La gran corrupción no consiste en pedir unos cuantos dólares aquí o allá. Significa robar millones de los fondos públicos o extorsionar a las empresas para que paguen enormes sobornos. Pero una vez que alguien roba el dinero, ese dinero debe limpiarse antes de que los delincuentes puedan usarlo.
Como resultado, la gran corrupción a menudo cruza fronteras, depende de estructuras jurídicas complejas para lograr el secreto y prospera en espacios no democráticos. Sin embargo, quienes cometen actos de gran corrupción no podrían prosperar si no tuvieran acceso a los mercados de las democracias del mundo. Y en esto es donde la OGP puede ayudar.
En este blog se examinará primero el “cómo” de la gran corrupción: los métodos utilizados, las fuentes de los fondos mal habidos, los servicios profesionales que permiten esos delitos y cómo los perpetradores toman represalias contra quienes intentan hacerlos rendir cuentas. El análisis se centrará después en los esfuerzos por descubrir la gran corrupción y las posibles soluciones para prevenir y detectar esos delitos.
Para ilustrar estos conceptos, este blog explorará la historia de los hermanos Gupta, quienes utilizaron al gobierno sudafricano como su fondo secreto personal con la cooperación de altos funcionarios gubernamentales y empresas profesionales de contabilidad y relaciones públicas.
Acusación de captura del Estado
Las autoridades sudafricanas acusaron a la familia Gupta de orquestar sobornos, malversaciones de fondos y fraudes contractuales a gran escala, manipulando empresas estatales para asegurar acuerdos lucrativos para sus negocios.
En la imagen: Ciudad del Cabo, la ciudad más rica de Sudáfrica (Crédito: Ashley Jurius vía Unsplash)
Hacer sonar el silbato
Periodistas de investigación y denunciantes descubrieron el alcance de la actividad delictiva. El ex funcionario del gobierno Mcebisi Jonas expuso la oferta de los Gupta de convertirlo en Ministro de Finanzas a cambio de influencia.
En la imagen: Church Square en Pretoria, Sudáfrica, donde se encuentra el Ministerio de Finanzas (Crédito: Kyle Philip Coulson vía Unsplash)
Una mirada a la gran corrupción
Es importante entender quién está cometiendo estos delitos y dónde puede desempeñar un papel el gobierno abierto para prevenirlos o abordarlos. Para abordarlo, analizamos 40 casos de corrupción en todo el mundo para tener una idea de los patrones. Catorce historias fueron de la Proyecto de Informes de Crimen Organizado y Corrupción, 16 de Entender la corrupción: cómo funciona la corrupción en la práctica, cinco de la Universidad de Stanford Cámara de compensación de la Ley de denuncia de prácticas corruptas en el extranjero (FCPA), y cinco de otras fuentes. Los casos se produjeron en todos los continentes, en países ricos y pobres. Sin embargo, lo más notable fue que casi todos los casos cruzaron las fronteras nacionales en algún momento.
Para obtener detalles sobre los casos y los límites de esta revisión, consulte el cuadro “Nota sobre la selección de casos” a continuación.
Notas sobre la selección de casos
Cada caso resalta una known or presunto Casos de gran corrupción. Estos casos no son necesariamente representativos de la “corrupción” a nivel mundial ni de la gran corrupción en particular. Son todos casos que han sido, al menos en parte, expuestos públicamente, incluso si no se ha actuado al respecto. En consecuencia, no representan la gran parte de la gran corrupción que ha pasado desapercibida.
Todos pagamos por los delitos de cuello blanco, incluida la gran corrupción.
No todos los delitos de cuello blanco son corrupción (la definición también incluye el fraude y la malversación de fondos). No obstante, vale la pena echar un vistazo a los costos monetarios y no monetarios estimados de los delitos de cuello blanco.
Como lo demuestran los casos que siguen, esta actividad criminal subvierte la democracia así como el imperio de la ley. También enfermedad de buzo prioridades públicas a intereses privados.
Un enfoque sobre la corrupción
La corrupción y el lavado de dinero constituyen una parte importante de los delitos de cuello blanco.
- Corrupción “cubre numerosos delitos, incluidos fraude público, actividades ilícitas para evitar la regulación, malversación de fondos, fraude contractual, violaciones contables intencionales, violaciones de financiación de campañas y tráfico de influencias y soborno”.Gran corrupción” ocurre cuando hay un uso indebido o abuso de poder de alto nivel, en gran escala o con grandes sumas de dinero, o con consecuencias perjudiciales. Es diferente de la corrupción menor.
- Lavado de dinero: Una vez que se ha cometido un delito, las ganancias se convierten en “dinero sucio” que se debe blanquear, es decir, limpiar y reinvertir en la economía, donde se puede utilizar para comprar cosas bonitas, como automóviles, vacaciones y casas. El lavado de dinero es un delito en sí mismo en muchas jurisdicciones. En otras, es un “delito accesorio”, que debe ir acompañado de otro delito (conocido como delito “predicado”).
¿Por encima de la ley? El problema especial de la captura del Estado
Un pequeño número de los casos analizados técnicamente no infringieron ninguna ley o aún no enfrentaron consecuencias legales.
- Captura del Estado: Tres de los casos son claros casos de corrupción, pero aún no se han presentado cargos contra nadie. Es el caso de los últimos gobiernos en Guatemala y Turquía. Otros casos de clara malversación de fondos, como en Guinea Ecuatorial y Angola, lograron escapar de las sanciones durante períodos considerables de tiempo.
- Habilitadores: Las empresas de servicios profesionales también parecen prosperar en los vacíos legales.
- campana pottinger ha llevado a cabo numerosas comunicaciones sospechosas, incluida la interferencia en el Tres hermanos GuptaAunque ha evitado consecuencias legales por desinformación, la firma ha sido expulsada de su organización de servicios profesionales.
- De manera similar, Mossack Fonseca, el bufete de abogados en el centro de la filtración de los Papeles de Panamá, evitó... responsabilidad legal aunque desde entonces ha cerrado.
- Decisiones distorsionadas: Había pruebas que sugerían que muchas otras actividades no activaban la aplicación de la ley porque, si bien eran corruptas, no eran ilegales. Entre ellas figuraban la confiscación de bienes estatales por debajo de su valor tasado, la distribución de puestos de trabajo y el tráfico de influencias.
Delitos predicados: el acto corrupto
¿Cómo se ensució ese dinero en primer lugar? En cuanto al resto de los casos (36), estos son los delitos más populares. Para una mirada detallada de los casos, consulte la base de datos que forma la base de este blog.
Fuentes de riqueza mal habida
Si se va a robar, el dinero tiene que venir de algún lado. En los casos examinados, los lugares más populares para robar eran los siguientes: es esencial garantizar que cada una de estas áreas de gasto cuente con una supervisión pública adecuada y oportunidades para denunciar irregularidades.
La Escapada: Lavado de Dinero y Servicios Profesionales
Cuando alguien tiene dinero sucio, necesita limpiarlo. Hay pruebas sólidas de que en 31 de los 36 casos se intercambió dinero para blanquearlo.
- Cruzando fronteras: De los 31 casos, hay evidencia sólida de que una de las partes intercambió dinero a través de las fronteras.
- Facilitadores y guardianes: Había pruebas claras de que servicios financieros y legales Se utilizaban con regularidad. Es probable que el número de casos con facilitadores esté subestimado. Esto se debe a que los informes y registros públicos rara vez mencionan a los bufetes de abogados o consultores de comunicaciones que ayudan a los corruptos. Por supuesto, hay excepciones notables.
- Jurisdicciones de secreto: El lavado de dinero y las empresas fantasma pasaron por diferentes jurisdicciones varias veces. Las Islas Vírgenes Británicas (BVI) aparecieron varias veces. La Red de Justicia Fiscal clasifica las BVI primer lugar en su Índice de Paraísos Fiscales Corporativos y noveno en el Índice de Secreto Financiero.
Una red de empresas fantasma
Los Gupta lavaron sus fondos ilícitos a través de entidades como la empresa Tequesta Group Limited, con sede en Dubai, moviendo dinero a través de las fronteras mediante una compleja red de empresas fantasma y cuentas offshore para ocultar su origen.
En la imagen: el horizonte de Dubái (Crédito: Mohd Hammad vía Unsplash)
Manipulación y desinformación de los medios
Los Gupta contrataron a la firma de comunicaciones británica Bell Pottinger para lanzar una campaña que desacreditara a sus oponentes e incitara tensiones raciales en Sudáfrica. Bell Pottinger tenía amplios vínculos con varios esquemas corruptos en todo el mundo (ver gráfico a continuación). Desde entonces se ha disuelto. McKinsey, una firma global de servicios de consultoría, sigue en el poder. cargado con la ayuda a la corrupción y la captura en el país.
En la imagen: Un hotel de lujo en Mayfair, uno de los barrios más ricos de Londres (Crédito: Samuel Regan Asante vía Unsplash)
Venganza: represalias
Para poner fin a la corrupción se necesitan autoridades independientes y competentes y seguridad para los actores no gubernamentales. Esta protección del espacio cívico es fundamental para los objetivos del gobierno abierto.
- Falsificación: En casi un tercio (28 por ciento) de los casos, Los perpetradores obstruyeron justicia, destruir o falsificar documentos, comprometer a los jueces o perjurar a sí mismos o a otros.
- Intimidación: Aproximadamente uno de cada seis (17 por ciento) de los perpetradores intimidó a los denunciantes o tomó represalias contra los testigos de algún modo. En uno de cada diez casos había pruebas documentadas de acoso por parte de un tercero, a menudo agentes no estatales.
- Litigio estratégico: Uno de cada seis (17 por ciento) de los perpetradores llevó a cabo litigios estratégicos contra organizaciones de vigilancia, ya sean periodistas, la sociedad civil o reguladores, a menudo en virtud de leyes de difamación o calumnia. Una parte de este número también tenía como objetivo eximir a personas de la ley o lograr que se anulara una ley. Un caso de alto perfil de esto fue Roman Abramovich, que pretendía que se descongelaran sus activos tras la invasión a gran escala de Ucrania.
- Persecución por motivos políticos: Un tipo particular de represalia aparece más en casos de captura del Estado-when El crimen organizado esencialmente se apodera de un gobierno. Se trata de un proceso penal con motivaciones políticas. En uno de cada ocho casos se utilizó la intervención de fiscales públicos (en lugar de litigios privados) contra organizaciones de vigilancia.
- Desinformación: En uno de cada diez casos, los perpetradores difunden activamente desinformación. A veces se trataba de ellos mismos, pero a menudo se trataba de acusadores.
Los actores no gubernamentales desempeñan un papel importante en la detección
Menos de la mitad de los casos se descubrieron mediante medidas de aplicación de la ley tradicionales. Esto es importante, ya que significa que los enfoques de gobierno abierto son importantes. Las auditorías y los informes de actividades sospechosas por sí solos no pueden revelar delitos graves.
Por el contrario, como muestra la tabla siguiente, los informantes, las filtraciones, los periodistas, las ONG y los denunciantes desempeñan claramente un papel importante a la hora de identificar los casos más importantes. Esto demuestra que las estrategias que sólo involucran al gobierno no están a la altura de la tarea de erradicar la gran corrupción. Más bien, se requiere un enfoque de “todos los actores” con un gobierno abierto.
La consecuencia es que las reformas de gobierno abierto también deben incluir el espacio cívico, lo que incluye la protección de los denunciantes y la promoción del espacio cívico para las ONG y los periodistas. Además, esto requiere un enfoque más consideración seria del papel de las filtraciones, que sólo parecen estar aumentando, pero que pueden existir en zonas grises de la ley.
Menos de la mitad de los casos se descubrieron a través de fuentes policiales tradicionales
¿Donde están ahora?
Tras huir de Sudáfrica, la familia Gupta habría buscado refugio en Dubai, evadiendo múltiples órdenes de arresto internacionales y esfuerzos de las fuerzas del orden.
En la imagen: un cartel que representa a Atul Gupta como parte de una protesta contra el expresidente Jacob Zuma (Crédito: Discott vía Wikimedia)
Soluciones de gobierno abierto a la gran corrupción
Estos casos de gran corrupción trascienden fronteras, dependen de la complejidad para lograr el secreto y prosperan en espacios no democráticos. Sin embargo, no tendrían el oxígeno para prosperar si no tuvieran acceso a las democracias del mundo. Y ahí es donde OGP puede ayudar.
Las democracias del mundo se benefician al cerrar sus propias economías a las ganancias ilícitas, lo que nivela el campo de juego para sus empresas, reduce los precios inmobiliarios y elimina el riesgo de invertir en los países más pobres.
Para ello, la lección es que los países de OGP pueden actuar en las siguientes áreas:
- Proteger el espacio cívico: Tome medidas para proteger –y recompensar– a los periodistas, las ONG y los denunciantes que descubren tanta corrupción.
- Garantizar la independencia de las fuerzas del orden: Garantizar que las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley sean responsables en primer lugar ante la ley y el público, y no ante los poderosos.
- Poner fin al secreto financiero: Divulgación de la propiedad efectiva de los activos.
- Fortalecer la supervisión de las adquisiciones públicas, las licencias y los principales fondos gubernamentales: Los contratos y los fondos gestionados públicamente son la mayor parte de los casos de gran corrupción. Exigir procesos de contratación abiertos, licitaciones competitivas y una clara transparencia pública de la gestión de estos fondos.
- Mejorar la integridad de los guardianes: Ampliar las normas de diligencia debida del cliente a las profesiones jurídicas, financieras y de comunicaciones.
