Sistema para entidades que realizan funciones gubernamentales (UA0059)

Evento: Introducción del sistema de archivo y publicación de declaraciones de entidades autorizadas para desempeñar las funciones de gobierno nacional o local, de conformidad con la Ley de Ucrania "sobre la prevención de la corrupción"; Marco de tiempo de implementación: 2016-2018; Entidades responsables: Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción, Servicio de Comunicación Especial del Estado .; Socios: Borrador del Programa de Desarrollo de las Naciones Unidas en Ucrania “Transparencia e integridad del sector público mejoradas”, organización no gubernamental Transparencia Internacional Ucrania, otras instituciones de la sociedad civil y organizaciones internacionales (por consentimiento) .; Resultados esperados: presentación de declaraciones de los sujetos a declarar según lo especificado en el artículo 3 de la Ley de Ucrania "sobre la prevención de la corrupción".

3 Asegurar la presentación y publicación de declaraciones electrónicas

Texto de compromiso:

Introducción del sistema de presentación y publicación de declaraciones de entidades autorizadas para desempeñar las funciones de gobierno nacional o local, de conformidad con la Ley de Ucrania "sobre la prevención de la corrupción".

Resultados esperados: presentación de declaraciones de los sujetos a declarar según lo especificado en el artículo 3 de la Ley de Ucrania "sobre la prevención de la corrupción".

Instituciones responsables: Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción, Servicio Especial de Comunicación del Estado.

Instituciones de apoyo: Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo en Ucrania "Mayor transparencia e integridad del sector público", organización no gubernamental Transparencia Internacional Ucrania, otras instituciones de la sociedad civil y organizaciones internacionales (por consentimiento).

Fecha de inicio: Diciembre 2016 ..                                     Fecha de finalización: Agosto del 2018

Objetivo de compromiso:

Este compromiso tiene como objetivo implementar el sistema para archivar y publicitar declaraciones de individuos autorizados para realizar las funciones del gobierno nacional o local. Dicha implementación sería de acuerdo con la ley de Prevención de la Corrupción. [ 43 ] Durante el plan de acción anterior, el gobierno creó un portal web unificado de acceso abierto con declaraciones de ingresos, propiedades y gastos de los funcionarios públicos. [ 44 ] En este plan de acción, el gobierno se comprometió a garantizar la capacitación de los funcionarios públicos en la presentación de declaraciones electrónicas, la presentación oportuna de declaraciones a través de un sistema en línea que funcione correctamente y la publicación en línea de declaraciones.

Estado

Medio término: completo

A mitad de período, el gobierno había completado la implementación de este compromiso. La Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción (NACP) lanzó dos oleadas estatutarias de presentación en línea de declaraciones electrónicas para funcionarios públicos. La primera ola de presentaciones de declaraciones electrónicas (cubriendo más de 105,000 altos funcionarios [ 45 ]) ocurrió desde 1 septiembre hasta 30 octubre 2016. La segunda ola de presentaciones (que abarcó a más funcionarios de 700,000 en otras oficinas) ocurrió desde 1 enero hasta 1 mayo 2017. De acuerdo con NACP, por 1 July 2017, se archivaron tantas declaraciones electrónicas originales de 1,127,588. [ 46 ] Además, NACP publicó el registro unificado de declaraciones electrónicas en línea en un formato de datos abierto. [ 47 ] Para obtener más información, consulte el informe de medio término 2016 – 2018 IRM. [ 48 ]

Después de la evaluación de mitad de período, la Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción (NACP) realizó una nueva ola legal de presentación de declaraciones electrónicas (para todos los funcionarios públicos), ocurriendo 1 enero - 1 abril 2018. Los expertos de la sociedad civil señalaron que durante la última ola, el portal en línea funcionó de manera más estable. Sufrió de menos accidentes. El número reducido de bloqueos puede haber sido resultado de procesos mejorados: los declarantes pueden haber guardado plantillas anteriores y enviadas por adelantado. [ 49 ] A partir de 16 August 2018, el registro contenía documentos digitales 2,750,000, incluidas declaraciones electrónicas 2,370,000, documentos corregidos 300,000 y avisos 80,000 de un cambio sustancial en el estado de la propiedad. [ 50 ] NACP también lanzó una capacitación en línea para funcionarios (principalmente video conferencias) sobre la presentación de declaraciones electrónicas y proporcionó orientación por correo electrónico y línea directa sobre el envío correcto de declaraciones electrónicas. La agencia realizó una auditoría de registro, aseguró el acceso a otros registros estatales, [ 51 ] y redactó la ley #7276, que ampliaría el acceso de NACP a la información pública. [ 52 ] Estas acciones marcan la finalización completa de este compromiso, tal como está escrito.

NACP también implementó parcialmente las recomendaciones anteriores de IRM con respecto a la introducción de un software de verificación automatizado. En 24 octubre 2017, NACP aprobó los procedimientos para evaluar cada declaración electrónica, sentando las bases legales para futuras auditorías. [ 53 ] Los procedimientos establecieron criterios para clasificar cada declaración por indicadores de riesgo. En 20 August 2018, el Programa de Desarrollo de las Naciones Unidas en Ucrania otorgó a NACP el software para una auditoría automatizada de declaraciones electrónicas. El software puede comparar los datos de las declaraciones con los datos de otros registros (registro de tierras, registro de aduanas y otros registros fiscales) mediante indicadores de riesgo 137. [ 54 ] Esto permitirá que la agencia identifique las declaraciones incongruentes con otros registros estatales y, por lo tanto, que conlleven un alto riesgo de corrupción. Por lo tanto, NACP puede analizarlos más a fondo y, si es necesario, pasarlos a la Oficina Nacional Anticorrupción de Ucrania para su investigación. Sin embargo, los expertos de la sociedad civil advierten sobre posibles barreras, que pueden dificultar el próximo lanzamiento del sistema automatizado de auditoría de declaraciones electrónicas. Estas barreras incluyen la obtención de certificados de seguridad cibernética del Servicio de Comunicación Especial del Estado, consideraciones políticas que retrasan la identificación de funcionarios corruptos y la toma de decisiones descoordinada dentro de NACP. [ 55 ] Por su parte, NACP enumeró muchas actividades técnicas y de prueba necesarias para lanzar el sistema automatizado y prometió completarlas para septiembre de 2018. [ 56 ] Aunque NACP introdujo el sistema técnico de verificación a fines de septiembre de 2018, no ha comenzado la verificación real de las declaraciones electrónicas. [ 57 ]

El informe de progreso de IRM señaló la preocupación de que las autoridades pudieran abusar de la nueva obligación de los líderes de la sociedad civil de presentar declaraciones de activos. El informe también señaló que el incumplimiento de esta ley podría generar una presión de la autoridad fiscal sobre las organizaciones de la sociedad civil. En marzo de 29, 2018 NACP emitió un decreto aclarando que los activistas anticorrupción están obligados a presentar declaraciones electrónicas solo si cumplen los tres criterios. El primero es que reciben fondos o propiedades dentro del marco de los programas de prevención de la corrupción. Las segundas notas que deben implementar sistemáticamente políticas de prevención de corrupción usando esos fondos. En tercer lugar, estos activistas deben ser directores de organizaciones de la sociedad civil que realizan actividades de prevención de la corrupción. [ 58 ] Por lo tanto, esta obligación de informar requiere que los directores de proyectos anticorrupción financiados internacionalmente declaren sus activos personales. Sin embargo, el gobierno exime a otros empleados de la obligación de revelar. Un experto del proyecto PACT ENGAGE vio este decreto como una acción política de NACP para mantenerse en buenos términos con los programas internacionales. El decreto no requiere que la mayoría de los empleados de estos programas presenten declaraciones electrónicas. [ 59 ] Sin embargo, la ley, que tiene una autoridad más alta que el decreto de la agencia, no especifica estos criterios. Por lo tanto, el requisito de divulgación de activos sigue siendo amplio y podría utilizarse para presionar a los activistas anticorrupción. El director ejecutivo de Transparencia Internacional Ucrania lo llamó "la espada de Damocles" para los activistas cívicos. [ 60 ]

¿Abrió el gobierno?

Acceso a la información: Mayor

Este compromiso representa un importante paso adelante en la apertura de una gran cantidad de información al público. Antes de este plan de acción, los funcionarios presentaban solo declaraciones en papel, que tenían una cantidad limitada de información, eran difíciles de obtener y procesar, y podían perderse fácilmente. La ley de Prevención de la Corrupción, adoptada el 14 de octubre de 2014, ordenó que los funcionarios divulguen sus activos en línea. El gobierno desarrolló un portal para presentar declaraciones de activos electrónicos. Sin embargo, siempre existía el riesgo de que la presentación real de las declaraciones electrónicas nunca ocurriera. Por lo tanto, el gobierno se comprometió a promulgar el sistema de presentación y publicación de declaraciones. Apoyó ese compromiso con capacitaciones para funcionarios públicos, la promulgación de estatutos relacionados, el lanzamiento del registro público con todos los datos presentados para la mayoría de las categorías de funcionarios y el proceso mismo de presentación de declaraciones electrónicas.

La implementación de este compromiso creó una cantidad sin precedentes de información pública disponible sobre los activos de los funcionarios. A diferencia de las declaraciones en papel, los registros digitales se pueden copiar y analizar fácilmente, evitando así la pérdida de datos. La sociedad civil y los medios utilizan activamente esta nueva fuente de información. Según el seguimiento de las investigaciones de los medios, se estima que aproximadamente la mitad de las investigaciones de los periodistas sobre corrupción y todas las investigaciones de los periodistas sobre los estilos de vida de los funcionarios se basan en datos de declaraciones electrónicas. [ 61 ] Los datos del portal web de la Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción (NACP) permitieron a los activistas de la sociedad civil implementar un proyecto independiente titulado Declaraciones, [ 62 ] que contiene tanto declaraciones electrónicas como declaraciones en papel digitalizadas. Declarations tiene un diseño más fácil de usar, módulos analíticos y disponibilidad de suscripción para noticias. [ 63 ]

Sin embargo, el sistema tiene deficiencias que crean barreras potenciales, limitando el alcance de la información divulgada. Un activista de la organización de la sociedad civil Anti-Corruption Action Center criticó la naturaleza cerrada de ciertas categorías de declaraciones electrónicas. Por ejemplo, los funcionarios del Servicio Secreto de Ucrania archivan las declaraciones electrónicas en un sistema clasificado por separado, mientras que las declaraciones electrónicas de los fiscales militares han desaparecido del registro. [ 64 ] Además, NACP actualizó los criterios para establecer que los ingresos únicos deberían declararse solo si una persona puede utilizar los fondos para satisfacer sus necesidades personales. [ 65 ] Un experto de la sociedad civil del proyecto PACT ENGAGE opinó que las autoridades intentan interpretar la ley de tal manera que pierda su intención de transparencia total. [ 66 ] Por ejemplo, el matiz de esta actualización de NACP con respecto al cambio en el estado de la propiedad es que hasta que se pruebe que una persona está utilizando ingresos únicos para necesidades personales, el decreto no exige que declare esa propiedad.

Dicho esto, no está claro cómo el sistema de declaraciones electrónicas y la información divulgada a través del portal afectan la política del gobierno sobre el reclutamiento o el despido de funcionarios. NACP no compartió la base de datos completa de declaraciones electrónicas con la Oficina Nacional Anticorrupción. En particular, NACP no compartió el identificador único, lo que permitiría una identificación clara de las personas. La falta de datos compartidos complica la investigación de delitos graves. [ 67 ] Los activistas cívicos notan la ausencia de enjuiciamiento criminal sustancial de altos funcionarios o incluso de muchos funcionarios de menor rango. Que no exista tal enjuiciamiento arroja dudas sobre la efectividad del sistema. [ 68 ]

Llevado adelante?

Como el próximo plan de acción aún no se ha publicado, se desconoce si el gobierno llevó adelante el compromiso. La Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción (NACP) y la Oficina Nacional Anticorrupción (NABU) deberían poder obtener acceso a todos los registros estatales y utilizar el software disponible de una verificación automática de declaraciones electrónicas. En particular, NACP podría proporcionar a NABU el identificador único, que permitiría una identificación clara de las personas en los registros.

Siguiendo las solicitudes de la sociedad civil ucraniana y la comunidad internacional, el investigador del MRI recomienda que el Parlamento elimine las enmiendas legislativas que requieren que los activistas de la sociedad civil presenten declaraciones electrónicas. Dicha legislación convierte a los activistas en sujetos potenciales de enjuiciamiento administrativo y penal.

[ 43 ] "La Ley de Ucrania" sobre la prevención de la corrupción ", # 1700-VII, la Rada Suprema de Ucrania: el portal web oficial, http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/1700-18.

[ 44 ] "Informe sobre la implementación del plan de acción para la introducción de Open Government Partnership Iniciativa en 2014 – 2015 " Open Government Partnership, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2001/01/Ukraine_End-Term_Self-Assessment-Report_2014-16_EN.pdf.

[ 45 ] Los siguientes son los altos funcionarios:

1. El presidente de Ucrania, los miembros del Parlamento de Ucrania, el primer ministro de Ucrania, los miembros del Gabinete de Ministros de Ucrania y los jefes de las agencias gubernamentales y sus diputados;
2. Jueces, fiscales, investigadores y funcionarios de categoría A (de acuerdo con la Ley "sobre el servicio del Estado", funcionarios de las categorías 1-3); y
3. En los organismos locales de autogobierno: jefes de consejos de oblast de centros de oblast y sus diputados, secretarios de ayuntamientos de centros de oblast y sus diputados, secretarios de ayuntamientos, alcaldes de ciudades de importancia oblast, jefes de ayuntamientos de rayón, jefes de distrito de ciudad consejos y otros funcionarios de autogobierno local de las categorías 1-3.

[ 46 ] "El informe provisional sobre la realización del plan de acción para la aplicación de la Open Government Partnership Iniciativa en 2016 – 2018 ”, Sociedad Civil y Autoridades: Sitio web gubernamental, accedido a 13 Septiembre 2017 (el enlace ya no está disponible a partir de 25 Abril 2018) http://civic.kmu.gov.ua/consult_mvc_kmu/uploads/attach-3467-910681586.doc.

[ 47 ] "El Registro Unificado de Declaraciones Electrónicas", Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción, https://portal.nazk.gov.ua/login.

[ 48 ] "Informe de mitad de período de Ucrania 2016 – 2018" Open Government Partnership, https://www.opengovpartnership.org/documents/ukraine-mid-term-report-2016-2018-year-1/.

[ 49 ] Vitalii Shabunin (Centro de Acción Anticorrupción), entrevista con el investigador de IRM, 28 August 2018.

[ 50 ] Oleksandr Pysarenko (Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción), intercambio de correos electrónicos con el investigador de IRM, 5 Septiembre 2018.

[ 51 ] El Registro Estatal Unificado del Ministerio del Interior; el Registro de contribuyentes que poseen más del 10% de acciones en empresas; el Registro Estatal de Derechos de Propiedad en Bienes Raíces; el Registro estatal unificado de personas jurídicas, empresarios individuales y grupos comunitarios; el Registro estatal de bienes muebles; el catastro estatal de tierras; el Registro Estatal Unificado de Propiedad del Estado; el Registro Naval Estatal de Ucrania y el Libro Naval de Ucrania; el Registro Estatal de Aviones Civiles de Ucrania; el registro estatal de contribuyentes; y el Sistema integrado de información y telecomunicaciones para el control de personas, vehículos y mercancías que cruzan la frontera estatal (el sistema "Arkan").

[ 52 ] Oleksandr Pysarenko (Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción), intercambio de correos electrónicos con el investigador de IRM, 5 Septiembre 2018.

[ 53 ] "Decisión # 1019", Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción, https://nazk.gov.ua/sites/default/files/docs/2017/%D0%B7%D0%B0%D1%81%D1%96%D0%B4%D0%B0%D0%BD%D0%BD%D1%8F/24.10/24.10%20(1019).tif.

[ 54 ] "El PNUD transfirió el software para una auditoría automatizada de declaraciones electrónicas a NACP", Paquete de reformas de reanimación, https://rpr.org.ua/news/proon-peredala-nazk-prohramne-zabezpechennya-dlya-avtomatychnoji-perevirky-elektronnyh-deklaratsij/.

[ 55 ] Ibíd.

[ 56 ] "La Agencia Nacional da el siguiente paso para introducir el sistema de control lógico y aritmético de declaraciones", Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción, https://nazk.gov.ua/news/nacionalne-agentstvo-zdiysnyuye-chergovyy-krok-iz-vprovadzhennya-systemy-provedennya-logichnogo.

[ 57 ] Se lanzó el Sistema de control lógico y aritmético de declaraciones, Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción, https://nazk.gov.ua/news/systema-logichnogo-ta-aryfmetychnogo-kontrolyu-deklaraciy-vvedena-v-ekspluataciyu

[ 58 ] "La aclaración sobre la aplicación de reglamentos particulares de la Ley de Ucrania 'sobre la prevención de la corrupción'", Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción, https://nazk.gov.ua/sites/default/files/docs/2018/news/29.03.2018%20%28%B9549%29.tif.

[ 59 ] Ivan Presniakov (Proyecto PACT ENGAGE), entrevista con el investigador de IRM, 21 August 2018.

[ 60 ] Yaroslav Yurchyshyn (Transparencia Internacional Ucrania), entrevista con el investigador de IRM, 27 August 2018.

[ 61 ] Vitalii Shabunin (Centro de Acción Anticorrupción), entrevista con el investigador de IRM, 28 August 2018.

[ 62 ] Declaraciones, https://declarations.com.ua/.

[ 63 ] Ivan Presniakov (Proyecto PACT ENGAGE), entrevista con el investigador de IRM, 21 August 2018.

[ 64 ] Vitalii Shabunin (Centro de Acción Anticorrupción), entrevista con el investigador de IRM, 28 August 2018.

[ 65 ] "La Notificación sobre un cambio considerable en el estado de la propiedad", Agencia Nacional para la Prevención de la Corrupción, https://nazk.gov.ua/sites/default/files/docs/2018/povidomlennya_pro_suttyevi_zminy_v_maynovomu_stani.pdf.

[ 66 ] Ivan Presniakov (Proyecto PACT ENGAGE), entrevista con el investigador de IRM, 21 August 2018.

[ 67 ] Vitalii Shabunin (Centro de Acción Anticorrupción), entrevista con el investigador de IRM, 28 August 2018.

[ 68 ] Yaroslav Yurchyshyn (Transparencia Internacional Ucrania), entrevista con el investigador de IRM, 27 August 2018.