La grande corruption ne consiste pas à demander quelques dollars ici ou là. Elle consiste à voler des millions de dollars de fonds publics ou à soutirer d'énormes pots-de-vin à des entreprises. Mais une fois que quelqu'un a volé l'argent, il faut le nettoyer avant que les criminels puissent l'utiliser.
En conséquence, la grande corruption traverse souvent les frontières, s’appuie sur des structures juridiques complexes pour garantir le secret et prospère dans des espaces non démocratiques. Cependant, ceux qui commettent la grande corruption ne pourraient pas prospérer s’ils n’avaient pas accès aux marchés des démocraties du monde. C’est là que l’OGP peut aider.
Ce blog examinera d’abord le « comment » de la grande corruption : les méthodes utilisées, les sources des fonds mal acquis, les services professionnels qui permettent de tels crimes et la manière dont les auteurs se vengent contre ceux qui tentent de les tenir responsables. L’analyse portera ensuite sur les efforts déployés pour découvrir la grande corruption et sur les solutions possibles pour prévenir et détecter ces crimes.
Pour illustrer ces concepts, ce blog explorera l’histoire des frères Gupta, qui ont utilisé le gouvernement sud-africain comme leur fonds de roulement personnel avec la coopération de hauts fonctionnaires du gouvernement et de cabinets professionnels de comptabilité et de relations publiques.
Accusation de capture de l'État
Les autorités sud-africaines ont accusé la famille Gupta d’avoir orchestré des pots-de-vin, des détournements de fonds et des fraudes contractuelles à grande échelle, manipulant des entreprises publiques pour obtenir des accords lucratifs pour leurs activités.
Sur la photo : Le Cap, la ville la plus riche d'Afrique du Sud (Crédit : Ashley Jurius via Unsplash)
Un coup de sifflet
Des journalistes d'investigation et des lanceurs d'alerte ont révélé l'ampleur des activités criminelles. L'ancien fonctionnaire Mcebisi Jonas a révélé l'offre des Gupta de le nommer ministre des Finances en échange d'influence.
Sur la photo : Church Square à Pretoria, en Afrique du Sud, où se trouve le ministère des Finances (Crédit : Kyle Philip Coulson via Unsplash)
Regard sur la grande corruption
Il est important de comprendre qui commet ces crimes et dans quelle mesure un gouvernement ouvert peut jouer un rôle pour les prévenir ou les combattre. Pour y parvenir, nous avons examiné 40 cas de corruption dans le monde afin de dégager des tendances. Quatorze histoires provenaient de la Projet de signalement du crime organisé et de la corruption, À partir 16 Comprendre la corruption : comment fonctionne la corruption dans la pratique, cinq de l'Université de Stanford Centre d'échange d'informations sur la loi sur la déclaration des pratiques de corruption à l'étranger (FCPA), et cinq autres d'après d'autres sources. Les cas se sont produits sur tous les continents, dans des pays riches comme dans des pays pauvres. Mais le plus remarquable est que presque tous les cas ont franchi les frontières nationales à un moment donné.
Pour plus de détails sur les cas et les limites de cette analyse, veuillez consulter l’encadré « Remarque sur la sélection des cas » ci-dessous.
Remarques sur la sélection des dossiers
Chaque cas met en évidence une connu or allégué cas de grande corruption. Ces cas ne sont pas nécessairement représentatifs de la « corruption » dans le monde, ni de la grande corruption en particulier. Il s’agit de cas qui ont tous été, au moins en partie, révélés publiquement, même s’ils n’ont pas été traités. Par conséquent, ils ne représentent pas la grande partie de la grande corruption qui est passée inaperçue.
Nous payons tous pour la criminalité en col blanc, y compris la grande corruption.
Les délits en col blanc ne sont pas tous des actes de corruption : la définition inclut également la fraude et le détournement de fonds. Néanmoins, il est utile d’examiner les coûts monétaires et non monétaires estimés de ces délits.
Comme le montrent les cas qui suivent, cette activité criminelle subvertit la démocratie et les primauté du droit. Elle se penche des priorités publiques aux intérêts privés.
Focus sur la corruption
La corruption et le blanchiment d’argent constituent une part importante de la criminalité en col blanc.
- la corruption couvre de nombreux délits, notamment la fraude publique, les activités illicites visant à contourner la réglementation, le détournement de fonds, la fraude contractuelle, les violations comptables volontaires, les violations du financement de campagne, ainsi que le trafic d'influence et la corruption.Grande corruption" Il s'agit d'un abus de pouvoir, d'une mauvaise utilisation ou d'un détournement de pouvoir à grande échelle ou impliquant des sommes d'argent importantes, ou encore de conséquences néfastes. Il s'agit d'une corruption mineure.
- Blanchiment d'argent: Une fois qu’un crime a été commis, les revenus qu’il génère sont désormais de l’« argent sale » qui doit être blanchi, nettoyé et réinjecté dans l’économie où il peut être utilisé pour acheter de belles choses comme des voitures, des vacances et des maisons. Le blanchiment d’argent est un crime en soi dans de nombreux pays. Dans d’autres, il s’agit d’un « crime accessoire », qui doit être accompagné d’un autre crime (appelé crime « sous-jacent »).
Au-dessus des lois ? Le problème particulier de la captation de l'État
Un petit nombre des cas examinés n’ont techniquement pas enfreint la loi ou n’ont pas encore fait l’objet de conséquences juridiques.
- Capture d'État : Trois de ces cas sont des cas manifestes de corruption, mais les personnes concernées n'ont pas encore été inculpées. C'est le cas des récents gouvernements en Guatemala et Turquie. D'autres cas de détournement de fonds manifeste, comme dans Guinée Équatoriale et Angola, ont réussi à échapper aux sanctions pendant une période considérable.
- Facilitateurs: Les cabinets de services professionnels semblent eux aussi prospérer dans les vides juridiques.
- Cloche Pottinger a effectué de nombreuses communications suspectes, notamment en intervenant pour le compte de trois frères GuptaBien qu'elle ait évité des conséquences juridiques pour désinformation, la société a été expulsée de son organisation de services professionnels.
- De même, Mossack Fonseca, le cabinet d'avocats au centre de la fuite des Panama Papers, a évité responsabilité juridique bien qu'il ait depuis fermé.
- Décisions faussées : Il existe des éléments de preuve suggérant que de nombreuses autres activités n’ont pas donné lieu à des mesures d’application de la loi car, bien que corrompues, elles ne sont pas illégales. Il s’agit notamment de la confiscation des biens de l’État à des prix inférieurs à leur valeur estimée, de l’attribution d’emplois et du trafic d’influence.
Crimes sous-jacents : la loi sur la corruption
Comment cet argent a-t-il pu être sali en premier lieu ? Pour le reste des cas (36), voici les crimes les plus courants. Pour un aperçu détaillé des cas, consultez le base de données qui constitue la base de ce blog.
Sources des richesses mal acquises
Si vous voulez voler, il faut que l’argent vienne de quelque part. Dans les cas examinés, les sources de vol les plus courantes sont les suivantes. Il est essentiel de veiller à ce que chacun de ces domaines de dépenses fasse l’objet d’une surveillance publique adéquate et offre des possibilités de dénonciation.
L'évasion : blanchiment d'argent et services professionnels
Une fois que quelqu'un a de l'argent sale, il doit le rendre propre. Il existe des preuves solides que dans 31 cas sur 36, de l'argent a été échangé pour le blanchir.
- Traverser les frontières : Sur les 31 cas, il existe des preuves solides qu’une partie a échangé de l’argent au-delà des frontières.
- Facilitateurs et gardiens : Il y avait des preuves claires que services financiers et juridiques Les cas de corruption sont régulièrement utilisés. Le nombre de cas impliquant des complices est probablement sous-estimé. En effet, les rapports et les documents publics ne mentionnent que rarement les cabinets d'avocats ou les consultants en communication qui aident les personnes corrompues. Bien entendu, il existe des exceptions notables.
- Juridictions secrètes : Le blanchiment d'argent et les sociétés écrans ont traversé plusieurs juridictions différentes. Les îles Vierges britanniques (BVI) ont été évoquées à plusieurs reprises. The Tax Justice Network classe les îles Vierges britanniques premier sur son indice des paradis fiscaux pour les entreprises et 9e sur l'indice de secret financier.
Un réseau de sociétés écrans
Les Gupta ont blanchi leurs fonds illicites par l’intermédiaire d’entités comme la société Tequesta Group Limited, basée à Dubaï, en transférant de l’argent à travers les frontières via un réseau complexe de sociétés écrans et de comptes offshore pour masquer ses origines.
Sur la photo : la skyline de Dubaï (Crédit : Mohd Hammad via Unsplash)
Manipulation des médias et désinformation
Les Gupta ont engagé la société de communication britannique Bell Pottinger pour lancer une campagne visant à discréditer leurs adversaires et à attiser les tensions raciales en Afrique du Sud. Bell Pottinger avait des liens étroits avec divers systèmes de corruption dans le monde (voir graphique ci-dessous). Elle a depuis été dissoute. McKinsey, une société mondiale de services de conseil, demeure accusé en favorisant la corruption et la captation du pouvoir dans le pays.
Sur la photo : un hôtel de luxe à Mayfair, l'un des quartiers les plus riches de Londres (Crédit : Samuel Regan Asante via Unsplash)
Prendre sa revanche : les représailles
Pour mettre fin à la corruption, il faut des autorités indépendantes et compétentes, ainsi que la sécurité des acteurs non gouvernementaux. La protection de l’espace civique est au cœur des objectifs d’un gouvernement ouvert.
- Falsification: Dans près d’un tiers (28 %) des cas, les auteurs ont fait obstruction justice, détruire ou falsifier des documents, compromettre les juges ou se parjurer ou parjurer autrui.
- Intimidation: Environ un auteur sur six (17 %) a intimidé des lanceurs d’alerte ou exercé des représailles contre des témoins d’une manière ou d’une autre. Un cas sur dix était documenté comme ayant fait l’objet de harcèlement par un tiers, souvent un acteur non étatique.
- Contentieux stratégique : Un sur six (17 %) des auteurs de ces délits ont intenté des actions en justice stratégiques contre des organisations de surveillance – qu’il s’agisse de journalistes, de la société civile ou de régulateurs – souvent en vertu des lois sur la diffamation ou la calomnie. Une partie de ce nombre visait également à exempter des individus de la loi ou à faire annuler une loi. Un cas très médiatisé de ce type a été celui de Roman Abramovitch, qui a cherché à faire dégeler ses avoirs à la suite de l’invasion à grande échelle de l’Ukraine.
- Poursuites pour des motifs politiques : Un type particulier de représailles apparaît davantage dans les cas de capture de l’État-quand Le crime organisé prend essentiellement le contrôle d’un gouvernement. Il s’agit de poursuites motivées par des raisons politiques. Dans un cas sur huit, les organismes de surveillance ont fait l’objet d’une action en justice (par opposition à une procédure privée).
- Désinformation: Dans un cas sur dix, les auteurs propagent activement désinformation. Parfois, il s’agissait d’eux-mêmes, mais souvent, il s’agissait des accusateurs.
Les acteurs non gouvernementaux jouent un rôle important dans la détection
Moins de la moitié des cas ont été découverts grâce aux mesures policières traditionnelles. Ce constat est important, car il montre que les approches gouvernementales transparentes sont importantes. Les audits et les rapports d’activités suspectes ne peuvent à eux seuls révéler des crimes graves.
En fait, comme le montre le tableau ci-dessous, les informateurs, les fuites, les journalistes, les ONG et les lanceurs d’alerte jouent clairement un rôle important dans l’identification des cas majeurs. Cela montre que les approches gouvernementales seules ne sont pas à la hauteur de la tâche pour éradiquer la grande corruption. Il faut plutôt une approche « tous azimuts » avec un gouvernement ouvert.
Il en résulte que les réformes du gouvernement ouvert doivent également inclure l’espace civique. Cela comprend la protection des lanceurs d’alerte, la promotion de l’espace civique pour les ONG et les journalistes. En outre, cela nécessite une approche plus considération sérieuse du rôle des fuites, qui ne semblent que croître, mais qui peuvent exister dans des zones grises du droit.
Moins de la moitié des cas ont été découverts grâce aux sources traditionnelles des forces de l’ordre
Où sont-ils maintenant?
Après avoir fui l'Afrique du Sud, la famille Gupta aurait trouvé refuge à Dubaï, échappant ainsi à de multiples mandats d'arrêt internationaux et aux efforts des forces de l'ordre.
Sur la photo : un panneau représentant Atul Gupta dans le cadre d'une manifestation contre l'ancien président Jacob Zuma (Crédit : Discott via Wikimedia)
Solutions gouvernementales ouvertes pour lutter contre la grande corruption
Ces cas de corruption à grande échelle transcendent les frontières, s’appuient sur la complexité pour parvenir à la confidentialité et prospèrent dans des espaces non démocratiques. Cependant, ils n’auraient pas l’oxygène nécessaire pour prospérer s’ils n’avaient pas accès aux démocraties du monde. C’est là que l’OGP peut aider.
Les démocraties du monde entier ont intérêt à fermer leurs propres économies aux biens mal acquis. Cela permet d'égaliser les chances pour leurs entreprises, de faire baisser les prix de l'immobilier et d'éliminer les risques liés aux investissements dans les pays pauvres.
Pour ce faire, la leçon à tirer est que les pays de l’OGP peuvent agir dans les domaines suivants :
- Protéger l’espace civique : Prendre des mesures pour protéger – et récompenser – les journalistes, les ONG et les lanceurs d’alerte qui révèlent tant de cas de corruption.
- Assurer l’indépendance des forces de l’ordre : Veiller à ce que les forces de l’ordre soient responsables en premier lieu devant la loi et devant le public, plutôt que devant les puissants.
- Mettre fin au secret financier : Divulgation de la propriété effective des actifs.
- Renforcer la surveillance des marchés publics, des licences et des principaux fonds publics : Les contrats et les fonds gérés par l’État représentent la majorité des cas de corruption à grande échelle. Il faut exiger des processus de passation de marchés publics ouverts, des appels d’offres concurrentiels et une transparence publique claire sur la gestion de ces fonds.
- Renforcer l’intégrité des gardiens : Étendre les règles de diligence raisonnable à l’égard de la clientèle aux professions juridiques, financières et de communication.
