Acelerar la transparencia de la propiedad beneficiaria en África
Acelerando la transparencia en los beneficiarios finales en África
Mientras la Unión Africana celebra la quinta edición del Día Africano contra la Corrupción, manteniendo el impulso y acelerando la implementación de titularidadLa divulgación de los beneficiarios reales (aquellos que en última instancia controlan o se benefician de una empresa) es esencial para combatir la corrupción, detener los flujos financieros ilícitos y luchar contra la evasión fiscal. Técnico... Más la divulgación seguirá siendo clave en los esfuerzos regionales para abordar el secreto empresarial en África.
El anonimato empresarial plantea importantes riesgos para la movilización de recursos internos en África. Investigación de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) sSugiere que los países africanos pueden retener un estimado de USD 89 mil millones por año si se puede abordar la fuga ilícita de capitales. Acelerar la implementación de la transparencia de los beneficiarios reales (BOT) sigue siendo fundamental para abordar los flujos financieros ilícitos y cumplir con objetivos de desarrollo continental - una prioridad del Convención de la Unión Africana para prevenir y combatir la corrupción (AUCPCC).
Los países miembros de OGP en África están utilizando cada vez más sus planes de acción para promover BOT. Desde 2016, Ghana, Nigeria, Kenia, Sudáfrica, Liberia, Burkina Faso y Sierra Leona han asumido compromisos específicos en esta área.
El Día Africano Anticorrupción de este año, el 11 de julio, se centrará en los actores críticos que pueden ayudar a implementar la AUCPCC. Esto ofrece una oportunidad única para reflexionar sobre el trabajo que han realizado los funcionarios gubernamentales, la sociedad civil y el sector privado para abordar estos problemas. Aquí hay tres lecciones clave de los practicantes de BOT en todo el continente. para mover rápidamente la aguja sobre cómo abordar la corrupción asociada con el secreto empresarial.
1. Voluntad Política: Desde Compromiso Los compromisos de OGP son promesas de reforma creadas conjuntamente por los gobiernos y la sociedad civil y presentadas como parte de un plan de acción. Los compromisos suelen incluir una descripción del problema, una acción concreta... a la acción
El avance de la AUCPCC requerirá que los países trabajen juntos para movilizar y mantener la voluntad política para instituir reformas de beneficiarios reales. Si bien países como Ghana, Kenia, Nigeria, Senegal, Sudáfrica y Zambia han asumido compromisos encomiables y han progresado en BOT a través de OGP y EITI, es importante que estos estén acompañados de acciones. Gobiernos que se han comprometido debería, como mínimo, aprobar una legislación habilitante, que incluya definiciones robustas y umbrales bajos para divulgaciones, y sanciones disuasorias y ejecución por incumplimiento. Los gobiernos, las instituciones multilaterales y los donantes también deberían invertir en la implementación de las reformas del BOT. Esto incluye:
- Proporcionar recursos financieros para el establecimiento de registros y asistencia técnica para apoyar la implementación.
- Facilitar la cooperación interinstitucional
- Fomentar los intercambios de aprendizaje entre pares y la creación de capacidadMejorar las habilidades, capacidades y procesos de los servidores públicos, la sociedad civil y los ciudadanos es esencial para lograr resultados duraderos en la apertura del gobierno. Especificaciones técnicas: Conjunto de ac... para registros corporativos, deudaSituar la transparencia, la rendición de cuentas y la participación en el centro de la política fiscal puede garantizar que las cargas se distribuyan equitativamente en toda la sociedad. Especificaciones técnicas: Compromisos relacionados con c... autoridades, parlamentos y agencias contra el lavado de dinero.
Dado que las transacciones financieras ilícitas se ven facilitadas por redes de vehículos legales que atraviesan sectores y fronteras, los gobiernos deberían avanzar hacia la institución de registros centrales. Donde ya existen sectores sectoriales, es fundamental integrarlos en un registro central. Para aprovechar los beneficios de los registros, la usabilidad y el uso de los datos es crucial.
Al menos 30 países de la EITI, incluidos Camerún, la República Democrática del Congo, Ghana, Nigeria, Senegal, Togo y Zambia, han divulgado públicamente información sobre beneficiarios reales a través de los informes de la EITI.
2. Acción colectiva: fortalecer las capacidades colectivas y la coalición para impulsar el progreso
Un proverbio africano sugiere que "un solo palo de escoba es fácil de romper, pero no un montón". Para implementar reformas de BOT impactantes, es vital involucrar a una amplia gama de partes interesadas y tener consultas sólidas, a través de grupos como los foros de múltiples partes interesadas de la OGP y la EITI. Estas plataformas de múltiples partes interesadas se están utilizando para moviliza implementadores y proporcionar experiencia técnica necesario para implementar reformas, dar forma a los marcos y sustentar los sistemas que mejor satisfagan las necesidades de varios usuarios de datos. La Grupo de Liderazgo de Propiedad Beneficiosa convocado por OGP y Open Ownership brinda oportunidades para reformas ambiciosas, compartiendo las mejores prácticas y la responsabilidad mutua. Los viajes de Ghana y Nigeria son ejemplos importantes de acción colectiva en esta área. En Ghana, el Registrador General ha trabajado en estrecha colaboración con la sociedad civil y otros socios para la sensibilización de las partes interesadas y la asistencia técnica que han sido vitales para instituir el registro de beneficiarios reales.
La evidencia de los primeros implementadores sugiere que, si bien el gobierno y la sociedad civil a menudo han estado activos en las reformas del BOT, el sector privado no siempre está en la mesa. El sector privado no debe verse a sí mismo como el "objetivo" de la transparencia del beneficiario real, sino como parte de la solución: un engranaje clave en la rueda hacia un enfoque holístico de sociedad abierta que genere un crecimiento económico sostenible. A través de OGP, el sector privado (bajo el paraguas del Grupo de la Cumbre Económica de Nigeria (NESG)) ha trabajado en estrecha colaboración con el gobierno y la sociedad civil de Nigeria para facilitar la aprobación de la Ley de empresas y asuntos conexos e institucionalizar un registro BOT de acceso público y abierto.
3. Impulsado por el impacto: centrarse en datos de alta calidad para maximizar el impacto
La recopilación de datos de alta calidad es fundamental para el éxito de los procesos y resultados de BOT. Es igualmente importante desarrollar diferentes métodos para enviar datos BOT, tanto en papel como en línea. En varios contextos de la región, tener formularios fáciles de usar asegura que todos los grupos de usuarios estén acomodados, lo que hace más probable la recopilación de datos de calidad. Open Ownership y EITI han diseñado un formulario de declaración modelo como una guía práctica para los implementadores.
Los datos BOT deben recopilarse en un formato estandarizado y divulgarse en un registro central para permitir que los ciudadanos y las autoridades accedan a la información de manera más efectiva. En Nigeria, la Comisión de Asuntos Corporativos (CAC) está dando prioridad a la calidad de los datos y está tomando medidas para integrar Registro de personas de control significativo (PSC) de Nigeria con otras bases de datos gubernamentales para validar los datos BOT. Los datos sobre los beneficiarios finales están disponibles de forma gratuita y pública, y se está trabajando para implementar la Estándar de datos de propiedad beneficiosa para mejorar la usabilidad de los datos.
Al recopilar y publicar datos de BO, existen preocupaciones sobre los riesgos, incluida la privacidad y la competitividad. La evidencia muestra que el beneficios de los registros públicos de beneficiarios reales superan con creces el daño potencial, y Las divulgaciones se pueden estructurar de manera que se mitiguen los riesgos.. Los datos BOT de acceso público brindan beneficios económicos que incluyen mayores inversiones y facilidad para hacer negocios. Herramientas prácticas como las Principios de propiedad abierta para un BOT eficaz presentan un punto de partida sólido para la implementación efectiva de BOT.
Mirando hacia el futuro
En 2021, los miembros de OGP co-crearán un récord de más de 100 planes de acción. OGP ha pedido a sus miembros que muestren compromisos ambiciosos, incluso en BOT, con el objetivo de abordar la corrupción. El EITI y Open Ownership también han lanzado recientemente un nuevo programa de cinco años: el Programa de Apertura de Extractivas - para desbloquear los beneficios de los datos de propiedad. Estos presentan oportunidades inmediatas para que los reformadores en los países africanos aborden los problemas de opacidad, flujos de capital ilícito y corrupción a través de compromisos nacionales concretos, reformas localizadas y acciones prácticas sobre BOT. Lograr el AUCPCC dependerá en gran medida de cómo las comunidades regionales y los gobiernos nacionales aprovechen el impulso y los recursos globales para acelerar la implementación de BOT.
La Unión Africana celebra la quinta edición del Día Africano contra la Corrupción. En ese contexto, la inercia y la aceleración de la implementación de transparencia en los beneficiarios reales son fundamentales en los esfuerzos regionales para luchar contra la secrecía corporativa en África.
La anonimidad corporativa representa riesgos significativos para la movilización de recursos nacionales en África. Una investigación de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) sugiere que los países africanos pueden retener aproximadamente 89 mil millones de dólares si se detienen los flujos ilícitos de capital. Acelerar la implementación de la transparencia en los beneficiarios reales es fundamental para detener los flujos ilícitos y cumplir con los objetivos globales y continentales de desarrollo, tema prioritario para la Convención de la Unión Africana para la Prevención y Combate a la Corrupción (AUCPCC por sus siglas en inglés).
Este año, el Día Africano contra la Corrupción, el 11 de julio, se enfocará en los actores clave que pueden ayudar a implementar la AUCPCC. Lo anterior representa una oportunidad clave para reflexionar sobre el trabajo realizado por los funcionarios, la sociedad civil y el sector privado para atender estos temas. Aquí presentamos tres lecciones aprendidas gracias al trabajo de los expertos en transparencia en los beneficiarios reales para impulsar el trabajo de atención a la corrupción asociada a la secrecía corporativa.
1. Voluntad política: Del compromiso a la acción
El éxito de la AUCPCC exigirá que los países trabajen juntos para movilizar y mantener la voluntad política para institucionalizar reformas de beneficiarios reales. Algunos países como Ghana, Kenia, Nigeria, Senegal, Sudáfrica y Zambia han establecido compromisos valiosos y logrado avances en los beneficiarios reales a través de OGP y la EITI. Sin embargo, es importante vincular estos compromisos con la acción. Los gobiernos que han establecido compromisos deberán, al menos, crear leyes facilitadoras, incluyendo definiciones robustas y umbrales bajos de publicaciones y sanciones disuasivas y la aplicación en caso de incumplimientos. Los gobiernos, instituciones multilaterales y los donantes también deberán invertir en la implementación de reformas de beneficiarios reales, incluyendo:
- Recursos financieros para el establecimiento de registros y asistencia técnica para apoyar la implementación
- Cooperación interinstitucional
- Intercambios de experiencias y desarrollo de capacidades para registros corporativos, autoridades fiscales, parlamentos e instituciones antilavado de dinero.
Dado que las transacciones financieras ilícitas son facilitadas por redes de vehículos legales que tocan a todos los sectores y más allá de las fronteras, los gobiernos deben avanzar en la institucionalización de registros centrales. En los casos en los que ya existen registros sectoriales, es fundamental integrarlos en registros centrales. Para maximizar los beneficios de los registros, es clave asegurar la usabilidad y el uso de los datos.
2. Acción colectiva: Fortalecer las capacidades y la coalición para impulsar avances
Un proverbio africano dice que “es fácil romper una sola escoba, pero no muchas”. Para implementar reformas de beneficiarios reales que tengan un verdadero impacto, es fundamental trabajar con una serie de actores y llevar a cabo consultas robustas a través de grupos como OGP y los foros multisectoriales de la EITI. Estas plataformas multisectoriales están siendo utilizadas para movilizar a los implementadores y para ofrecer la asistencia técnica necesaria para implementar reformas, definir marcos y sostener los sistemas que satisfagan las necesidades de diversos usuarios de datos. El Grupo de Liderazgo de Beneficiarios Reales que convoca OGP y Open Ownership representa oportunidades para promover reformas ambiciosas, compartir buenas prácticas y la rendición de cuentas mutua. Los procesos de Ghana y Nigeria son ejemplos importantes de acciones colectivas en esta área. En Ghana, el registro central ha trabajado de cerca con la sociedad civil y con otros socios para la sensibilización de los actores y la asistencia técnica, los cuales han sido fundamentales para la institucionalización de los registros de beneficiarios reales.
La evidencia identificada a partir de los primeros implementadores sugiere que, aunque el gobierno y la sociedad civil han sido activos en las reformas de beneficiarios reales, el sector privado no siempre ha participado en la mesa. Éste no debe considerarse a sí mismo como la “audiencia” de la transparencia en los beneficiarios reales, sino como parte de la solución: un elemento clave del proceso hacia las sociedades abiertas holísticas que logren crecimiento económico sostenible. A través de OGP, el sector privado (bajo el marco de la Cumbre Económica de Nigeria) ha trabajado de cerca con el gobierno y la sociedad civil de Nigeria para facilitar la aprobación de la Ley de Empresas y Asuntos Relacionados e institucionalizar un registro de beneficiarios reales de acceso público.
3. Enfoque en datos de alta calidad para maximizar el impacto
La colecta de datos de alta calidad es esencial para el éxito de los procesos y resultados de transparencia en los beneficiarios reales. Igualmente es importante desarrollar diferentes métodos para enviar datos transparencia en los beneficiarios reales, tanto en papel como en línea. En diversos contextos en la región, es importante tener formularios fáciles de asegurar que sirvan a todos los grupos de usuarios, con lo que se incrementaría la colecta de datos de alta calidad. Open Ownership y EITI han diseñado un modelo de formulario de declaración como una guía práctica para implementadores.
Los datos de beneficiarios reales deben ser colectados en formato estandarizado y publicados en un registro central para permitir a la ciudadanía y autoridades acceder a información de forma más efectiva. En Nigeria, la Comisión de Asuntos Corporativos está priorizando la calidad de datos y tomando medidas para integrar el registro nigeriano de personas de control significativo con otras bases de datos del gobierno para validar los datos de beneficiarios reales. Los datos sobre beneficiarios reales son de acceso público y sin costo, y actualmente están trabajando en implementar el estándar de datos sobre beneficiarios reales para mejorar la usabilidad de los datos.
Existen preocupaciones asociadas a la colecta y publicación de datos de beneficiarios reales relacionadas con riesgos de privacidad y competitividad de las empresas. La evidencia demuestra que los beneficios de los registros de beneficiarios reales son, por mucho, mayores a los sus daños potenciales y que los datos pueden publicarse de manera que mitiguen los riesgos. Los datos de beneficiarios reales de acceso público generan beneficios económicos, incluyendo mayores inversiones y la facilidad de hacer negocios. Herramientas prácticas como los principios de Open Ownership para la transparencia en los beneficiarios reales presentan un punto de partida sólido para la implementación efectiva de la transparencia en beneficiarios reales.
Siguientes pasos
En 2021, los miembros de OGP cocrearán más de 100 planes de acción. OGP hizo un llamado a la acción a sus miembros para generar compromisos ambiciosos, incluyendo algunos sobre beneficiarios reales para luchar contra la corrupción. La EITI y Open Ownership recientemente lanzaron un nuevo programa de cinco años, el Programa de Apertura de las Extractivas, para potenciar los beneficios de los datos sobre beneficiarios reales. Estos presentan oportunidades inmediatas para que los reformadores de los países africanos puedan atender temas de opacidad, flujos ilícitos y corrupción a través de compromisos nacionales concretos, reformas localizadas y acciones prácticas. El éxito en la AUCPCC dependerá en gran medida de la forma en la que las comunidades regionales y los gobiernos nacionales pueden generar un movimiento global y recursos para acelerar la implementación de esquemas de transparencia en los beneficiarios reales.
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