d'échanger des idées sur la façon dont ils rendent les gouvernements plus transparents, responsables et réactifs envers les citoyens.

Lors du sommet, l’équipe B et le Natural Resource Governance Institute ont co-organisé une session qui a examiné les prochaines étapes en matière de propriété effective, en décrivant les efforts en cours pour la mise en place d’une norme mondiale sur la transparence de la propriété effective et en explorant les engagements futurs de la sujet dans les plans d’action OGP pourrait ressembler. Les gouvernements, la société civile, les entreprises et les experts nous ont fait connaître leurs points de vue. Voici quelques plats à emporter.

Il y a une réelle adhésion et un élan pour la transparence de la propriété effective

La divulgation publique de la propriété effective est maintenant la direction du voyage dans de nombreux pays. Les décideurs comprennent de plus en plus les avantages de pouvoir «suivre l'argent» d'un pays à l'autre grâce aux registres de propriété effective. Transparence de la propriété effective Les responsables de la mise en œuvre s'attendent à voir divers avantages pour la société, la gouvernance et les marchés. S'exprimant au sein du panel, Yunus Husein, qui a présidé le comité qui a rédigé le décret présidentiel sur la transparence de la propriété effective en Indonésie, a indiqué que son gouvernement voyait avec BOT l'occasion de mettre fin aux flux financiers illicites.

Les décideurs ne sont pas les seuls à voir les avantages de la poussée mondiale. James Swenson de Thomson Reuters a évoqué les avantages que la transparence de la propriété effective aura sur la facilité de faire des affaires. Les registres publics centraux des bénéficiaires effectifs offrent une opportunité cruciale en tant que source principale d'informations pour les entreprises qui font preuve de diligence raisonnable. Cela dépend, bien entendu, de l’utilité et de la fiabilité des informations et du degré de confiance de l’institution qui les administre.

La société civile, elle aussi, voit dans la transparence des bénéficiaires effectifs un moyen d'accroître la responsabilisation des gouvernements et des entreprises. Les registres publics permettraient aux activistes, aux journalistes et aux universitaires de suivre la piste de l'argent et de faire correspondre les entreprises et les propriétaires aux contrats du gouvernement et aux représentants du gouvernement, par exemple. Les activistes réalisent son potentiel pour réduire les conflits d'intérêts dans l'interface des relations entre le gouvernement et les entreprises. David Ugolor, défenseur de la transparence des bénéficiaires effectifs au Nigéria et ayant participé à la session, a parlé d'un registre prévu au Nigéria en tant qu'outil clé de la lutte contre la corruption. Ugolor a indiqué que ses principaux opposants étaient au Parlement - des élus qui s'inquiétaient de ce qu'il pourrait exposer.

Les pays sont prêts et disposés à partager leurs expériences en matière de mise en œuvre - y compris le diable dans les détails

Le principal défi de la transparence de la propriété effective est de générer des données utiles et fiables. Cela comporte un certain nombre d'aspects techniques et politiques. Les avantages escomptés par les décideurs ne seront possibles que si les données sont suffisamment fiables et de haute qualité pour être utilisées par des groupes d'utilisateurs clés, notamment les forces de l'ordre, la société civile et les entreprises. OpenOwnership élabore du matériel d’assistance technique et des formations pour les responsables de la mise en œuvre, fondés sur la nécessité pour ces personnes de faire participer ces groupes d’utilisateurs tôt et souvent et de renforcer les liens entre technologie et politique.

Parmi les premières considérations pour les développeurs, citons:

  • Stocker des données historiques. Cela pourrait s'avérer essentiel pour empêcher les mauvais acteurs de cacher leur identité en changeant simplement le nom de leur société ou en se faisant passer pour des candidats.
  • Minimiser les échappatoires. Élaborez des définitions solides de la propriété effective, définissez des seuils de propriété bas et assurez-vous de disposer d'identificateurs fiables pour les entreprises et les particuliers.
  • Méthodes de conception pour la validation et la vérification. Les individus soumettent-ils des données? autorisé à le faire? Faire des méthodes de collecte de données réduire le risque de des erreurs et des fautes? Existe-t-il des méthodologies pour le fait de lever les drapeaux rouges ayant soumis les données peut contenir des inexactitudes délibérées?

Il est important de noter que plus les personnes peuvent utiliser les données (et en rendre compte à l'autorité responsable de leur conservation), plus elles sont fiables. Au Royaume-Uni, Companies House a indiqué que de plus en plus d'utilisateurs accèdent à leurs données maintenant qu'ils publient des informations sur les bénéficiaires effectifs. L'organisation a reçu des milliers d'indices d'informations manquantes ou inexactes, qui font actuellement l'objet d'une enquête.

Les responsables de la mise en œuvre peuvent être confrontés à la résistance de certaines entreprises soumises à de nouvelles règles de propriété effective. En particulier, un des arguments est que la divulgation irait à l’encontre de la loi en raison de restrictions à la vie privée. Par exemple, une entreprise peut affirmer que les dispositions des lois nationales sur la protection de la vie privée ou les clauses de confidentialité dans les contrats limitent sa capacité de divulgation. En effet, la transparence de la propriété effective nécessite une approche nuancée de la protection des données garantissant la protection des personnes concernées et le fait que les utilisateurs disposent de suffisamment d'informations pour distinguer correctement les personnes et les sociétés répertoriées dans les données relatives à la propriété effective. Les noms de personnes ou d'entreprises ne suffisent tout simplement pas.

Les premières analyses effectuées par OpenOwnership suggèrent que la protection des données ne constitue pas un obstacle à la création de registres publics et centraux des bénéficiaires effectifs. Le Royaume-Uni a publié des données sur les bénéficiaires effectifs sous licence ouverte dans un ensemble de données entièrement public, bien qu'il soit soumis à une réglementation stricte en matière de données de l'UE. Pour approfondir cette question, l’équipe B et OpenOwnership ont commandé une étude afin de déterminer dans quelle mesure des régimes de propriété effective bien administrés et à la pointe de la technologie peuvent faire la différence entre transparence et protection des données. Nous attendons avec impatience les conclusions de la fin du 2018.

OGP offre un moyen pratique de mener à bien le programme de transparence de la propriété effective

La Open Government Partnership fait de la lutte contre la corruption une priorité thématique au cours de l’année écoulée et considère la transparence des bénéficiaires effectifs comme un moyen essentiel de s’y attaquer. Seize pays ont déjà inclus des engagements de propriété effective dans leurs plans d'action nationaux OGP, et d'autres engagements sont prévus dans la nouvelle série de négociations prévue dans 2018.

Les engagements vis-à-vis des registres publics constituent un premier pas important et important pour les gouvernements. Mais qu'est-ce qui pourrait venir ensuite, à la fois dans les plans d'action OGP et au-delà?

Premièrement, la transparence des bénéficiaires effectifs peut être liée à des contrats ouverts. Par exemple, dans le secteur des industries extractives, les gouvernements peuvent renforcer leurs politiques et leurs procédures en matière de licences et de contrats pour faire face aux risques de corruption élémentaires posés par les liens problématiques de propriété effective. Un cadre de divulgation des bénéficiaires effectifs lié aux contrats ouverts dans le secteur de l'extraction pourrait collecter des informations au moment de la candidature ou de la préqualification et les utiliser pour filtrer et exclure les candidatures présentant des informations fausses ou des risques de corruption évidents. En bref, les décideurs pourraient examiner les structures problématiques de propriété effective dans le cadre de la décision d’attribution. NRGI a développé un modèle dispositions légales et, conjointement avec Open Contracting Partnership, des informations générales orientation que les pays peuvent utiliser pour intégrer la transparence de la propriété effective dans leurs politiques en matière de licences d'extraction et d'attribution de contrats.

Les responsables de la mise en œuvre peuvent également s'assurer que les exigences des utilisateurs de données sont intégrées rapidement dans leur régime de propriété effective. Ils peuvent le faire en s’engageant à mettre en œuvre la norme de données sur la propriété bénéficiaire (BODS). BODS est un cadre conceptuel et pratique pour la collecte et la publication de données sur les bénéficiaires effectifs. Il est important de noter que cela permet aux données d'être interopérables, les relie au-delà des frontières et permet de garantir une haute qualité des données collectées. BODS, en voie d'achèvement, a été mis au point en collaboration avec des dizaines d'experts internationaux des données d'entreprise et de la normalisation technique, au sein de la société civile, des entreprises et du monde universitaire.

Enfin, OGP peut aider à garantir que les efforts de transparence des bénéficiaires effectifs ne tombent pas dans des silos nationaux ou sectoriels. La nécessité de cela est pratique. Une grande partie du potentiel de transparence de la propriété effective réside dans son utilisation et sa comparabilité entre les zones géographiques. Afin d'encourager l'apprentissage auprès des gouvernements et des autres responsables de la mise en œuvre, OGP s'est associé à OpenOwnership pour établir un réseau d'apprentissage entre pairs composé de gouvernements qui ont mis en place des régimes de propriété effective ou envisagent de publier des informations conformes à ces principes. Nous avons nommé cette nouvelle initiative Réseau de transparence sur la propriété bénéficiaire et nous sommes tous ravis de travailler avec un groupe de personnes qui échangeront des expériences et qui s’aideront mutuellement à réussir, au sein du réseau et au-delà.

 

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