À qui appartiennent nos entreprises? Pourquoi la protection de la vie privée n'est pas toujours dans l'intérêt public
¿A quién le pertenecen las empresas?
Lors de la cérémonie d'ouverture du sommet OGP, le Premier ministre canadien Justin Trudeau a souligné certains des défis liés à la réglementation des géants des médias sociaux comme Facebook et Google. Les scandales de Cambridge Analytica et au-delà ont soulevé de véritables inquiétudes concernant la confidentialité et la protection des données qui se répercutent sur le transparenceSelon les articles de gouvernance de l'OGP, la transparence se produit lorsque "les informations détenues par le gouvernement (y compris sur les activités et les décisions) sont ouvertes, complètes, opportunes, librement accessibles au public... Plus mouvement. Ici, un juste équilibre doit être trouvé entre le respect de la vie privée des citoyens tout en soutenant la données ouvertesEn ouvrant les données et en les rendant partageables et réutilisables, les gouvernements peuvent permettre un débat éclairé, une meilleure prise de décision et le développement de nouveaux services innovants. Spécifications techniques : Police... mouvement dans leurs efforts pour créer des gouvernements et des entreprises plus transparents et responsables.
La fuite des Panama Papers a sapé la confiance du public dans ces institutions en révélant comment des entreprises anonymes ont été utilisées pour dissimuler la corruption, financer le terrorisme, aider les plus riches à éviter les taxes et blanchir de l’argent provenant d’activités criminelles telles que la traite des êtres humains et le trafic de drogue.
La majorité des entreprises sont utilisées à des fins légitimes, mais des exposés comme ça et recherche menée par des groupes comme le Initiative de recouvrement d'avoirs volés démontrer clairement que les structures d'entreprise peuvent également être utilisées pour faciliter un comportement contraire à l'éthique.
Comment OGP soutient le bien public
Heureusement, les gouvernements du monde entier commencent à agir. En 2016, le Royaume-Uni est devenu le premier pays G20 à établir un registre central accessible au public, qui montre qui possède et contrôle vraiment les entreprises britanniques, en élaborant des plans en plusieurs pays faire de même. Jusqu'ici, les membres 21 OGP ont pris des engagements en matière de propriété effective, et nous pouvons nous attendre à en voir davantage après le lancement du Groupe de leadership sur la propriété bénéficiaire – une coalition gouvernementale qui mettra en place des données publiques et ouvertes beneficial ownershipLa divulgation des bénéficiaires effectifs - ceux qui contrôlent ou profitent en fin de compte d'une entreprise - est essentielle pour lutter contre la corruption, endiguer les flux financiers illicites et lutter contre l'évasion fiscale. Technique... Plus – lors du sommet mondial OGP de cette année. Le groupe de direction fournit également une plate-forme pour partager les meilleures pratiques et coordonner les efforts des gouvernements chargés de la mise en œuvre. C'est une initiative passionnante, qui crée d'énormes avantages pour le public et peut aider à la fois à renforcer le contrat social et la compétitivité du marché.
Comme Robin Hodess, directeur de la gouvernance et de la transparence chez L'équipe B explique: «Les données sur la propriété des sociétés figurant dans les registres publics peuvent être utilisées pour garantir que les sociétés sont véritables, et non pas comme des coquilles, dans le but de renforcer l'intégrité du marché et d'accroître la compétitivité."
En rendant les données sur la propriété des sociétés ouvertes, facilement accessibles et accessibles au public, la société civile, les journalistes d'investigation, les forces de l'ordre et d'autres acteurs peuvent examiner les données et les combiner avec d'autres ensembles de données, augmentant ainsi le risque de détecter des activités criminelles. Si elles sont accessibles au public, les données sur la propriété des sociétés peuvent également simplifier les processus de diligence raisonnable pour les institutions financières. Avec le temps, la disponibilité publique améliorera la précision des données en permettant une surveillance et un contrôle accrus. À mesure que les informations sur la propriété des sociétés publiques deviennent une norme globale, cela dissuadera les acteurs d’utiliser les structures d’entreprise à des fins discutables par crainte d’être exposés au public.
Robin Hodess (équipe B) lors du lancement de la coalition de la propriété effective au Sommet mondial OGP au Canada.
Qu'en est-il de la vie privée?
Malgré le bien public évident que représente l'amélioration de la transparence des entreprises, quelques critiques craignent que cela ne porte atteinte aux droits des propriétaires de l'entreprise en matière de protection de la vie privée. L'inquiétude suscitée par la protection des données est compréhensible dans la foulée d'entreprises telles que Facebook exploitant des données personnelles à des fins commerciales.
Le droit à la vie privée est lié à l'autonomie et à la dignité et il est important de le respecter. OGP soutient ces efforts par le biais d'engagements pris récemment en Australie, au Danemark et au Portugal. Par exemple, l’Australie s’emploie à «améliorer la protection de la vie privée et des informations personnelles lors de l’utilisation et du partage de données».
Cependant, comme OpenOwnershipZosia Sztykowski, responsable de la politique, explique: «La publication d'informations sur les propriétaires des entreprises est fondamentalement différente. Il s’agit de changer le rôle que jouent les entreprises dans la société. Nous oublions souvent que la forme juridique que nous appelons une entreprise ne peut exister sans l’État et les accords entre États. Par conséquent, ils ont le droit et même la responsabilité de veiller à servir le bien social. Ouvrir des données sur les bénéficiaires effectifs peut aider à atteindre cet objectif. Tout en fournissant également des incitations souhaitables aux entreprises légitimes, notamment en réduisant leur risque d'être exposés à de mauvais acteurs et en soutenant la stabilité des économies à l'échelle mondiale. "
La vie privée est un droit critique, mais ce n'est pas absolu. Lorsqu'une personne détient une participation substantielle dans une entreprise, elle obtient toute une gamme d'avantages, y compris la protection contre la responsabilité personnelle. Certes, en échange de ce privilège, les gouvernements peuvent-ils s'assurer que les entreprises sont utilisées aux fins prévues? Au nom de la prospérité et du développement économique, de nombreux pays ont volontairement facilité l'ouverture d'une entreprise. Tout cela est bien beau, même si, malheureusement, cela a eu pour conséquence involontaire de transformer la société en un véhicule d'évacuation facilement accessible pour les blanchisseurs d'argent. Les gouvernements doivent trouver un équilibre entre les libertés personnelles et la responsabilité de créer une société plus juste.
Est-il licite de publier des données ouvertes sur les bénéficiaires effectifs?
Articles de un article de Salle des moteurs, OpenOwnership ainsi que L'équipe B constaté que, selon un droits de l'hommeUn élément essentiel d'un gouvernement ouvert comprend la protection des libertés et des droits sacrés de tous les citoyens, y compris les groupes les plus vulnérables, et la responsabilisation de ceux qui violent les droits de l'homme. T... cadre juridique, il est raisonnable, légal et efficace de publier publiquement les données sur les bénéficiaires effectifs dans des formats de données ouverts. Dans de nombreux pays, les lois et législationLa création et l'adoption de lois sont l'un des moyens les plus efficaces de garantir que les réformes du gouvernement ouvert ont des effets durables sur les pratiques gouvernementales. Spécifications techniques : Acte de création ou de r... exiger la divulgation publique des informations sur les bénéficiaires effectifs, en exemptant ces informations des restrictions en matière de protection des données.
Lorsque ce n'est pas le cas, à condition que le bénéficiaire effectif donne son consentement, la publication de ces informations reste légale même lorsque des lois sur la protection des données sont en place car elles servent un objectif légitime. Lorsqu'il n'existe ni lois sur la protection des données ni législation exigeant la divulgation publique des informations sur les bénéficiaires effectifs dans une juridiction donnée, les entreprises sont libres de divulguer des données sur leurs bénéficiaires effectifs, à condition que cela ne viole pas d'autres principes juridiques tels que l'abus de confiance.
Atténuer les risques
Les risques perçus pour la publication d'informations sur les propriétaires et les contrôleurs des entreprises comprennent les enlèvements, le vol d'identité, le chantage ou l'ingérence du gouvernement. Ces préoccupations sont amplifiées dans des contextes particuliers, comme vivre sous des régimes autoritaires ou être célèbre. À ce jour, il n'y a pas d'exemples documentés de préjudice survenant lorsque les informations sur la propriété de l'entreprise ont été ouvertes et librement disponibles, et il n'y a pas non plus de preuve qu'une plus grande transparence a augmenté le nombre d'enlèvements ou de chantage. De plus, ce risque est le plus grave lorsque les informations ont déjà été publiées en ligne dans d'autres formats. Bien que ces risques soient incroyablement rares, nous devons les prendre au sérieux car leurs conséquences peuvent être graves et de grande portée.
Alors, comment pouvons-nous atténuer ces risques? Premièrement, nous devons examiner attentivement les exemptions justifiées, adaptées au contexte national. Soyons clairs ici: être riche n'est pas une raison suffisante pour obtenir une exemption. Pourtant, être une personne vulnérable, comme avoir une religion ou une orientation sexuelle non reconnue par son pays, pourrait l'être. Nous devons nous assurer qu'il existe un processus d'exemption soigneusement conçu et étroitement défini pour permettre à ceux qui ont des préoccupations légitimes de sécurité ou de confidentialité de demander que leurs détails ne soient pas publiés dans le domaine public. Ces demandes pourraient être vérifiées et jugées par un organe indépendant. Ces exemptions sont probablement rares. Du plus de un million d'entreprises britanniques analysé par OpenOwnership et Global Witness, Les entités 270 ont demandé une exemption, le gouvernement n’ayant accordé que cinq demandes.
Pour nous conformer aux lois sur la protection des données, tout en atténuant les risques et en respectant le droit ultime d'un individu à la vie privée, nous devons nous assurer que les informations que nous collectons sont proportionnelles à nos objectifs. En d'autres termes, nous devons publier le minimum d'informations nécessaires pour identifier les véritables propriétaires des entreprises - à l'exclusion des informations telles que les adresses résidentielles, qui pourraient potentiellement menacer la sécurité.
Pourquoi est-ce important pour OGP?
Le lancement du groupe de leadership sur la propriété bénéficiaire au Sommet rassemble les gouvernements qui se joignent à cette coalition dans l’espoir que la propriété publique des données ouvertes devienne une norme mondiale en tant que seul moyen de lutter contre les effets négatifs de la propriété anonyme des entreprises. Dans la mesure où les préoccupations en matière de confidentialité et de protection des données continuent de faire obstacle à la mise en œuvre de cette norme, nous pouvons utiliser OGP pour tester de nouvelles approches et renforcer les connaissances et la compréhension relatives à cette question importante.
Un acte d'équilibre
Bien que nous ne puissions pas prévoir toutes les utilisations potentielles de ces données, dont certaines peuvent être involontaires, des organisations comme OpenOwnership collaboreront avec les commissions d’information pour rester à la pointe de l’utilisation des données et réagir rapidement à tout problème imprévu.
S'il existe encore des inquiétudes dans votre juridiction concernant la protection des données et la confidentialité en ce qui concerne les données publiques sur les bénéficiaires effectifs, utilisez le PGO plan d'actionLes plans d'action sont au cœur de la participation d'un gouvernement à l'OGP. Ils sont le produit d'un processus de co-création dans lequel le gouvernement et la société civile développent conjointement des engagements en faveur d'un gouvernement ouvert... cycle pour effectuer une évaluation des risques et des mesures d'atténuation possibles. OpenOwnership serait ravi de vous soutenir.
Comme l'explique Zosia Sztykowski, «les problèmes de confidentialité doivent être pris au sérieux, mais lorsque la publication des données de propriété effective ouverte est correctement mise en œuvre, les principaux risques peuvent être atténués et ne doivent pas être un obstacle à la réalisation des avantages commerciaux et publics significatifs qu'elle peut apporter. . C'est une étape nécessaire pour favoriser la plus grande ouverture dont nous avons besoin pour réduire la criminalité et la corruption, stabiliser les marchés et favoriser la confiance entre les gouvernements, les entreprises et les citoyens qu'ils servent. "
Un résumé des problèmes décrits dans cet article est présenté ci-dessous dans le rapport succinct intitulé Confidentialité ou intérêt public? Arguments en faveur d'une information publique sur la propriété de l'entreprise, produit par OpenOwnership, The B Team et The Engine Room. Un rapport plus détaillé est disponible ici. Vous pouvez également en savoir plus sur la manière dont OGP et OpenOwnership soutiennent les efforts mondiaux de transparence de la propriété effective ici.
En la ceremonia de inauguración de la Cumbre de OGP, el primer ministro de Canadá Justin Trudeau mencionó algunos de los retos que existen alrededor de la regulación de los gigantes de las redes sociales como Facebook y Google. Los escándalos de Cambridge Analytica y otros han generado preocupación sobre la privacidad y protección de datos que se han extendido al movimiento de la transparencia. En ese contexto, es necesario lograr un equilibrio entre el respeto a la privacidad de los ciudadanos y el apoyo al movimiento de datos abiertos en sus esfuerzos por crear gobiernos y empresas más transparentes y que rinden cuentas.
La filtración de los Panama Papers debilitó la confianza del público en las instituciones, pues reveló que un grupo de empresas anónimas había sido utilizado como medios para la corrupción, el financiamiento del terrorismo, evasión de impuestos y lavado de dinero generado a través de actividades ilícitas como el tráfico de personas y de drogas.
La mayoría de las empresas existen para fines legítimos. Pero casos como este y las investigaciones que han llevado a cabo grupos como Stolen Asset Recovery Initiative demuestran claramente que éstas también pueden ser utilizadas para facilitar comportamientos poco éticos
El valor de OGP para el bien común
Afortunadamente, los gobiernos de todo el mundo están empezando a tomar acción. En 2016, el Reino Unido fue el primer país del G20 en establecer un registro central de acceso público que muestra quiénes son dueños y controlan las empresas del Reino Unido, lo que animó a varios países a seguir sus pasos. Hasta la fecha, 21 miembros de OGP han establecido compromisos de beneficiarios reales y, tras el lanzamiento del Grupo de Liderazgo de Beneficiarios Reales, coalición de gobiernos que implementarán registros de beneficiarios reales públicos, podemos esperar que se generen más compromisos sobre este tema. Además, el Grupo de Liderazgo es una plataforma que permite compartir buenas prácticas y coordinar los esfuerzos de los gobiernos. Es un paso emocionante que logrará beneficios para el público y que ayudará a fortalecer el pacto social y la competitividad del mercado.
Como lo planteó Robin Hodess, directora de gobernanza y transparencia en The B Team, “Los datos de propiedad de empresas en registros públicos pueden ayudar a asegurar que las empresas sean verdaderas y no fantasmas para fortalecer la integridad del mercado y aumentar la competitividad.”
Robin Hodess (B Team) en el lanzamiento de la coalición de beneficiarios reales en la Cumbre Mundial de OGP en Canadá.
Con datos de beneficiarios de las empresas abiertos, accesibles y públicos, la sociedad civil, los periodistas y otros actores tienen una mayor probabilidad de identificar actividades ilegales. Si los datos de propiedad de las empresas son públicos, se pueden simplificar los procesos de verificación para las instituciones financieras. Con el tiempo mejorará la precisión de los datos, lo que generará mejor supervisión y escrutinio. La publicación de la información de las empresas está empezando a ser una norma a nivel global, lo que impedirá que se utilicen las empresas para fines dudosos por miedo a ser expuestos públicamente.
¿Y la privacidad?
A pesar de que los beneficios de la transparencia son obvios, algunos críticos han manifestado que esto puede violar la privacidad de los dueños de las empresas. Tras eventos de explotación de datos personales para fines comerciales como el caso de Facebook, es comprensible el interés por proteger los datos.
El derecho a la privacidad se vincula con la autonomía y la dignidad y es importante respetarlo. OGP está apoyando estos esfuerzos a través de compromisos recientes establecidos por Australia, Dinamarca y Portugal. Por ejemplo, Australia está trabajando en “mejorar la protección de la privacidad y la información personal en el uso y publicación de datos.”
Sin embargo, como lo explica la directora de política de OpenOwnership Zosia Sztykowski, “publicar información sobre los dueños de las empresas es fundamentalmente diferente. Se trata de cambiar el papel que las empresas tienen en la sociedad. A veces se nos olvida que la figura legal de empresas no puede existir sin el estado y sin acuerdos entre los estados. Por lo tanto, tienen el derecho, e incluso la responsabilidad, de asegurarse de buscar el bien común. La apertura en los datos de beneficiarios reales puede ayudar a lograr este objetivo, además de ser un incentivo deseable para las empresas genuinas, por ejemplo por reducir el riesgo de ser expuestos a actores negativos y de apoyar la estabilidad de las economías de todo el mundo.”
La privacidad es un derecho fundamental, pero no absoluto. Cuando alguien tiene una participación significativa en una empresa, reciben diversos beneficios, incluyendo la protección contra la responsabilidad personal. Ciertamente, a cambio de este privilegio, los gobiernos pueden asegurar que las empresas sean utilizadas para los fines previstos. A nombre de la prosperidad y del desarrollo económico, muchos países, deliberadamente, han incrementado la facilidad de establecer empresas. Este es un paso positivo, aunque ha tenido el efecto negativo de hacer que las empresas sean un vehículo para el lavado de dinero. Los gobiernos deben encontrar el equilibrio entre las libertades personales y las sociedades más justas.
¿La publicación de datos de beneficiarios reales es legítima?
Un estudio reciente que llevaron a cabo Engine Room, OpenOwnership y The B Team encontró que, según un marco legal de derechos humanos, es razonable, legal y efectivo publicar datos de los beneficiarios reales en formatos abiertos. En muchos países, la legislación exige la publicación de información de beneficiarios reales, en una excepción a la protección de datos.
En los países donde esto no ocurre, siempre que el beneficiario real consienta, la publicación de esta información es legal aun cuando las leyes de protección de datos tengan un fin legítimo. Cuando no existen leyes de protección de datos ni leyes que exijan la publicación de datos de beneficiarios reales en una jurisdicción, las empresas tienen la libertad de publicar datos sobre sus beneficiarios reales, siempre que no viole otros principios legales como la violación de la confianza.
Mitigación de riesgos
Algunos riesgos percibidos alrededor la publicación de información de las personas que son dueñas de las empresas son secuestros, robo de identidad, extorsión e interferencia en el gobierno. Estas preocupaciones se magnifican en ciertos contextos, por ejemplo cuando se vive en un régimen autoritario o cuando se es famoso. Hasta la fecha, no se han documentado casos de daños resultantes de la apertura de información sobre los beneficiarios de las empresas y no hay evidencia que demuestre que una mayor transparencia resulte en secuestros o extorsión. Además, este riesgo es más grave cuando la información ya se ha publicado en línea en otros formatos. A pesar de que estos riesgos son increíblemente poco comunes, debemos tomarlos en serio, pues sus consecuencias podrían ser muy graves.
¿Cómo podemos mitigar estos riesgos? Primero, debemos considerar si existen excepciones que se justifiquen según el contexto del país. Tenemos que ser claros: ser rico no es una razón suficiente para estar exento. Pero si eres vulnerable, por ejemplo por pertenecer a una religión o tener una orientación sexual no reconocidas por el país, podrías estarlo. Debemos asegurar que el proceso de exención sea diseñado cuidadosamente y permitir a aquellas personas que tengan inquietudes legítimas de seguridad o privacidad puedan solicitar que su información no sea publicada. Estas solicitudes podrían ser verificadas y juzgadas por organismos independientes. Seguramente, estas excepciones serán escasas. De las más de un millón de empresas analizadas por OpenOwnership y Global Witness, 270 entidades solicitaron ser exentas, de las cuales cinco fueron aprobadas por el gobierno.
En cumplimiento a las leyes de protección de datos y conscientes de la necesidad de mitigar riesgos y respeto al derecho de las personas a la privacidad, debemos asegurar que la información colectada sea proporcional a los fines establecidos. En otras palabras, debemos publicar la cantidad mínima de información necesaria para identificar a los beneficiarios de las empresas – excluyendo información como su domicilio personal para proteger su seguridad.
¿Cuál es la importancia para OGP?
El Grupo de Liderazgo de Beneficiarios Reales durante la Cumbre reúne a los gobiernos miembros de la coalición con la esperanza de que la publicación de los datos de beneficiarios reales será la norma global como la única forma de luchar contra los efectos negativos de las empresas anónimas. En la medida en la que la privacidad y la protección de datos sigan siendo una barrera para el establecimiento de la norma, podemos trabajar con OGP para probar nuevas formas y generar información sobre este tema tan importante.
Encontrando el equilibrio
Aunque no podemos prevenir todos los usos posibles de los datos, organizaciones como OpenOwnership trabajarán con comisiones para seguir a la vanguardia del uso de datos y responder a cualquier asunto no previsto que surja.
Si hay preocupaciones en tu jurisdicción sobre protección de datos y privacidad en lo que se refiere a la publicación de datos de beneficiarios reales, puedes utilizar el ciclo del plan de acción de OGP para llevar a cabo una evaluación de los riesgos y posibles medidas de mitigación. Con mucho gusto OpenOwnership podría ayudarte.
Como lo explicó Zosia Sztykowski, “deben tomarse en serio las preocupaciones de privacidad, pero cuando la publicación de datos de beneficiarios reales se lleva a cabo de forma correcta, los riesgos más serios pueden mitigarse y no deben ser una barrera para lograr los beneficios comerciales y públicos que puede generar. Es un paso necesario para hacia la apertura que necesitamos para reducir los actos ilícitos y la corrupción, estabilizar a los mercados y fortalecer la confianza entre los gobiernos, empresas y ciudadanos.”
Un resumen de los temas planteados en este artículo puede encontrarse en el informe ¿Privacidad o interés público? Argumentos a favor de la publicación de información sobre beneficiarios de las empresas, publicado por OpenOwnership, The B Team y The Engine Room. En este enlace puedes consultar un informe más detallado y en éste puedes leer más detalles sobre los esfuerzos de transparencia en los beneficiarios reales de OGP y OpenOwnership.
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