Il y a quelques semaines, le gouvernement de la Géorgie a accueilli la cinquième Open Government PartnershipLa Open Government Partnership (OGP) est une initiative multipartite axée sur l'amélioration de la transparence du gouvernement, la garantie d'opportunités de participation des citoyens aux affaires publiques et le renforcement ... Plus Sommet mondial à Tbilissi. L'événement a été l'occasion pour les dirigeants de plus de 78 pays participants, 20 gouvernements locaux et un large éventail de parties prenantes d'échanger des idées sur la façon dont ils rendent les gouvernements plus transparents, responsables et réactifs envers les citoyens.

Lors du sommet, l'équipe B et le Natural Resource Governance Institute ont co-organisé une séance portant sur les prochaines étapes beneficial ownershipLa divulgation des bénéficiaires effectifs - ceux qui contrôlent ou profitent en fin de compte d'une entreprise - est essentielle pour lutter contre la corruption, endiguer les flux financiers illicites et lutter contre l'évasion fiscale. Technique... Plus, déballant les efforts actuels pour promouvoir une norme mondiale autour de la propriété réelle transparenceSelon les articles de gouvernance de l'OGP, la transparence se produit lorsque "les informations détenues par le gouvernement (y compris sur les activités et les décisions) sont ouvertes, complètes, opportunes, librement accessibles au public... Plus et explorer à quoi pourrait ressembler une prochaine génération d'engagements autour du sujet dans les plans d'action OGP. Nous avons entendu les points de vue du gouvernement, de la société civile, des entreprises et des experts à ce sujet. Voici quelques plats à emporter.

Il existe une réelle adhésion et une dynamique en faveur de la transparence de la propriété réelle

La divulgation publique de la propriété effective est maintenant la direction du voyage dans de nombreux pays. Les décideurs comprennent de plus en plus les avantages de pouvoir «suivre l'argent» d'un pays à l'autre grâce aux registres de propriété effective. Transparence de la propriété effective Les responsables de la mise en œuvre s'attendent à voir divers avantages pour la société, la gouvernance et les marchés. S'exprimant au sein du panel, Yunus Husein, qui a présidé le comité qui a rédigé le décret présidentiel sur la transparence de la propriété effective en Indonésie, a indiqué que son gouvernement voyait avec BOT l'occasion de mettre fin aux flux financiers illicites.

Les décideurs ne sont pas les seuls à voir les avantages de la poussée mondiale. James Swenson de Thomson Reuters a évoqué les avantages que la transparence de la propriété effective aura sur la facilité de faire des affaires. Les registres publics centraux des bénéficiaires effectifs offrent une opportunité cruciale en tant que source principale d'informations pour les entreprises qui font preuve de diligence raisonnable. Cela dépend, bien entendu, de l’utilité et de la fiabilité des informations et du degré de confiance de l’institution qui les administre.

La société civile, elle aussi, considère la transparence de la propriété réelle comme un moyen d'accroître la responsabilité des gouvernements et des entreprises. Des registres publics permettraient aux militants, aux journalistes et aux universitaires de suivre la piste de l'argent et de faire correspondre les entreprises et les propriétaires aux contrats gouvernementaux et aux représentants du gouvernement, par exemple. Les activistes réalisent son potentiel pour réduire les conflits d'intérêtsUn élément clé de la lutte contre la corruption consiste à prévenir ou à révéler les conflits d'intérêts - lorsqu'un agent public est en mesure d'utiliser une fonction publique à des fins personnelles ou privées. Spécification technique... à l'interface du gouvernement et des affaires. David Ugolor, qui plaide pour la transparence de la propriété réelle au Nigeria et a participé à la session, a parlé d'un registre prévu au Nigeria comme un outil clé de lutte contre la corruption. Ugolor a indiqué que ses principaux opposants étaient au Parlement – ​​des élus qui s'inquiétaient de ce qu'il pourrait révéler.

Les pays sont prêts et disposés à partager leurs expériences en matière de mise en œuvre - y compris le diable dans les détails

Le principal défi de la transparence de la propriété effective est de générer des données utiles et fiables. Cela comporte un certain nombre d'aspects techniques et politiques. Les avantages escomptés par les décideurs ne seront possibles que si les données sont suffisamment fiables et de haute qualité pour être utilisées par des groupes d'utilisateurs clés, notamment les forces de l'ordre, la société civile et les entreprises. OpenOwnership élabore du matériel d’assistance technique et des formations pour les responsables de la mise en œuvre, fondés sur la nécessité pour ces personnes de faire participer ces groupes d’utilisateurs tôt et souvent et de renforcer les liens entre technologie et politique.

Parmi les premières considérations pour les développeurs, citons:

• Stocker des données historiques. Cela pourrait s'avérer essentiel pour empêcher les mauvais acteurs de cacher leur identité en changeant simplement le nom de leur société ou en se faisant passer pour des candidats.
• Minimiser les échappatoires. Élaborez des définitions solides de la propriété effective, définissez des seuils de propriété bas et assurez-vous de disposer d'identificateurs fiables pour les entreprises et les particuliers.
• Méthodes de conception pour la validation et la vérification. Les individus soumettent-ils des données? autorisé à le faire? Faire des méthodes de collecte de données réduire le risque de des erreurs et des fautes? Existe-t-il des méthodologies pour le fait de lever les drapeaux rouges ayant soumis les données peut contenir des inexactitudes délibérées?

Il est important de noter que plus les personnes peuvent utiliser les données (et en rendre compte à l'autorité responsable de leur conservation), plus elles sont fiables. Au Royaume-Uni, Companies House a indiqué que de plus en plus d'utilisateurs accèdent à leurs données maintenant qu'ils publient des informations sur les bénéficiaires effectifs. L'organisation a reçu des milliers d'indices d'informations manquantes ou inexactes, qui font actuellement l'objet d'une enquête.

Les responsables de la mise en œuvre peuvent être confrontés à la résistance de certaines entreprises soumises à de nouvelles règles de propriété effective. En particulier, un des arguments est que la divulgation irait à l’encontre de la loi en raison de restrictions à la vie privée. Par exemple, une entreprise peut affirmer que les dispositions des lois nationales sur la protection de la vie privée ou les clauses de confidentialité dans les contrats limitent sa capacité de divulgation. En effet, la transparence de la propriété effective nécessite une approche nuancée de la protection des données garantissant la protection des personnes concernées et le fait que les utilisateurs disposent de suffisamment d'informations pour distinguer correctement les personnes et les sociétés répertoriées dans les données relatives à la propriété effective. Les noms de personnes ou d'entreprises ne suffisent tout simplement pas.

Les premières analyses effectuées par OpenOwnership suggèrent que la protection des données ne constitue pas un obstacle à la création de registres publics et centraux des bénéficiaires effectifs. Le Royaume-Uni a publié des données sur les bénéficiaires effectifs sous licence ouverte dans un ensemble de données entièrement public, bien qu'il soit soumis à une réglementation stricte en matière de données de l'UE. Pour approfondir cette question, l’équipe B et OpenOwnership ont commandé une étude afin de déterminer dans quelle mesure des régimes de propriété effective bien administrés et à la pointe de la technologie peuvent faire la différence entre transparence et protection des données. Nous attendons avec impatience les conclusions de la fin du 2018.

OGP offre un moyen pratique de mener à bien le programme de transparence de la propriété effective

La Open Government Partnership fait de la lutte contre la corruption une priorité thématique au cours de l’année écoulée et considère la transparence des bénéficiaires effectifs comme un moyen essentiel de s’y attaquer. Seize pays ont déjà inclus des engagements de propriété effective dans leurs plans d'action nationaux OGP, et d'autres engagements sont prévus dans la nouvelle série de négociations prévue dans 2018.

Les engagements vis-à-vis des registres publics constituent un premier pas important et important pour les gouvernements. Mais qu'est-ce qui pourrait venir ensuite, à la fois dans les plans d'action OGP et au-delà?

Premièrement, la transparence des bénéficiaires effectifs peut être liée à des contrats ouverts. Par exemple, dans le secteur des industries extractives, les gouvernements peuvent renforcer leurs politiques et leurs procédures en matière de licences et de contrats pour faire face aux risques de corruption élémentaires posés par les liens problématiques de propriété effective. Un cadre de divulgation des bénéficiaires effectifs lié aux contrats ouverts dans le secteur de l'extraction pourrait collecter des informations au moment de la candidature ou de la préqualification et les utiliser pour filtrer et exclure les candidatures présentant des informations fausses ou des risques de corruption évidents. En bref, les décideurs pourraient examiner les structures problématiques de propriété effective dans le cadre de la décision d’attribution. NRGI a développé un modèle dispositions légales et, conjointement avec Open Contracting Partnership, des informations générales l'orientation que les pays peuvent utiliser pour intégrer la transparence de la propriété effective dans leurs politiques en matière de licences d'extraction et d'attribution de contrats.

Les responsables de la mise en œuvre peuvent également s'assurer que les exigences des utilisateurs de données sont intégrées rapidement dans leur régime de propriété effective. Ils peuvent le faire en s’engageant à mettre en œuvre la norme de données sur la propriété bénéficiaire (BODS). BODS est un cadre conceptuel et pratique pour la collecte et la publication de données sur les bénéficiaires effectifs. Surtout, il permet aux données d'être interopérables, relie les données au-delà des frontières et contribue à garantir une haute qualité des données recueillies. BODS, maintenant proche achèvementLes responsables de la mise en œuvre doivent respecter leurs engagements pour qu'ils aient un impact. Pour chaque engagement, le mécanisme de rapport indépendant (IRM) d'OGP évalue dans quelle mesure les activités décrivent ... Plus, a été développé en collaboration avec des dizaines d'experts internationaux en données d'entreprise et en normalisation technique, issus de la société civile, des entreprises et du milieu universitaire.

Enfin, OGP peut aider à garantir que les efforts de transparence des bénéficiaires effectifs ne tombent pas dans des silos nationaux ou sectoriels. Le besoin en est pratique. Une grande partie du potentiel de la transparence de la propriété effective réside dans son utilisation et sa comparabilité entre les zones géographiques. Afin d'encourager l'apprentissage entre les gouvernements et les autres exécutants, OGP s'est associé à OpenOwnership pour établir un réseau d'apprentissage par les pairs des gouvernements qui ont mis en œuvre des régimes de propriété réelle ou envisagent de publier des informations sur la propriété réelle conformément à données ouvertesEn ouvrant les données et en les rendant partageables et réutilisables, les gouvernements peuvent permettre un débat éclairé, une meilleure prise de décision et le développement de nouveaux services innovants. Spécifications techniques : Police... des principes. Nous avons nommé cette nouvelle initiative le Beneficial Ownership Transparency Network, et nous sommes tous ravis de travailler avec un groupe d'éclaireurs qui partageront leur expérience et s'entraideront pour réussir, au sein du réseau et au-delà.