Saltar navegación
Australia

Combatiendo el crimen corporativo (AU0004)

Resumen

De un vistazo

Plan de ACCION: Plan de acción nacional de Australia 2016-2018

Ciclo del plan de acción: 2016

Estado: inactivo

Instituciones

Institución principal: Departamento del Fiscal General

Instituciones de apoyo: ACLEI, Policía Federal Australiana, Comisión de Valores e Inversiones de Australia, Director de la Fiscalía de la Commonwealth, Tesorería y Departamento del Primer Ministro y Gabinete; Industria, organismos pico (incluido el Consejo de Derecho de Australia), organizaciones no gubernamentales (incluido Australia Open Government Partnership Red, Mesa redonda de rendición de cuentas) y socios internacionales

Áreas de política

Anticorrupción, Instituciones anticorrupción, Justicia, Justicia para OG, Legislación y Regulación, Legislativo, Paz y seguridad, Participación pública

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe de fin de período de Australia 2016-2018, Informe de mitad de período de Australia 2016-2018

Estrellado: No

Resultados iniciales: mayor Mayor

Diseño i

Verificable: sí

Relevante para los valores de OGP: participación cívica

Impacto potencial:

Implementación i

Terminación:

Descripción

Objetivo y descripción: Australia fortalecerá su capacidad para prevenir, detectar y responder a los delitos corporativos, particularmente el soborno de funcionarios públicos extranjeros, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Haremos esto buscando reformas en los marcos legislativos relevantes, lo que implicará un proceso de consulta pública. Status Quo: Australia tiene leyes firmes para enfrentar el crimen corporativo. Somos parte de la Convención contra el soborno de la OCDE, y debemos revisarla nuevamente en virtud de esta Convención en 2017. La Ley de Código Penal 1995 tipifica como delito sobornar a un funcionario público extranjero y establece penas severas para individuos y empresas. Si bien tenemos dos conjuntos de procesos de soborno en el extranjero en curso, es un delito difícil de cumplir, ya que el delito generalmente ocurre en el extranjero y puede ser difícil de detectar de manera proactiva. También contamos con un régimen fuerte para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en virtud de la Ley 2006 contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. Una revisión estatutaria de esta legislación se presentó en el Parlamento en abril 2016 y el Gobierno está considerando su respuesta. También estamos explorando nuevas respuestas a la corrupción y el crimen corporativo. En marzo 2016, publicamos un documento de debate público sobre un posible esquema de acuerdo de enjuiciamiento diferido (DPA) en Australia. Un esquema eficaz de DPA podría ayudar a alentar a las empresas a que denuncien el comportamiento delictivo y proporcionar a las agencias judiciales y de cumplimiento una nueva herramienta para identificar y llevar a los delincuentes corporativos ante la justicia. Ambición: Nos aseguraremos de que nuestras leyes que se aplican al soborno de funcionarios públicos extranjeros, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo sean fuertes y no haya barreras innecesarias para un enjuiciamiento efectivo. Consultaremos públicamente sobre la implementación de las recomendaciones de la revisión estatutaria de la Ley 2006 contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y las normas y reglamentos asociados. Responderemos a la consulta pública sobre si un esquema de DPA facilitaría respuestas más efectivas y eficientes al soborno y la corrupción corporativa alentando a las empresas a que se denuncien por sí mismas. Revisaremos el régimen de cumplimiento de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC), para evaluar la idoneidad de las herramientas regulatorias existentes disponibles para realizar sus funciones de manera adecuada. Relevancia: Este compromiso promoverá los valores de OGP de responsabilidad pública al: fortalecer la capacidad de Australia para prevenir, detectar y responder al soborno de funcionarios públicos extranjeros y cumplir con sus obligaciones internacionales; mejorar la efectividad de la legislación para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo; y alentando a las empresas a que denuncien el comportamiento criminal. Open Government Partnership Red, Mesa redonda de rendición de cuentas) y socios internacionales

Resumen de estado intermedio de IRM

4 Combatir el crimen corporativo

Texto de compromiso:

Australia fortalecerá su capacidad para prevenir, detectar y responder a los delitos corporativos, particularmente el soborno de funcionarios públicos extranjeros, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

Haremos esto buscando reformas en los marcos legislativos relevantes, lo que implicará un proceso de consulta pública.

[...]

Ambición:

Nos aseguraremos de que nuestras leyes que se aplican al soborno de funcionarios públicos extranjeros, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo sean fuertes y no haya barreras innecesarias para un enjuiciamiento efectivo.

Consultaremos públicamente sobre la implementación de las recomendaciones de la revisión estatutaria de la Ley 2006 contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y las normas y reglamentos asociados.

Responderemos a la consulta pública sobre si un esquema de DPA facilitaría respuestas más efectivas y eficientes al soborno y la corrupción corporativa alentando a las empresas a que se denuncien por sí mismas.

Revisaremos el régimen de cumplimiento de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC), para evaluar la idoneidad de las herramientas regulatorias existentes disponibles para realizar sus funciones de manera adecuada.

Hitos:

  1. AGD revisará las leyes que se aplican al soborno extranjero y consultará públicamente sobre posibles opciones de reforma.
  2. Responda a la consulta sobre un posible esquema de DPA australiano y consulte sobre posibles modelos.
  3. Consulte públicamente las recomendaciones de la revisión legal de la Ley 2006 contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y las normas y reglamentos asociados, e implemente reformas legislativas.
  4. Revisar el régimen de cumplimiento de ASIC.

Institución responsable: Departamento del Procurador General

Instituciones de apoyo): ACLEI, Policía Federal Australiana, Comisión de Valores e Inversiones de Australia, Director de la Fiscalía de la Commonwealth y Tesorería: consulte el Plan de Acción Nacional de Australia para obtener una lista completa.

Fecha de inicio: Diciembre 2016 Fecha de finalización: 2019

Nota editorial: Esta es una versión parcial del texto del compromiso. Para ver el texto completo del compromiso, consulte el Plan de acción nacional de Australia disponible en https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2001/01/Australia_NAP_2016-2018_0.pdf

Contexto y objetivos

Este compromiso reúne una variedad de iniciativas relacionadas con la divulgación y la transparencia en la regulación corporativa.

Hito 1: Actualmente es un delito bajo la sección 70.2 del Código Penal[] para proporcionar un beneficio no legítimo debido a una persona con la intención de influir en un funcionario público extranjero en el ejercicio de sus funciones oficiales. Sin embargo, ha habido muy pocos enjuiciamientos por este delito.[] El Grupo de Trabajo de la OCDE sobre el soborno informó en 2015 que se necesitaban más reformas y medidas de aplicación para establecer el compromiso del gobierno con el Convenio 1997 de la OCDE sobre la lucha contra el soborno de funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales.[] El gobierno ha reconocido que es difícil demostrar la intención del presunto delincuente, los sobornos pueden ocultarse como pagos legítimos en violación de las leyes de contabilidad falsas,[] Es posible que no se pueda obtener información detallada de otros países, y existe incertidumbre sobre si el delito se extiende a la obtención de negocios imprevistos para otras personas.[]

Milestone 1 se compromete al gobierno a revisar estas leyes actuales que se aplican al soborno extranjero y consultar sobre su reforma. La forma y el alcance de la revisión y el método de consulta no se aclaran en el texto del compromiso y, por lo tanto, no son muy específicos. La propuesta de consultar públicamente sobre las reformas propuestas mejorará la consulta pública durante el proceso de consulta, pero no se prevé una mayor colaboración con grupos de la sociedad civil en el futuro.

El hito tiene un impacto potencial menor, ya que no se compromete a implementar reformas después del proceso de consulta. Incluso si se implementa, no está claro qué impacto podrían tener las posibles reformas para aumentar el acceso a la información o la responsabilidad de los funcionarios públicos. Transparencia Internacional, por ejemplo, en varias presentaciones y en entrevistas para este informe, sugiere que se necesita una reforma legal para frenar el soborno extranjero. Sin embargo, el impacto de las reformas propuestas será limitado a menos que incluyan lo siguiente: (a) protección de los denunciantes, (b) prohibir a las empresas deficientes del trabajo del gobierno, (c) asegurar que haya suficientes recursos disponibles para hacer cumplir las leyes sobre soborno extranjero y (d) evitar que se emitan órdenes de represión en casos de soborno en el extranjero. También es importante alentar el autoinforme y los acuerdos negociados, como en el hito 2.[]

Fuera del compromiso, se inició una investigación sobre el soborno en el extranjero realizada por el Comité de Referencias Económicas del Senado en 24 Junio ​​2015. [] El informe del Comité, publicado en 28 marzo 2018,[] será discutido en el informe de fin de período.

Hito 2: Los acuerdos de enjuiciamiento diferido (DPA) implican acuerdos voluntarios negociados entre un fiscal y un acusado para evitar la necesidad de enjuiciar con éxito la violación de un delito. Por lo general, requieren cooperación con cualquier investigación, pago de multas financieras, un programa para mejorar el cumplimiento futuro y potencialmente compensar a los afectados.

En marzo, 2016 publicó un documento de consulta pública que invita a comentar si un plan DPA debe introducirse en Australia para mejorar la responsabilidad de las empresas australianas por delitos corporativos graves.[] Las presentaciones generalmente coincidieron con la necesidad de un esquema de este tipo para superar las complejidades asociadas con la detección, investigación y enjuiciamiento de delitos corporativos, alentar la autoinforme de mala conducta interna por parte de las empresas, mejorar el cumplimiento corporativo y la cultura, y mitigar los impactos reputacionales de los enjuiciamientos.[]

Este hito comprometió al gobierno australiano a continuar la consulta pública sobre un modelo propuesto para la introducción de un esquema DPA. Esto, por lo tanto, aumentará la participación pública durante el proceso de consulta, pero aunque puede medirse, el hito no es específico en cuanto al modelo de consulta que se adoptará y el alcance de cualquier consulta conducirá a la introducción de un esquema de DPA. Este hito tiene un impacto potencial moderado. Un esquema de DPA tiene el potencial de incluir la divulgación pública de los resultados negociados, así como el establecimiento de pautas públicas sobre su uso. Tal esquema, una vez implementado, podría aumentar la información pública sobre la investigación y la aplicación de la delincuencia corporativa.[] También es probable que el funcionamiento del esquema en sí mismo esté sujeto a revisión. Sin embargo, no se propone en esta etapa que se introduzcan mecanismos adicionales para garantizar la rendición de cuentas por el uso de DPA con el esquema que no sea la transparencia de los resultados negociados o la instigación de enjuiciamientos. Estos posibles impactos están condicionados a la implementación de un esquema DPA en la línea que se propone actualmente.

Milestone 3: Los Ley 2006 contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.[] (la Ley AML / CTF) requiere que las empresas reguladas establezcan, implementen y mantengan un programa de cumplimiento, realicen la debida diligencia sobre sus clientes y presenten informes sobre transacciones específicas y asuntos sospechosos ante el Centro de Análisis e Informes de Transacciones de Australia (AUSTRAC).

El Departamento del Fiscal General completó una revisión de este régimen regulatorio en abril 2016.[] Con base en los comentarios de la industria y las diversas agencias involucradas, la revisión concluyó que la industria generalmente apoyaba el régimen actual y su enfoque basado en el riesgo, pero que necesitaba ser fortalecido y simplificado. La revisión hizo recomendaciones de 84, incluida la simplificación de la legislación y las normas, reformas que se diseñarán conjuntamente en asociación con la industria y las agencias asociadas, que las empresas reguladas reciban comentarios específicos sobre su actividad de cumplimiento y que se mejore el intercambio de información de AUSTRAC. Este hito compromete al gobierno a consultar públicamente sobre las recomendaciones de la revisión y a implementar reformas legislativas.

La naturaleza y la amplitud de la consulta no se especifican en el texto del compromiso, aunque la recomendación en la revisión de que las reformas se codiseñen con la industria y las agencias asociadas sugiere que la consulta involucrará más que simplemente la publicación de más documentos de problemas. El hito tiene un impacto potencial moderado si las reformas legislativas se extienden en la medida recomendada en la revisión. En las presentaciones al proceso de consulta hasta la fecha y en las entrevistas para este informe, hubo un apoyo general para simplificar el régimen actual y mejorar la transparencia de su operación e impacto.[] Se suscitaron inquietudes sobre algunas de las reformas propuestas, incluso si existe evidencia suficiente de la efectividad de las leyes actuales para justificar su expansión, y la intrusión regulatoria asociada, a nuevas industrias o profesiones.[]

Hito 4: Una revisión del sistema financiero de Australia en 2014 identificó una serie de lagunas en los poderes de aplicación de la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) y recomendó que se brinde a ASIC herramientas regulatorias más sólidas.[] En respuesta, en octubre 2016 el gobierno estableció el Grupo de Trabajo de Revisión de Cumplimiento de ASIC para examinar la legislación existente que trata sobre corporaciones, servicios financieros, crédito y seguros, incluida la necesidad de sanciones más fuertes, disponibilidad de mecanismos de cumplimiento alternativos, mayores poderes de recopilación de información y divulgación ampliada requisitos para actividades ilegales.[] El panel de Taskforce está presidido por el Departamento del Tesoro e incluye representantes de alto rango de ASIC, el Departamento del Fiscal General y la oficina del Director de la Fiscalía del Estado. También se estableció un grupo de expertos con representantes del Centro de Derecho de Acción del Consumidor, el Consejo de Derecho de Australia, académicos y abogados.[]

Si bien este hito, en su valor nominal, compromete al gobierno a una revisión de los poderes de aplicación de ASIC, en el contexto del establecimiento del grupo de trabajo, el alcance y la realización de la revisión son muy específicos. El papel del grupo de expertos y otros esfuerzos de consulta en la realización de la revisión podrían tener un impacto significativo en el aumento de la participación cívica. Sin embargo, dado que el papel del grupo de expertos es limitado en alcance y duración, el impacto potencial en la participación cívica es solo moderado.

Terminación

Milestone 1: Este hito se completó. El Ministro de Justicia (MoJ) publicó un documento de consulta pública sobre las reformas propuestas a las leyes de soborno en el extranjero de Australia en 4 April 2017.[] Incluía un borrador de exposición de los cambios legislativos propuestos. El Ministerio de Justicia invitó a las presentaciones hasta 1 May 2017, con las presentaciones de 16 recibidas de organismos de la industria, organizaciones de la sociedad civil y académicos. El Departamento del Fiscal General puso a disposición del público todas las presentaciones.[]

Las leyes de soborno en el extranjero también se discutieron con las partes interesadas no gubernamentales durante la Mesa Redonda Anticorrupción Empresarial del Gobierno celebrada en 31 en marzo 2017.[] Sin embargo, las entrevistas con los participantes en esa mesa redonda señalaron el tiempo limitado disponible debido a la amplia gama de temas cubiertos, incluidos temas relacionados con el terrorismo y la seguridad cibernética.[]

El Departamento del Fiscal General no había brindado comentarios sobre las presentaciones de la mesa redonda u otra evidencia de mayor respuesta al momento de escribir este informe.

Milestone 2: Este hito se completó. El Ministerio de Justicia publicó un documento de consulta pública, en respuesta a la consulta anterior, sobre un modelo propuesto para un esquema DPA en 31 March 2017 con presentaciones invitadas hasta 1 May 2017.[] Hubo presentaciones de 18 de partes interesadas, incluidos bufetes de abogados, grupos empresariales, organizaciones de la sociedad civil y académicos. El Departamento del Fiscal General no ha hecho pública ninguna respuesta o respuesta adicional al proceso de consulta.

Hito 3: Este hito vio una finalización sustancial. El Departamento del Fiscal General publicó un plan de proyecto para implementar la revisión de 2016 de la Ley contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo en febrero 2017.[] Establece dos fases de implementación, con consultas sobre la primera fase que ya comenzó en noviembre 2016. El Departamento del Fiscal General ya había publicado un documento de consulta sobre las modificaciones de la fase 1 en diciembre 2016[] junto con un documento separado sobre la regulación de las monedas digitales, un problema particular identificado en la Revisión 2016.[] El Departamento del Procurador General también publicó documentos de consulta específicos del sector en noviembre 2016 relacionados con contadores, comerciantes de bienes de alto valor o de lujo, profesionales del derecho y transportistas, profesionales de bienes raíces y proveedores de servicios de fideicomisos y empresas.[] Las presentaciones públicas de cada uno de estos documentos cerraron en 31 en enero 2017, con seis presentaciones generales y presentaciones específicas del sector 25 disponibles en el sitio web del Procurador General.[] El Departamento del Fiscal General no había hecho públicos los detalles de las mesas redondas adicionales y el establecimiento y el papel del Consejo de Consulta de la Industria.[]

El plan del proyecto previsto para la implementación legislativa o informes sobre los proyectos de la fase 1 se completará en julio de 2017. La legislación propuesta fue presentada al Parlamento sobre 17 agosto 2017, después del período de implementación bajo consideración.[] Las entrevistas con el Departamento del Fiscal General indican que las recomendaciones al gobierno que surgieron de las consultas específicas del sector se proporcionaron en 30 en junio de 2017, y que las consultas relacionadas con los proyectos de la fase 2 también comenzaron en julio de 2017.

Milestone 4: Este hito se completó sustancialmente. El Grupo de Trabajo de Revisión de Cumplimiento de ASIC, dirigido por un panel presidido por el Departamento del Tesoro, ha publicado seis documentos de consulta hasta finales de septiembre 2017. Estos incluyen 'Autoinforme de infracciones por parte de servicios financieros y licenciatarios de crédito' en 12 April 2017.[] El Departamento del Fiscal General no ha hecho públicos los comentarios o comentarios sobre el proceso de consulta al momento de la preparación de este informe. Las entrevistas con el Departamento del Fiscal General indicaron que se proporcionará un informe al gobierno para que lo considere al final de 2017.[]

Aparte de las consultas realizadas para implementar este compromiso, no hubo resultados disponibles públicamente.

Pasos a Seguir

Es probable que el proceso de consulta e implementación para el hito 3 continúe en el próximo ciclo del plan de acción. Los aspectos restantes de ese proceso deberían reflejarse en el próximo plan de acción. Se podría considerar una colaboración continua con las partes interesadas no gubernamentales para evaluar la implementación y el impacto de cualquier reforma y considerar otras opciones de reforma.


[] El código penal figura en el calendario de la Ley de Código Penal 1995, https://www.legislation.gov.au/Series/C2004A04868.

[] Transparencia Internacional Australia, Documento de posición # 1, soborno de funcionarios públicos extranjeros, en p 2, http://transparency.org.au/our-work/bribery-of-foreign-public-officials/.

[] OCDE, 'Australia: Seguimiento del informe y recomendaciones de la fase 3', abril 2015, http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/Australia-Phase-3-Follow-up-Report-ENG.pdf.

[] Introducido en marzo de 2016, esto hace que sea un delito falsificar intencionalmente o imprudentemente los documentos contables.

[] Departamento del Fiscal General, 'Documento de consulta pública - Enmiendas al delito de soborno extranjero en la Ley del Código Penal 1995' en pp 3-4, https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Proposed-amendments-to-the-foreign-bribery-offence-in-the-criminal-code-act-1995.aspx

[] Transparencia Internacional Australia, Documento de posición # 1, soborno de funcionarios públicos extranjeros, en p 3, http://transparency.org.au/our-work/bribery-of-foreign-public-officials/; Entrevista con Greg Thompson, miembro de la Junta de Transparencia Internacional Australia, reunión telefónica, 5 septiembre 2017.

[] Comité de Referencias de Economía del Senado, Soborno extranjero, Marzo 2018 disponible en https://www.aph.gov.au/Parliamentary_Business/Committees/Senate/Economics/Foreignbribery45th/Report (accedido a 6 / 4 / 2018).

[] Departamento del Fiscal General, 'Acuerdos de enjuiciamiento diferido - consulta pública', https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Deferred-prosecution-agreements-public-consultation.aspx ('Consulta 2016 DAP')

[] Departamento del Fiscal General, 'Modelo propuesto para un esquema de acuerdo de enjuiciamiento diferido en Australia, https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Proposed-model-for-a-deferred-prosecution-agreement-scheme-in-australia.aspx ('Propuesta 2017 DAP') en pp 1-2; Consulta 2016 DAP en pp 9-10.

[] Presentaciones a la Consulta 2016 DAP del 'Consejo de Derecho de Australia (Sección de Derecho Comercial) - grupo de trabajo sobre Prácticas Extranjeras y Corruptas', y 'Transparencia Internacional', https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Deferred-prosecution-agreements-public-consultation.aspx; Entrevista con Greg Thompson, miembro de la Junta de Transparencia Internacional Australia, reunión telefónica, 5 septiembre 2017.

[] Registro Federal de Legislación, https://www.legislation.gov.au/Series/C2006A00169.

[] Informe sobre la revisión estatutaria de la Ley contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo 2006Abril 2016 https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/StatReviewAntiMoneyLaunderingCounterTerrorismFinActCth4006.aspx

[] Entrevista con Greg Thompson, Miembro de la Junta de Transparencia Internacional Australia, Reunión telefónica, 5 Septiembre 2017; Jessie Cato, Coordinadora nacional, Publica lo que pagas Australia, Melbourne, Vic, 24 August 2017.

[] Por ejemplo, presentación del Consejo de Derecho de Australia, https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Amlctf-statutory-review-implementation.aspx.

[] Consulta del sistema financiero, Recomendación 29, http://fsi.gov.au/publications/final-report/chapter-5/strengthening-asic/ (La revisión de 'Murray').

[] Grupo de trabajo de revisión de cumplimiento de ASIC, Términos de referencia, https://treasury.gov.au/review/asic-enforcement-review/terms-of-reference/.

[] ASIC Enforcement Review, 'Grupo de expertos', https://treasury.gov.au/review/asic-enforcement-review/expert-group/.

[] Departamento del Fiscal General, 'Enmiendas propuestas al delito de soborno extranjero en la Ley del Código Penal 1995', https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Proposed-amendments-to-the-foreign-bribery-offence-in-the-criminal-code-act-1995.aspx

[] Departamento del Fiscal General, 'Enmiendas propuestas al delito de soborno extranjero en la Ley del Código Penal 1995', https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Proposed-amendments-to-the-foreign-bribery-offence-in-the-criminal-code-act-1995.aspx.

[] Esto se establece específicamente en el Compromiso 4.2.

[] Entrevista con Greg Thompson, miembro de la Junta de Transparencia Internacional Australia, reunión telefónica, 5 septiembre 2017.

[] Departamento del Fiscal General, 'Modelo propuesto para un esquema de acuerdo de enjuiciamiento diferido en Australia', https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Proposed-model-for-a-deferred-prosecution-agreement-scheme-in-australia.aspx.

[] Departamento del Fiscal General, Mejora del régimen ALD / CTF de Australia: enmiendas de la fase 1 a la Ley contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo 2006, Diciembre 2016, https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Amlctf-statutory-review-implementation.aspx.

[] Departamento del Fiscal General, Regulación de monedas digitales bajo el régimen ALD / CTF de Australia: documento de consulta, Diciembre 2016, https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Amlctf-statutory-review-implementation.aspx.

[] Departamento del Fiscal General, 'Implementación de revisión legal ALD / CTF', https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Amlctf-statutory-review-implementation.aspx.

[] Departamento del Fiscal General, 'Implementación de revisión legal ALD / CTF', https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Amlctf-statutory-review-implementation.aspx.

[] Entrevista con el Departamento del Fiscal General, ACT de Canberra, 8 Septiembre 2017.

[] ASIC Enforcement Review, 'Consultas completadas', https://treasury.gov.au/review/asic-enforcement-review/.

[] Entrevista con el Departamento del Procurador General, Canberra ACT, 8 Septiembre 2017.

Resumen de estado de fin de período de IRM

Compromiso 4. Combatir el crimen corporativo

Texto de compromiso:

Australia fortalecerá su capacidad para prevenir, detectar y responder a los delitos corporativos, particularmente el soborno de funcionarios públicos extranjeros, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

Haremos esto buscando reformas en los marcos legislativos relevantes, lo que implicará un proceso de consulta pública.

[...]

Ambición:

Nos aseguraremos de que nuestras leyes que se aplican al soborno de funcionarios públicos extranjeros, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo sean fuertes y no haya barreras innecesarias para un enjuiciamiento efectivo.

Consultaremos públicamente sobre la implementación de las recomendaciones de la revisión estatutaria de la Ley 2006 contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y las normas y reglamentos asociados.

Responderemos a la consulta pública sobre si un esquema de DPA facilitaría respuestas más efectivas y eficientes al soborno y la corrupción corporativa alentando a las empresas a que se denuncien por sí mismas.

Revisaremos el régimen de cumplimiento de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC), para evaluar la idoneidad de las herramientas regulatorias existentes disponibles para realizar sus funciones de manera adecuada.

Hitos:

  1. AGD revisará las leyes que se aplican al soborno extranjero y consultará públicamente sobre posibles opciones de reforma.
  2. Responda a la consulta sobre un posible esquema de DPA australiano y consulte sobre posibles modelos.
  3. Consulte públicamente las recomendaciones de la revisión legal de la Ley 2006 contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y las normas y reglamentos asociados, e implemente reformas legislativas.
  4. Revisar el régimen de cumplimiento de ASIC.

Institución responsable: Departamento del Procurador General

Instituciones de apoyo): ACLEI, Policía Federal Australiana, Comisión de Valores e Inversiones de Australia, Director de la Fiscalía de la Commonwealth y Tesorería: consulte el Plan de Acción Nacional de Australia para obtener una lista completa.

Fecha de inicio: Diciembre 2016              Fecha de finalización: 2019

Nota editorial: Esta es una versión parcial del texto del compromiso. Para ver el texto completo del compromiso, consulte el Plan de acción nacional de Australia disponible en https://www.opengovpartnership.org/sites/default/files/Australia_NAP_2016-2018_0.pdf

Objetivo de compromiso:

En virtud de este compromiso, el gobierno australiano debía consultar y revisar una variedad de iniciativas en la regulación corporativa, incluido el uso de la transparencia y la divulgación para regular el soborno de funcionarios públicos extranjeros, el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, y la corrupción corporativa en general. En particular, este compromiso tiene como objetivo:

  1. Revisar los delitos actuales y las prácticas de aplicación relacionadas con el soborno extranjero y participar en una consulta sobre su reforma, sin comprometerse a implementar los resultados de ninguna consulta;
  2. Participar en una consulta pública adicional sobre un modelo de acuerdos de enjuiciamiento diferido (DPA) que se utilizará en áreas que involucran delitos corporativos, después de una consulta de 2016 estableció un apoyo general para el uso de dicho esquema;
  3. Participar en una consulta pública sobre las recomendaciones formuladas en una revisión de 2016 de la legislación contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo, e implementar una reforma legislativa; y
  4. Revise los poderes de ejecución de la Comisión de Valores e Inversiones de Australia (ASIC) mediante el establecimiento y el apoyo del Grupo de trabajo de revisión de aplicación de ASIC.

Status

Medio término: sustancial

En general, este compromiso se completó sustancialmente a mitad de período. Los hitos 1 y 2 se completaron, y el Ministro de Justicia publicó documentos de consulta sobre las reformas propuestas a las leyes de soborno en el extranjero de Australia [] y un modelo propuesto para un esquema de acuerdos de enjuiciamiento diferido. [] El Departamento del Fiscal General convocó a la Mesa Redonda Anticorrupción Empresarial del Gobierno con partes interesadas no gubernamentales y discutió las leyes de soborno, el 31 de marzo de 2017. [] El Departamento del Fiscal General también completó la primera de las dos fases de consulta sobre la revisión de 2016 de la Ley contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo y la segunda fase de consulta se iniciará después del período que se examina en el Informe de progreso (hito 3) [] El Grupo de Trabajo de Revisión de Cumplimiento de ASIC, establecido antes del comienzo del plan de acción nacional, lanzó dos de una serie planificada de documentos de consulta (hito 4). []

Fin del plazo: sustancial

En relación con el hito 4, el ASIC Enforcement Taskforce lanzó ocho documentos de consulta hasta noviembre de 2017. [] Se recibieron 149 presentaciones y se pusieron a disposición en el sitio web del Departamento del Tesoro. [] El Tesoro también formó un grupo de expertos provenientes de la academia y expertos legales para informar al grupo de trabajo. [] El grupo de trabajo proporcionó su informe al gobierno el 18 de diciembre de 2017, formulando unas 50 recomendaciones para la reforma relacionadas con el autoinforme de las infracciones por parte de los proveedores de servicios financieros y crediticios, fortaleciendo los poderes de búsqueda y el acceso a los materiales de intercepción de telecomunicaciones, la adopción de un modelo de corregulación para los códigos de conducta de la industria, el fortalecimiento de los poderes de licencia y la capacidad de prohibir a las personas administrar los servicios financieros, aumentar las sanciones disponibles e introducir el poder de dar instrucciones vinculantes sobre los servicios financieros y los licenciatarios de crédito. [] El gobierno respondió al informe del grupo de trabajo el 16 de abril de 2018, aceptando, o aceptando en principio, todas las recomendaciones del grupo de trabajo. [] Hito 4, por lo tanto, se ha completado.

¿Abrió el gobierno?

Participación Cívica: Mayor

La implementación de este compromiso, principalmente a través del proceso de participación pública adoptado en el hito 4, tuvo un efecto importante en la apertura del gobierno.

Como se señaló en la Revisión de ASIC: "La consulta pública sobre un poder de dirección de ASIC destacó la importancia de una clara imparcialidad procesal para los licenciatarios y ayudó al equipo de trabajo a llegar a sus recomendaciones finales". [] Este proceso de consulta implicó una publicación altamente detallada y estructurada de múltiples documentos de consulta, presentaciones de una amplia gama de personas potencialmente afectadas por el trabajo del grupo de trabajo e incluyó contribuciones significativas de un panel de expertos ampliamente elaborado.

El proceso fue mucho más allá de la práctica común pasada de brindar la oportunidad de comentar un documento de consulta pública. Según lo acordado por Gerard Brody, CEO del Consumer Action Law Center, miembro del grupo de expertos que informó al grupo de trabajo, este grupo proporcionó una oportunidad significativa para que las perspectivas de los consumidores y las empresas, así como la experiencia académica, se incluyan en el trabajo del grupo de trabajo.

La publicación de un documento de discusión, y la publicación pública de las presentaciones en respuesta, bajo los hitos 1 y 2, fue similar a la práctica reciente del Departamento del Tesoro en relación con la reforma del derecho corporativo. El Departamento no dio a conocer ningún comentario público sobre la consulta, sino legislación: el Proyecto de Ley de Enmienda de Legislación de Delitos (Lucha contra la Delincuencia Corporativa) 2017- se propuso al Parlamento, pero expiró al final de la sesión parlamentaria el 1 de julio de 2019. [] La legislación propuesta refleja en gran medida el borrador de exposición y los elementos presentados por el gobierno como parte del proceso de consulta. Sin embargo, algunos elementos del borrador de exposición sobre los cambios a los delitos de soborno en el extranjero, como incluir la falta de imprudencia como un elemento del delito, fueron enmendados como resultado del proceso de consulta. []

La Ley de enmienda de 2017 contra el blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo ('Ley de enmiendas') implementa una serie de reformas presentadas como parte de la primera fase de la consulta sobre la revisión legal de 2016, bajo el hito 3. El investigador del MRI no pudo encontrar ninguna evidencia sobre si las propuestas presentadas en ese documento de consulta pero que no se reflejan en la Ley de enmiendas han sido rechazadas (tal vez debido al proceso de consulta) o todavía se están progresando e incluyendo en futuros proyectos de ley.

El Departamento del Fiscal General también describe las medidas de la Ley de enmiendas como de naturaleza más técnica y de fácil implementación. [] Al final del período para el primer plan de acción nacional, no había información disponible públicamente sobre las reformas más sustanciales y complejas recomendadas por la revisión, incluida la simplificación y racionalización del régimen ALD / CTF, la inclusión de empresas con sede en el extranjero y el posible extensión del régimen a servicios particulares proporcionados por abogados, contadores, transportistas, agentes inmobiliarios, comerciantes de alto valor y proveedores de servicios de fideicomisos y empresas. []

Fuera del compromiso, el 24 de junio de 2015 comenzó una investigación sobre el soborno extranjero realizada por el Comité de Referencias Económicas del Senado (SERC). [] En el curso de su investigación, el SERC recibió 46 presentaciones públicas y celebró tres audiencias públicas, dos en Sydney y una en Melbourne. El informe SERC, publicado el 28 de marzo de 2018, [] señala que el proceso de consulta para los hitos 2 y 3 discute las reformas propuestas pero no se involucra con las presentaciones realizadas como parte de esa consulta. Sin embargo, en todo el informe se hace referencia a las opiniones de las partes interesadas presentadas durante el proceso de consulta. El SERC hace varias recomendaciones en línea con la legislación propuesta para combatir el crimen corporativo, pero también incluye otras que van más allá del alcance de la legislación propuesta para incluir la abolición de una defensa de pagos de facilitación y la expansión del registro de beneficiarios reales.

Llevado adelante?

En el segundo plan de acción nacional no existe ningún compromiso relacionado con la consulta pública sobre la reforma de la legislación contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo. [] Sin embargo, el segundo plan de acción nacional incluye una declaración de que el gobierno continuará implementando compromisos incompletos e informará públicamente sobre el progreso al Foro OGP. []

El investigador de IRM sugiere continuar promoviendo una amplia participación cívica para implementar las recomendaciones de la Revisión de la Fuerza de Tarea de Cumplimiento de ASIC y el Informe SERC.

El informe de mitad de período recomendó que los aspectos restantes del proceso establecidos en el hito 3 se reflejen en el próximo plan de acción y que se considere una colaboración continua con las partes interesadas no gubernamentales para evaluar la implementación y el impacto de cualquier reforma y considerar reformas adicionales. opciones.

[] Departamento del Fiscal General, enmiendas propuestas al delito de soborno extranjero en la Ley del Código Penal de 1995, https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Proposed-amendments-to-the-foreign-bribery-offence-in-the-criminal-code-act-1995.aspx. [] Departamento del Fiscal General, modelo propuesto para un esquema de acuerdo de enjuiciamiento diferido en Australia, https://www.ag.gov.au/Consultations/Pages/Proposed-model-for-a-deferred-prosecution-agreement-scheme-in-australia.aspx. [] Vea la discusión en el Compromiso 12 (Marco Nacional de Integridad) a continuación. [] Departamento del Interior, implementación de la revisión legal ALD / CTF, https://www.homeaffairs.gov.au/about/consultations/aml-ctf-statutory-review-implementation (accedido a 13 / 9 / 2018). [] The Treasury, ASIC Enforcement Review: consultas completadas, https://treasury.gov.au/review/asic-enforcement-review/completed-consultations/. [] Parlamento de Australia, Proyecto de Ley de Enmienda contra el Blanqueo de Capitales y la Financiación del Terrorismo 2017, https://www.aph.gov.au/Parliamentary_Business/Bills_Legislation/Bills_Search_Results/Result?bId=r5952. [] Departamento de Asuntos Interiores, Consultas: régimen de Australia contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (ALD / CTF), actualizado por última vez el 11 de noviembre de 2018, https://www.homeaffairs.gov.au/help-and-support/how-to-engage-us/consultations/australias-anti-money-laundering-and-counter-terrorism-financing-(aml-ctf)-regime. [] The Treasury, ASIC Enforcement Review: consultas completadas, https://treasury.gov.au/review/asic-enforcement-review/completed-consultations/. [] Ibíd. [] The Treasury, ASIC Enforcement Review: Grupo de expertos, https://treasury.gov.au/review/asic-enforcement-review/expert-group/. [] The Treasury, ASIC Enforcement Review: Taskforce Report, https://treasury.gov.au/review/asic-enforcement-review/r2018-282438/. [] Gobierno australiano, Tesorería, respuesta del gobierno australiano al informe del Grupo de trabajo de revisión de cumplimiento de ASIC https://treasury.gov.au/publication/p2018-282438. [] (Informe ASIC p xiii). [] El 2017 de diciembre de 6 se introdujo en el parlamento el proyecto de ley de modificación de la legislación sobre delitos (lucha contra la delincuencia empresarial) el 2017 de diciembre de 2019, pero expiró cuando el Parlamento terminó antes de las elecciones de XNUMX, https://www.aph.gov.au/Parliamentary_Business/Bills_Legislation/Bills_Search_Results/Result?bId=s1108 El gobierno ha señalado que estaba considerando reintroducir esta legislación antes de fines de 2019. [] Comité de Referencias Económicas del Senado, Soborno extranjero, https://www.aph.gov.au/Parliamentary_Business/Committees/Senate/Economics/Foreignbribery45th/Report (consultado el 6/4/2018) (Informe SERC) p 89-90. [] Comité de Legislación de Asuntos Legales y Constitucionales del Senado, Proyecto de Ley de Enmienda de 2017 contra el Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, Comité Hansard, (prueba), 20 de septiembre de 2017, págs. 11–12, http://parlinfo.aph.gov.au/parlInfo/search/display/display.w3p;query=Id%3A%22committees%2Fcommsen%2F2d5305f2-2467-44eb-ba9a-57771ca88088%2F0001%22 [] Biblioteca Parlamentaria, proyecto de ley de proyectos de ley: Proyecto de Ley de Enmienda contra el Blanqueo de Capitales y el Financiamiento del Terrorismo 2017, http://parlinfo.aph.gov.au/parlInfo/download/legislation/billsdgs/5592699/upload_binary/5592699.pdf;fileType=application/pdf. [] Parlamento de Australia, página de inicio de consulta sobre soborno extranjero, https://www.aph.gov.au/Parliamentary_Business/Committees/Senate/Economics/Foreignbribery45th [] Informe SERC, https://www.aph.gov.au/Parliamentary_Business/Committees/Senate/Economics/Foreignbribery45th/Report [] Open Government Partnership Australia, segundo plan de acción nacional de gobierno abierto de Australia 2018-20, https://ogpau.pmc.gov.au/australias-second-open-government-national-action-plan-2018-20. [] Open Government Partnership Australia, segundo plan de acción nacional de gobierno abierto de Australia 2018-20, p 7, https://ogpau.pmc.gov.au/australias-second-open-government-national-action-plan-2018-20. [] PM&C, Comienzan las Mesas Redondas de Datos de Alto Valor, https://www.pmc.gov.au/news-centre/public-data/highvalue-data-roundtables-commence (accedido a 6 / 4 / 2018).

Compromisos

  1. Fortalecer el marco anticorrupción

    AU0016, 2018, Anticorrupción

  2. Transparencia de donación política

    AU0017, 2018, Legislación y regulación

  3. Compartir datos

    AU0018, 2018, Acceso a la información

  4. Mejorar la práctica del servicio público

    AU0019, 2018, desarrollo de capacidades

  5. Acceso a la información

    AU0020, 2018, Acceso a la información

  6. Mejorar las habilidades de participación pública en el servicio público

    AU0021, 2018, desarrollo de capacidades

  7. Revisión independiente del servicio público australiano

    AU0022, 2018, desarrollo de capacidades

  8. Expandir Contratación abierta

    AU0023, 2018, Acceso a la información

  9. Protecciones Whist-Blower

    AU0001, 2016, Anticorrupción

  10. Transparencia de propiedad beneficiaria

    AU0002, 2016, Anticorrupción

  11. Transparencia de las industrias extractivas

    AU0003, 2016, Anticorrupción

  12. Combatiendo el crimen corporativo

    AU0004, 2016, Anticorrupción

  13. Innovación de datos

    AU0005, 2016, Acceso a la información

  14. Confianza pública en el intercambio de datos

    AU0006, 2016, Acceso a la información

  15. Digitalización de servicios gubernamentales

    AU0007, 2016, desarrollo de capacidades

  16. Gestión de la información y leyes de acceso

    AU0008, 2016, Acceso a la información

  17. Libertad de información

    AU0009, 2016, Acceso a la información

  18. Acceso a datos del gobierno

    AU0010, 2016, Acceso a la información

  19. Sistema electoral y partidos políticos

    AU0011, 2016, Integridad política

  20. Marco Nacional de Integridad

    AU0012, 2016, Anticorrupción

  21. Contratación abierta

    AU0013, 2016, Acceso a la información

  22. OGP NAP

    AU0014, 2016, Participación pública

  23. Participación pública

    AU0015, 2016, desarrollo de capacidades

NO siga este enlace o será prohibido en el sitio!