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Estados Unidos

Fortalecimiento de la protección de denunciantes (US0081)

Descripción

De un vistazo

Plan de ACCION: Plan de acción de los Estados Unidos 2015-2017

Ciclo del Plan de Acción: 2015

Estatus

Instituciones

Institución Líder: La Administración

Institución(es) de apoyo: NA

Áreas de política

Anticorrupción e integridad, Formaciones, Participación pública, Protecciones de denunciantes

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe IRM de fin de período de los Estados Unidos 2015-2017, Informe de mitad de período de los Estados Unidos 2015-2017

Primeros resultados: importante Clasificacion Mayor

actividad sísmica i

Verificable: Sí

Relevante para los valores de OGP: Sí

Ambición (consulta: definición): Alto

Implementación i

Terminación:

Descripción

La Administración ha seguido aumentando el apoyo a los empleados federales que denuncian derroche, fraude y mala conducta a través de canales apropiados y legalmente autorizados. Asegurar que los empleados, los contratistas y el público entiendan los roles y responsabilidades durante el proceso de denuncia de irregularidades es clave para proteger adecuadamente a los empleados que actúan como denunciantes.

Resumen de estado intermedio de IRM

Resumen de estado de fin de período de IRM

Compromiso 29. Fortalecer las protecciones de los denunciantes

Fortalecer las protecciones de denunciantes para empleados del gobierno

La Administración ha seguido aumentando el apoyo a los empleados federales que denuncian derroche, fraude y mala conducta a través de canales apropiados y legalmente autorizados. Asegurar que los empleados, los contratistas y el público entiendan los roles y responsabilidades durante el proceso de denuncia de irregularidades es clave para proteger adecuadamente a los empleados que actúan como denunciantes. En apoyo de estos esfuerzos, la Administración:

  • Desarrollar un programa de capacitación común sobre derechos y deberes de denuncia de irregularidades. El Director de Inteligencia Nacional se coordinará con otros departamentos y agencias para desarrollar un plan de estudios común de capacitación de denunciantes que pueda ser utilizado por todas las agencias federales cubiertas por la directiva presidencial que protege a los denunciantes con acceso a información clasificada, PPD-19. El programa de capacitación incluirá procedimientos de divulgación, protecciones aplicables contra represalias ilegales por divulgaciones protegidas y las mejores prácticas para gerentes y supervisores. La Comunidad de Inteligencia buscará aportes de la sociedad civil para desarrollar el programa y su cumplimiento será revisado por los inspectores generales de las agencias.
  • Mejorar el proceso de adjudicación de reclamos de represalias por parte de los empleados del Departamento de Justicia. El Departamento de Justicia propondrá revisiones a sus regulaciones que proporcionan procedimientos de protección de denunciantes para los empleados de la Oficina Federal de Investigación, incluida la propuesta de ampliar la lista de funcionarios a quienes se pueden hacer divulgaciones protegidas. Los resultados de las represalias se informarán a la Oficina de Responsabilidad Profesional de la Oficina Federal de Investigaciones y al Director de la Oficina Federal de Investigaciones para tomar las medidas apropiadas. Además, el Departamento de Justicia continuará evaluando y actualizando su programa de capacitación obligatoria para garantizar que todos los empleados comprendan sus derechos y responsabilidades bajo las leyes de protección de denunciantes.
  • Supervisar el cumplimiento de la Directiva presidencial sobre protección de denunciantes. El Inspector General de la Comunidad de Inteligencia creará un proceso de revisión por pares para supervisar las revisiones de represalias bajo PPD-19, creando un único punto de contacto para desarrollar criterios para las revisiones por pares. Estos criterios incluirán estándares de revisión comunes y requisitos de informes para revisar las alegaciones de represalia dentro de la Comunidad de Inteligencia.

Instituciones responsables: Oficina Federal de Investigación (FBI) dentro del Departamento de Justicia, Oficina del Director de Inteligencia Nacional e Inspector General de la Comunidad de Inteligencia

Instituciones de apoyo: Agencias comunitarias de inteligencia

Fecha de inicio: No especificado....... ........ Fecha de finalización: No se especifica

Objetivo de compromiso

En medio de una supuesta falta de protección efectiva de los denunciantes por parte de la sociedad civil, [ 410 ] Este compromiso tenía como objetivo mejorar la protección de los denunciantes federales mediante:

  • Desarrollar un programa de capacitación de denunciantes en todo el gobierno que cubra temas tales como procedimientos de divulgación y protección contra represalias, con la participación de la sociedad civil solicitada y el cumplimiento para ser supervisado por los inspectores generales de las agencias;
  • Proponer revisiones a las regulaciones de protección de denunciantes del Departamento de Justicia (DOJ), específicamente el proceso de adjudicación de reclamos de represalias, según corresponda a los empleados de la Oficina Federal de Investigaciones (FBI), así como evaluar y actualizar su programa de capacitación obligatoria; y
  • Crear un proceso centralizado de revisión por pares para las revisiones de represalias bajo la Directiva de Política Presidencial 199 (PPD-19). [ 411 ] El proceso de revisión se coordinaría bajo el Inspector General de la Comunidad de Inteligencia y se aplicaría a los miembros de la Comunidad de Inteligencia (IC).

Estado

Mediano plazo: Limitada

A mitad de período, el gobierno había hecho un progreso limitado en este compromiso:

  • A partir de junio de 2016, la Oficina del Director de Inteligencia Nacional informó que había desarrollado un plan de estudios común de capacitación de denunciantes que incorporaba aportes de la sociedad civil, lo que resultó en un cumplimiento sustancial para Milestone 29.1. El programa se conoce como el "Currículum de capacitación de denunciantes con acceso a información clasificada". [ 412 ] Sin embargo, el plan de estudios en sí no estaba disponible al público al final del período de informe de mitad de período, lo que impide la finalización del hito.
  • En junio, 2016, el Departamento de Justicia, junto con su Programa de Defensor del Denunciante de la Oficina del Inspector General, amplió e hizo obligatorio un programa de capacitación de denunciantes para todos los empleados del FBI. [ 413 ] Sin embargo, al final del período de informe de mitad de período, el Departamento de Justicia todavía no había propuesto revisiones al proceso de adjudicación de las reclamaciones de represalia, lo que resultó en una finalización limitada para Milestone 29.2.
  • El Inspector General para la Comunidad de Inteligencia comenzó a "capacitar al personal del inspector general" en los procedimientos de investigación de represalias como un primer paso hacia el desarrollo de criterios de revisión por pares. [ 414 ] Sin embargo, el desarrollo del proceso real de revisión por pares bajo PPD-19 permaneció pendiente a mitad de período, lo que resultó en una finalización limitada para Milestone 29.3.

Fin del plazo: sustancial

El progreso en este compromiso fue sustancial al final del período a la luz de los avances realizados en Milestones 29.1 y 29.2, a pesar de la finalización limitada y continua de Milestone 29.3:

  • En 18 noviembre 2016, la Oficina del Director de Inteligencia Nacional (ODNI) anunció públicamente el lanzamiento del currículo de capacitación de Protección de Denunciantes [ 415 ]; el plan de estudios en sí no está clasificado y está disponible públicamente en línea. [ 416 ] El plan de estudios consta de cuatro módulos separados: (1) información general sobre denuncia de irregularidades y el proceso para realizar una divulgación protegida; (2) procesos para abordar acciones adversas y de represalia que afectan una autorización de seguridad; (3) procesos para abordar acciones adversas y de represalia del personal; y (4) mejores prácticas para gerentes y supervisores, y se complementa con la inclusión de términos y referencias clave. [ 417 ] Colectivamente, los módulos se aplican a todos los empleados y contratistas de agencias de la rama ejecutiva que son elegibles para acceder a información clasificada (Módulos 1 y 2), todos los empleados de elementos de IC (Módulo 3) y empleados de agencias de la rama ejecutiva en puestos de supervisión con acceso a información clasificada. información (Módulo 4). [ 418 ] Con la publicación del plan de estudios, Milestone 29.1 se considera completo. Hay más información disponible en una hoja informativa de ODNI sobre el plan de estudios. [ 419 ]
  • El 10 de diciembre de 2016, el Congreso de los Estados Unidos aprobó la Ley de Mejoramiento de la Protección de Denunciantes de la Oficina Federal de Investigaciones de 2016. [ 420 ] Como se describe en una publicación de blog en The Whistleblower Blog, [ 421 ] la ley permite a los empleados del FBI hacer divulgaciones protegidas [ 422 ] a sus supervisores directos, brindándoles protección legal en caso de represalias, mientras que anteriormente, "las regulaciones del Departamento de Justicia requieren [d] divulgaciones a un grupo limitado de altos funcionarios", y las divulgaciones hechas a supervisores directos no estaban legalmente protegidas. [ 423 ] Con referencia a esta ley, un comunicado de prensa publicado en el sitio web del senador estadounidense Patrick Leahy (D-Vermont) en 20 en septiembre 2017 reproduce el contenido de una carta coescrita por el senador Leahy y el presidente del Comité Judicial del Senado Chuck Grassley ( R-Iowa) eso fue transmitido al Fiscal General de los EE. UU. Jeff Sessions, que señala que “según el Departamento de Justicia, la agencia finalmente actualizó su capacitación a partir de agosto 2017 para reflejar los cambios en la ley que ahora protege explícitamente las divulgaciones a los supervisores, así como a la OSC [ (Oficina de Asesoría Especial)] y el Congreso ”. Por lo tanto, el progreso en Milestone 29.2 se considera completo.
  • Al final del período, el investigador de IRM no pudo documentar ningún progreso adicional en Milestone 29.3; finalización por lo tanto sigue siendo limitada.

¿Abrió el gobierno?

Participación cívica: marginal

Responsabilidad pública: mayor

Este compromiso abrió marginalmente al gobierno con respecto a la participación cívica, y lo hizo de manera más sustancial con respecto a la responsabilidad pública. El primero se deriva de la consulta del gobierno con la sociedad civil como parte del proceso de desarrollo del plan de estudios de capacitación de denunciantes. Esto último se deriva del progreso realizado en Milestones 29.1 y 29.2, que pueden servir colectivamente para informar mejor a los empleados federales de los derechos y procedimientos relacionados con las divulgaciones protegidas, particularmente con respecto a las divulgaciones hechas a los supervisores directos. Como se menciona en el informe de progreso, un informe 2015 de enero producido por la Oficina de Responsabilidad del Gobierno (GAO) señaló que "la orientación del DOJ y el FBI no siempre es clara en cuanto a que los empleados del FBI que informan presuntas irregularidades a un supervisor o alguien en su cadena de mando pueden no ser una divulgación protegida Asegurarse de que la guía siempre explique claramente a quién un empleado del FBI puede denunciar irregularidades ayudará a los denunciantes del FBI a asegurarse de que estén totalmente protegidos contra las represalias ". [ 424 ]

En los últimos años, el Departamento de Justicia ha rescindido un número considerable de denuncias de represalias de denunciantes, al menos parcialmente debido a que las divulgaciones se hicieron a un supervisor directo y, por lo tanto, no estaban protegidas. En particular, el informe 2015 de enero de la GAO señala que desde 2009-2013, el Departamento de Justicia cerró un total de quejas de represalias de denunciantes de 64, de las cuales 54 estaban suficientemente bien documentadas para establecer el motivo del cierre de la queja. Entre esas quejas de 54, el% de 31.5 (es decir, las quejas de 17) se cerraron "porque se hizo una divulgación a alguien en la cadena de mando o gestión del empleado, como un supervisor, que no era una de las nueve entidades de alto nivel del FBI o DOJ designado bajo las regulaciones del Departamento de Justicia para recibir tales divulgaciones ", dejándolos sin protección contra represalias. "Al rechazar las quejas potencialmente legítimas de esta manera", el informe evalúa que "el Departamento de Justicia podría negar a algunos denunciantes el acceso a recursos, permitir que las actividades de represalia no sean investigadas y crear un efecto escalofriante para los futuros denunciantes", destacando el impacto potencialmente sustancial en la denuncia de irregularidades que podría ocasionarse dejando sin tratar el tema de las divulgaciones protegidas a los supervisores directos, tanto con respecto a los programas federales de capacitación de denunciantes como a la legislación relacionada.

En el contexto de este compromiso, el currículo de capacitación de la Oficina del Director de Inteligencia Nacional (ODNI) responde directamente al problema, mientras que la Ley de Mejoramiento de la Protección de Denunciantes de 2016 proporciona la base legal complementaria para los empleados federales y los contratos para hacer divulgaciones protegidas para dirigir supervisores Elementos de la sociedad civil han expresado comentarios en gran medida positivos sobre esto último, con el Proyecto sobre Supervisión del Gobierno Abierto (POGO) señalando que "la gran mayoría de las denuncias de denunciantes se hacen a los supervisores directos", por lo que esta es una mejora importante, sin embargo, advirtiendo que "Se necesita más legislación para proteger suficientemente a los denunciantes del FBI de represalias". [ 425 ] El Director Ejecutivo del Centro Nacional de Protección de Denunciantes señaló de manera similar que "este es un paso importante para proteger a los denunciantes y aumentar la rendición de cuentas ante el FBI, una de las agencias de aplicación de la ley más grandes del mundo", y también señaló que se necesitan más reformas. [ 426 ] El investigador del IRM evalúa que la apertura de la causa del gobierno por estos cambios es importante a la luz del porcentaje relativamente alto de quejas de represalias de denunciantes que el DOJ cerró (al menos en parte). Estas quejas se cerraron porque se hicieron a supervisores directos, de acuerdo con la interpretación general de la sociedad civil de las actividades descritas anteriormente.

Llevado adelante?

Al momento de escribir este artículo, el gobierno de los Estados Unidos no había publicado su cuarto plan de acción nacional, por lo que no está claro si este compromiso se llevará a cabo. En el futuro, el gobierno debería apuntar a finalizar el proceso de revisión por pares previsto bajo PPD-19 y desarrollar un sistema para rastrear y garantizar el cumplimiento de la directiva.

[ 410 ] Bermel, Colby Bermel. "Denunciantes: la oficina de vigilancia de VA nos está fallando". Ejecutivo del gobierno. 31 Julio 2015, http://bit.ly/2uCU8UC.

[ 411 ] La casa Blanca. "Directiva de política presidencial 19. "10 Octubre 2012. https://www.va.gov/about_va/docs/president-policy-directive-ppd-19.pdf. Consultado 9 Octubre 2017.

[ 412 ] Asociación de Gobierno Abierto. "Informe de autoevaluación de mitad de período de los Estados Unidos de América para el Open Government Partnership: Tercer Plan de Acción Nacional de Gobierno Abierto, 2015 – 2017. ”P.31. Septiembre 2016. https://www.opengovpartnership.org/sites/default/files/USA_NAP3_self-assessment-report_20160916.pdf. Consultado 2 Octubre 2017.

[ 413 ] Ogrysko, Nicole. "En celebración de los denunciantes, la comunidad de supervisión dice 'Estamos escuchando'". Radio Federal de Noticias. 1 de agosto 2016. https://federalnewsradio.com/workforce-rightsgovernance/2016/08/celebration-whistleblowers-oversight-community-says-listening/. Consultado 9 Octubre 2016.

[ 414 ] Open Government Partnership. "Informe de autoevaluación de mitad de período de los Estados Unidos de América para el Open Government Partnership: Tercer Plan de Acción Nacional de Gobierno Abierto, 2015 – 2017. ”P.31. Septiembre 2016. https://www.opengovpartnership.org/sites/default/files/USA_NAP3_self-assessment-report_20160916.pdf. Consultado 2 Octubre 2017.

[ 415 ] Director de Inteligencia Nacional. "Memorandum ES 2016-00692". 18 Noviembre 2016. https://www.dni.gov/files/documents/icotr/Memo_Whistleblower.PDF. Consultado 21 Septiembre 2016.

[ 416 ] Director de Inteligencia Nacional. "Proteger a los denunciantes con acceso al currículo de capacitación de información clasificada". https://www.dni.gov/files/documents/icotr/Whistleblower.PDF. Consultado en septiembre 21 2017.

[ 417 ] Oficina del Director de Inteligencia Nacional. "Hoja informativa de capacitación de denunciantes". https://www.dni.gov/files/documents/icotr/Whistleblower%20Training_Fact%20Sheet.pdf. Consultado 21 Septiembre 2017.

[ 418 ] Ibíd.

[ 419 ] Ibíd.

[ 420 ] Congreso de Estados Unidos. HR5790. "Ley de Mejora de la Protección de Denunciantes de la Oficina Federal de Investigación de 2016". https://www.congress.gov/bill/114th-congress/house-bill/5790/text. Consultado 21 Septiembre 2017.

[ 421 ] Wilmoth, Mary Jane. “El Senado aprueba tres proyectos importantes de denuncia de irregularidades” El blog del denunciante. http://www.whistleblowersblog.com/2016/12/senate-passes-three-important-whistleblower-bills/. Consultado 21 Septiembre 2017.

[ 422 ] Según el texto del plan de estudios, una divulgación protegida se define como "información que un empleado o contratista razonablemente cree que evidencia una violación de la ley, norma o regulación; o una mala gestión grave, un desperdicio bruto de fondos, un abuso de autoridad o un peligro sustancial y específico para la salud o seguridad pública, que el empleado o contratista proporciona a una persona o entidad autorizada para recibir dicha divulgación ... ". Ver Director de Inteligencia Nacional "Proteger a los denunciantes con acceso a información clasificada Currículum de capacitación". P.9. https://www.dni.gov/files/documents/icotr/Whistleblower.PDF. Consultado en septiembre 21 2017.

[ 423 ] Las divulgaciones protegidas hechas a los supervisores directos también están cubiertas por el Currículo de capacitación de protección de denunciantes. Ver Director de Inteligencia Nacional. "Proteger a los denunciantes con acceso a información clasificada Currículum de capacitación". P.4. https://www.dni.gov/files/documents/icotr/Whistleblower.PDF. Consultado en septiembre 21 2017).

[ 424 ] Oficina de Responsabilidad del Gobierno de los Estados Unidos. “Protección de denunciantes: acciones adicionales necesarias para mejorar el manejo del DOJ de las quejas de represalia del FBI”. Enero 2015. http://www.gao.gov/assets/670/668055.pdf. Consultado 29 Septiembre 2017.

[ 425 ] Proyecto de Supervisión de Gobierno Abierto. "POGO aplaude la aprobación del Senado de la Ley de Mejora de la Protección de Denunciantes del FBI". 12 Diciembre 2016.  https://bit.ly/2F7yetO. Consultado 18 Marzo 2018.

[ 426 ] Lyons, Paul. 12 Diciembre 2016. "El Congreso cierra por unanimidad una laguna en las protecciones de denunciantes del FBI". Blog de protección de denunciantes. https://bit.ly/2Jf9xhD . Consultado 18 Marzo 2018.


Compromisos

Open Government Partnership