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¿A dónde vamos desde aquí? En balance de la transparencia de la propiedad beneficiaria

Siguientes pasos para la transparencia en los beneficiarios reales

Hace unas semanas, el Gobierno de Georgia organizó la Quinta Open Government Partnership Cumbre mundial en Tbilisi. El evento brindó una oportunidad para que los líderes de más de 78 países participantes, 20 gobiernos locales y una amplia gama de partes interesadas intercambien ideas sobre cómo están haciendo que los gobiernos sean más transparentes, responsables y receptivos a los ciudadanos.

En la cumbre, el Equipo B y el Instituto de Gobernanza de Recursos Naturales organizaron conjuntamente una sesión que analizó lo que sigue en titularidad, analizando los esfuerzos actuales para impulsar una norma global en torno a los beneficiarios reales transparencia y explorar cómo podría ser una próxima generación de compromisos sobre el tema en los planes de acción de OGP. Escuchamos opiniones sobre esto del gobierno, la sociedad civil, empresas y expertos. Aquí hay algunas conclusiones.

Existe una verdadera aceptación e impulso sobre la transparencia de la titularidad real

La divulgación pública de beneficiarios reales es ahora la dirección del viaje en muchos países. Cada vez más, los formuladores de políticas comprenden los beneficios de poder "seguir el dinero" a través de las fronteras a través de registros de beneficiarios reales. Los implementadores de transparencia de propiedad beneficiaria esperan ver una variedad de beneficios para la sociedad, la gobernanza y los mercados. Hablando en el panel, Yunus Husein, quien presidió el comité que redactó el decreto presidencial sobre transparencia de beneficiarios reales en Indonesia, indicó que su gobierno vio una oportunidad con BOT para detener los flujos financieros ilícitos.

Los formuladores de políticas no son los únicos que ven los beneficios del impulso global. James Swenson, de Thomson Reuters, habló sobre los beneficios que tendrá la transparencia del beneficiario real en la facilidad para hacer negocios. Los registros públicos y centrales de beneficiarios reales ofrecen una oportunidad crítica como fuente principal de información para las empresas que realizan la debida diligencia. Esto, por supuesto, depende de cuán útil y confiable sea la información, y en qué medida se puede confiar en la institución que la administra.

La sociedad civil también ve la transparencia de los beneficiarios reales como un medio para una mayor responsabilidad gubernamental y corporativa. Los registros públicos permitirían a los activistas, periodistas y académicos seguir el rastro del dinero y relacionar empresas y propietarios con contratos gubernamentales y funcionarios gubernamentales, por ejemplo. Los activistas se dan cuenta de su potencial para reducir conflictos de interés en la interfaz del gobierno y los negocios. David Ugolor, quien aboga por la transparencia de los beneficiarios reales en Nigeria y participó en la sesión, habló sobre un registro planificado en Nigeria como una herramienta clave contra la corrupción. Ugolor indicó que sus principales oponentes estaban en el Parlamento: funcionarios electos que estaban preocupados por lo que podría exponer.

Los países están listos y dispuestos a compartir experiencias en la implementación, incluido el diablo en los detalles

El desafío central de la transparencia del beneficiario real es generar datos útiles y confiables. Esto tiene una serie de aspectos técnicos y políticos. Los beneficios esperados por los encargados de formular políticas se obtendrán solo si los datos son de alta calidad y lo suficientemente confiables para ser empleados por grupos de usuarios clave, incluidos los encargados de hacer cumplir la ley, la sociedad civil y las empresas. OpenOwnership está desarrollando materiales de asistencia técnica y capacitaciones para implementadores basados ​​en la necesidad de que estas personas involucren a estos grupos de usuarios de manera temprana y frecuente y establezcan conexiones más fuertes entre tecnología y políticas.

Algunas consideraciones iniciales para los implementadores incluyen:

  • Almacenar datos históricos. Esto podría resultar crítico para evitar que los malos actores oculten su identidad simplemente cambiando el nombre de su compañía o intercambiándose por nominados.
  • Minimiza las lagunas. Redacte definiciones sólidas de beneficiarios reales, establezca umbrales bajos de propiedad y asegúrese de que haya identificadores confiables tanto para las empresas como para las personas.
  • Diseñar métodos de validación y verificación. ¿Las personas envían datos? autorizado para hacerlo? Hacer métodos de recolección de datos reducir el riesgo de errores y equivocaciones? ¿Hay metodologías para levantando banderas rojas que los datos enviados pueden contener inexactitudes deliberadas?

Es importante destacar que cuanto más personas puedan usar los datos (e informarlos a la autoridad responsable de mantenerlos), es más probable que sean confiables. Companies House en el Reino Unido ha indicado que exponencialmente más usuarios acceden a sus datos ahora que publican información sobre beneficiarios reales. La organización ha recibido miles de indicaciones de información faltante o inexacta, que se está investigando.

Los implementadores pueden enfrentar la resistencia de algunas compañías que caen bajo las nuevas reglas de beneficiarios reales. En particular, un argumento es que la divulgación estaría en conflicto con la ley debido a restricciones de privacidad. Por ejemplo, una empresa podría afirmar que las disposiciones de las leyes nacionales de privacidad o las cláusulas de confidencialidad en los contratos restringen su capacidad de divulgación. De hecho, la transparencia del beneficiario real requiere un enfoque matizado para la protección de datos que garantice que los interesados ​​estén protegidos y que los usuarios tengan suficiente información para distinguir adecuadamente a las personas y las empresas que figuran en los datos del beneficiario real. Los nombres de personas o empresas simplemente no son suficientes.

Los primeros análisis realizados por OpenOwnership sugieren que la protección de datos no es una barrera para establecer registros públicos y centrales de beneficiarios reales. El Reino Unido ha publicado datos de beneficiarios reales bajo una licencia abierta en un conjunto de datos totalmente público, a pesar de estar sujeto a estrictas regulaciones de datos de la UE. Para explorar esto más a fondo, The B Team y OpenOwnership han encargado una investigación para explorar cómo los regímenes de propiedad beneficiaria bien administrados y tecnológicamente expertos pueden recorrer la línea entre la transparencia y la protección de datos. Esperamos los hallazgos a finales de 2018.

OGP ofrece una forma práctica de impulsar la agenda de transparencia de beneficiarios reales

La Open Government Partnership hizo que la anticorrupción sea una prioridad temática en el último año, y considera que la transparencia de beneficiarios reales es una herramienta clave para abordarla. Dieciséis países ya han incluido compromisos de beneficiarios reales en sus Planes de Acción Nacionales de OGP, y se anticipan más compromisos en la nueva ronda que vence en 2018.

Los compromisos con los registros públicos son un primer paso grande e importante para los gobiernos. Pero, ¿qué podría venir después, tanto dentro de los planes de acción de OGP como más allá?

Primero, la transparencia del beneficiario real puede vincularse a la contratación abierta. Por ejemplo, en el sector extractivo, los gobiernos pueden fortalecer sus políticas y procesos de concesión de licencias y contratos para abordar los riesgos básicos de corrupción que plantean los vínculos problemáticos de beneficiarios reales. Un marco de divulgación de beneficiarios reales vinculado a la contratación abierta en el sector extractivo podría recopilar información en el momento de la solicitud o precalificación y utilizar esta información para examinar y descalificar las aplicaciones que informan información falsa o presentan riesgos claros de corrupción. En resumen, los tomadores de decisiones podrían analizar las estructuras problemáticas de beneficiarios reales como parte de la decisión de otorgar un premio. NRGI ha desarrollado un plantilla para disposiciones legales y, conjuntamente con la Asociación de Contratación Abierta, general guía que los países pueden utilizar para incorporar la transparencia del beneficiario real en las políticas sobre licencias de extracción y asignaciones de contratos.

Los implementadores también pueden garantizar que los requisitos de los usuarios de datos estén integrados en su régimen de beneficiarios reales desde el principio. Pueden hacerlo comprometiéndose a implementar El Estándar de Datos de Propiedad Beneficiosa (BODOS). BODS es un marco conceptual y práctico para recopilar y publicar datos sobre beneficiarios reales. Es importante destacar que permite que los datos sean interoperables, vincula datos a través de las fronteras y ayuda a garantizar una alta calidad en los datos recopilados. BODS, ahora acercándose terminación, se ha desarrollado en colaboración con docenas de expertos internacionales en datos de empresas y en el establecimiento de estándares técnicos, en la sociedad civil, las empresas y el mundo académico.

Finalmente, OGP puede ayudar a garantizar que los esfuerzos de transparencia de la propiedad beneficiaria no caigan en silos nacionales o sectoriales específicos. La necesidad de esto es práctica. Gran parte del potencial de la transparencia de beneficiarios reales es su uso y comparabilidad entre geografías. Con el fin de fomentar el aprendizaje entre los gobiernos y otros implementadores, OGP se asoció con OpenOwnership para establecer una red de aprendizaje entre pares de gobiernos que han implementado regímenes de beneficiarios reales o están considerando publicar información sobre beneficiarios reales en línea con datos abiertos principios Hemos llamado a esta nueva iniciativa la Red de Transparencia de Propiedad Efectiva, y todos estamos entusiasmados de trabajar con un grupo de pioneros que compartirán experiencias y se ayudarán mutuamente a lograr el éxito, dentro de la red y más allá.

 

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