Siguientes pasos para la transparencia en los beneficiarios reales

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Hace algunas semanas, el Gobierno de Georgia fue la sede de la quinta Cumbre Global de la Alianza para el Gobierno Abierto en Tiflis. En el evento, líderes de más de 78 países miembros, 20 gobiernos locales y una gran variedad de actores intercambiaron ideas sobre cómo hacer que los gobiernos sean más transparentes y responsables y que rindan cuentas a sus ciudadanos.

En la Cumbre, The B Team y el Instituto para la Gobernanza de Recursos Naturales (NGRI por sus siglas en inglés) organizaron una sesión en la que analizaron los siguientes pasos para los beneficiarios reales, estudiando los esfuerzos que han impulsado el establecimiento de una norma global de transparencia en los beneficiarios reales y discutieron la nueva generación de compromisos en la materia en los planes de acción de OGP. Escuchamos las opiniones de actores de gobiernos, la sociedad civil, empresas y expertos. A continuación presentamos algunas ideas que surgieron en la discusión.

Existe voluntad política y aceptación sobre la transparencia en beneficiarios reales

La publicación de los beneficiarios reales está ocurriendo en muchos países. Cada vez más, los políticos entienden la importancia de “seguir el dinero” a través de los registros de beneficiarios reales. Como resultado, los impulsores de la transparencia en los beneficiarios reales esperan observar beneficios para la sociedad, gobernanza y los mercados. En el panel, Yunus Husein, quien fue presidente del comité que publicó el decreto presidencial sobre transparencia en los beneficiarios reales en Indonesia, comentó que, para su gobierno, la transparencia en los beneficiarios reales fue una oportunidad para detener los flujos financieros ilegales.

Los tomadores de decisiones no son los únicos que se han beneficiado de esta inercia global. James Swenson de Thomson Reuters habló sobre los beneficios que la transparencia en los beneficiarios reales tendrá en la facilidad de hacer negocios. Los registros públicos y centrales de beneficiarios reales son una fuente clave de información para las empresas. Por supuesto, esto depende de qué tan útil y confiable sea la información y de en qué medida se puede confiar en la institución que los administran.

Para la sociedad civil, la transparencia en los beneficiarios reales es un medio para una mayor rendición de cuentas por parte del gobierno y las empresas. Los registros públicos permitirán que los activistas, periodistas y académicos puedan identificar qué empresas y sus dueños tienen contratos con qué instituciones y funcionarios de gobierno. Para los activistas, la transparencia tiene el potencial de reducir los conflictos de interés entre el gobierno y las empresas. David Ugolor, defensor de la transparencia en los beneficiarios reales en Nigeria y participante en la sesión, habló sobre el plan de crear un registro de beneficiarios en Nigeria como una herramienta anticorrupción. Ugolor comentó que sus principales opositores son miembros del parlamento, es decir, funcionarios preocupados por lo que podría revelarse.

Los países están listos y dispuestos a compartir sus experiencias en la implementación, incluyendo los detalles

El reto principal de la transparencia en los beneficiarios reales es generar datos útiles y confiables. Esto implica una gran cantidad de detalles técnicos y políticos. Los beneficios que los tomadores de decisiones esperan observar sólo si los datos tienen la calidad y son lo suficientemente confiables por grupos clave, incluyendo el gobierno, la sociedad civil y las empresas. OpenOwnership se encuentra desarrollando materiales de asistencia técnica y capacitaciones para los implementadores sobre la necesidad de involucrar a los usuarios desde el inicio del proceso y de establecer vínculos más fuertes entre la tecnología y las políticas.

Algunos puntos clave a tomar en cuenta:

  • Almacenar datos históricos: Esto podría ser fundamental para evitar que algunos actores oculten su identidad simplemente cambiando el nombre de sus empresas o cambiando su identidad.
  • Minimizar los vacíos: Establecer definiciones robustas de los beneficiarios reales, definir umbrales bajos de propiedad y asegurar que existan identificadores confiables para las empresas y la gente.
  • Diseñar métodos de validación y verificación: ¿Los individuos que están enviando los datos están autorizados para ello? ¿Existen métodos de colecta para reducir el riesgo de errores? ¿Existen metodologías para identificar errores en los datos?

Entre más gente utilice los datos (e informe a las autoridades responsables al respecto de ellos), es más probable que éstos sean confiables. Companies House del Reino Unido comentó que los usuarios que utilizan sus datos han incrementado de manera exponencial desde que empezaron a publicar información sobre los beneficiarios reales. La organización ha recibido miles de notificaciones sobre información errónea o incompleta, la cual se está investigando.

Los implementadores han encontrado resistencia en algunas empresas que se encuentran bajo nuevas reglas. Específicamente, argumentan que la publicación de datos no se alinea con la ley debido a restricciones en la privacidad. Por ejemplo, una empresa podría argumentar que las leyes o cláusulas de confidencialidad no les permite publicar sus datos. Efectivamente, la transparencia en los beneficiarios reales requiere de análisis detallados para asegurar la protección de datos y que los usuarios tengan suficiente información para poder distinguir las personas y empresas registrados en los datos de beneficiarios reales. Publicar los nombres de las personas o empresas no es suficiente.

Estudios de OpenOwnership indican que la protección de datos no representa una barrera para el establecimiento de registros centrales públicos sobre los beneficiarios reales. El Reino Unido ha publicado datos sobre los beneficiarios reales con una licencia abierta y los datos han sido completamente abiertos, a pesar de las regulaciones de la Unión Europea. Con el objetivo de seguir profundizando en el tema, The B Team y OpenOwnership encargaron una investigación para explorar cómo los regímenes de beneficiarios reales pueden encontrar el equilibrio entre la transparencia y la protección de datos. Los resultados de la investigación estarán disponibles a finales de 2018.

OGP representa una herramienta práctica para impulsar la agenda de beneficiarios reales

Para la Alianza para el Gobierno Abierto, la anticorrupción ha sido una prioridad en el último año y considera que la transparencia en los beneficiarios reales es una herramienta clave para ello. Hasta la fecha, 16 países han incorporado compromisos de beneficiarios reales en sus planes de acción de OGP y se espera que se incorporen más en los planes que se entregarán en 2018.

Primero, la transparencia en los beneficiarios reales podría vincularse con la contratación abierta. Por ejemplo, en el sector extractivo, los gobiernos pueden fortalecer sus políticas y procesos de licencias y contrataciones para abordar los riesgos de corrupción que implican los beneficiarios reales. Un marco de publicación de beneficiarios reales vinculado con la contratación abierta en el sector extractivo podría reunir información al momento del envío de solicitudes y utilizar esta información para descalificar aquellas solicitudes que envíen información falsa o que demuestren riesgos de corrupción. En pocas palabras, los tomadores de decisiones deben escrutar las estructuras de beneficiarios reales como parte de su decisión en las licitaciones. NGRI desarrolló una plantilla de disposiciones jurídicas, en conjunto con Open Contracting Partnership, como orientación que los países pueden utilizar para incorporar transparencia en los beneficiarios reales en las políticas de licencias y contratos de industrias extractivas.

Los implementadores pueden asegurar que los requisitos de los usuarios de datos participen en el desarrollo de los regímenes de beneficiarios reales desde el inicio. Lo pueden hacer a través de implementar el Estándar de Datos de Beneficiarios Reales (BODS por sus siglas en inglés). BODS es un marco conceptual y práctico que permite reunir y publicar datos de beneficiarios reales. Además, permite que los datos sean interoperables, que se puedan identificar de manera internacional y que sean de alta calidad. BODS se encuentra en las fases finales de su creación y se desarrolló en colaboración con decenas de expertos internacionales de la sociedad civil, empresas y la academia.  

Finalmente, OGP puede asegurar que los esfuerzos de transparencia en los beneficiarios reales no se implementen de forma aislada. Gran parte del potencial de la transparencia en los beneficiarios reales es su uso y compatibilidad internacional. Con el objetivo de lograr intercambios entre gobiernos, OGP se asoció con OpenOwnership para establecer una red de intercambio de gobiernos que han implementado regímenes de transparencia en los beneficiarios reales o que están considerando publicar información sobre los beneficiarios reales de acuerdo con los principios de datos abiertos. Esta nueva iniciativa se llama Red de Transparencia en los Beneficiarios Reales y estamos emocionados de trabajar con socios que compartirán sus experiencias y se ayudarán entre sí, al interior de la red y más allá.

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