Fortalecer las instituciones anticorrupción (GE0071)

Compromiso 6: Fortalecimiento de las principales instituciones anticorrupción existentes

De acuerdo con el Índice de Percepción de la Corrupción preparado por Transparencia Internacional, Georgia, según los datos de 2017, se clasifica como el 46 entre los países de 180. En cuanto al Índice de Estado de Derecho del Proyecto de Justicia Mundial (WJP), Georgia ocupa el primer lugar en la región de Europa Central y Asia Oriental y el 38 en el mundo entre los países 113 (Edición 2017-2018). La voluntad política del Gobierno de Guatemala para impulsar la lucha contra la corrupción se ha expresado en los compromisos asumidos por el gobierno en el ámbito internacional, nuevos documentos estratégicos y una política anticorrupción decidida.

El Gobierno de Guatemala sabe que el combate contra la corrupción no puede ser una sola reforma o un proceso restringido en el tiempo. La prevención de la corrupción requiere esfuerzos constantes y continuos para establecer un servicio público honesto y responsable.

Con el fin de promover la implementación efectiva de una política anticorrupción común, se estableció un Consejo de Coordinación Interdepartamental Anticorrupción. El Consejo opera en base a los principios básicos de implementación de políticas anticorrupción: complejidad, reducción de la corrupción y enfoque orientado a resultados, protección de normas legales, coordinación entre agencias estatales, participación del sector civil, responsabilidad y consideración de la experiencia extranjera, transparencia de procesos, etc. Las estructuras clave en términos de lucha contra la corrupción son la División de Enjuiciamiento Criminal de Crímenes de Corrupción de la Fiscalía Principal y la Agencia Anticorrupción del Servicio de Seguridad del Estado de Georgia. El primero es responsable de investigar y enjuiciar delitos de corrupción especialmente graves, mientras que el segundo, de la lucha contra los delitos públicos cometidos por personas empleadas en el sector público y la implementación de las medidas para investigar, identificar y prevenir dichos delitos.

Compromiso 6: Fortalecimiento de las principales instituciones anticorrupción existentes
Oficina del Fiscal Jefe de la Agencia Principal de Georgia, Servicio de Seguridad del Estado de Georgia, Ministerio de Justicia de Georgia
Otros actores involucrados Agencia pública Oficina del servicio civil
Sociedad civil / Sector privado / Organización internacional Proyecto CE, Transparencia Internacional - Georgia, Instituto para el Desarrollo de la Libertad de Información (IFID), Sociedad Abierta - Fundación Georgia, Asociación de Jóvenes Abogados de Georgia (GYLA).
Cuestiones por tratar A pesar de la reciente eficiencia significativa del ACC, la prioridad del Gobierno de Guatemala es la mejora constante de los mecanismos de combate a la corrupción. En ese sentido, de acuerdo con las recomendaciones y puntos de vista internacionales de los representantes del sector no gubernamental, el ACC y otros organismos anticorrupción deben fortalecerse aún más. Según este plan, el Gobierno de Guatemala se compromete a identificar los medios efectivos para combatir la corrupción, a fin de fortalecer los respectivos cuerpos anticorrupción con base en la evaluación y análisis apropiados.
Dado lo anterior, el objetivo del gobierno es minimizar todas las formas de corrupción, incluida la corrupción de forma compleja. El Gobierno de Guatemala celebrará consultas respectivas con el sector civil.
Objetivo principal En cuanto a la lucha contra la corrupción, el fortalecimiento institucional de las divisiones anticorrupción en los principales organismos anticorrupción en función de su evaluación del riesgo de corrupción y el aumento de la responsabilidad del ACC.
OGP Challenge Mejorando el servicio público

Principios de OGP Transparencia Responsabilidad Ciudadanos Participación Tecnologías e innovaciones
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Hitos para cumplir el compromiso Compromiso nuevo o continuo Fecha de inicio: Fecha de finalización:
Elaboración por parte de la Secretaría del Consejo Anticorrupción (ACC) en cooperación con el Consejo Anticorrupción y los miembros del Foro OGP de una Metodología de Evaluación del Riesgo de Corrupción. Octubre 2018 Marzo 2019
De acuerdo con la Metodología de evaluación del riesgo de corrupción, evaluación de los riesgos de corrupción en las divisiones anticorrupción (informando el progreso de la evaluación del riesgo de corrupción al Foro y su consideración en el Foro). Marzo 2019 Septiembre 2019
Mejora de la rendición de cuentas del Consejo de ACC (ACC presentará un informe anual al Parlamento de Georgia) Nuevo abril 2019 Diciembre 2019
Según los resultados y las necesidades de la evaluación del riesgo de corrupción, el fortalecimiento de la Agencia Anticorrupción bajo el Servicio de Seguridad del Estado de Georgia, la División de Enjuiciamiento Criminal de Crímenes de Corrupción de la Oficina del Fiscal Jefe. Nuevo septiembre 2019 diciembre 2019
Capacitaciones periódicas de personas involucradas en la investigación de delitos de corrupción y enjuiciamiento penal en la dirección de especialización, incluidos los asuntos de delitos de corrupción cometidos por personas jurídicas y la investigación y enjuiciamiento penal de delitos internacionales de corrupción. Nuevo enero 2019 noviembre 2019
Indicador Se ha preparado la metodología de evaluación del riesgo de corrupción. La evaluación del riesgo de corrupción se realizó en cooperación con expertos independientes y de conformidad con la ley. La especialización de los alumnos en prácticas ha mejorado.

Compromiso 6: Fortalecimiento de la principal institución anticorrupción existente

Lenguaje del compromiso tal como aparece en el plan de acción:

“De acuerdo con el Índice de Percepción de la Corrupción elaborado por Transparencia Internacional, Georgia, según los datos de 2017, ocupa el puesto 46 entre 180 países. En cuanto al Índice de Estado de Derecho del Proyecto de Justicia Mundial (WJP), Georgia ocupa el primer lugar en la región de Europa Central y Asia Oriental y el puesto 38 en el mundo entre 113 países (edición 2017-2018). La voluntad política del Gobierno de Guatemala para luchar contra la corrupción se ha expresado en los compromisos asumidos por el gobierno en la arena internacional, nuevos documentos estratégicos y una política anticorrupción decidida.

El Gobierno de Guatemala sabe que el combate contra la corrupción no puede ser una sola reforma o un proceso restringido en el tiempo. La prevención de la corrupción requiere esfuerzos constantes y continuos para establecer un servicio público honesto y responsable.

Con el fin de promover la implementación efectiva de una política común anticorrupción, se ha establecido un Consejo de Coordinación Interdepartamental Anticorrupción. El Consejo funciona con base en los principios básicos de implementación de políticas anticorrupción: complejidad, reducción de la corrupción y enfoque orientado a resultados, protección de las normas legales, coordinación entre agencias estatales, participación del sector civil, responsabilidad y consideración de la experiencia extranjera, transparencia de procesos, etc. Las estructuras clave en términos de lucha contra la corrupción son la División de Enjuiciamiento Penal de Delitos de Corrupción de la Fiscalía Principal y la Agencia Anticorrupción dependiente del Servicio de Seguridad del Estado de Georgia. El primero es responsable de investigar y enjuiciar los delitos de corrupción especialmente graves, mientras que el segundo, de la lucha contra los delitos públicos cometidos por personas empleadas en el sector público y la implementación de las medidas para investigar, identificar y prevenir dichos delitos.

A pesar de la reciente eficiencia significativa del ACC, la prioridad del Gobierno de Guatemala es la mejora constante de los mecanismos de combate a la corrupción. En ese sentido, de acuerdo con las recomendaciones y puntos de vista internacionales de los representantes del sector no gubernamental, el ACC y otros organismos anticorrupción deben fortalecerse aún más. Según este plan, el Gobierno de Guatemala se compromete a identificar los medios efectivos para combatir la corrupción, a fin de fortalecer los respectivos cuerpos anticorrupción con base en la evaluación y análisis apropiados.

Dado lo anterior, el objetivo del gobierno es minimizar todas las formas de corrupción, incluida la corrupción de forma compleja. El Gobierno de Guatemala mantendrá las consultas respectivas con el sector civil ”.

Hitos: 

1. Elaboración por la Secretaría del Consejo Anticorrupción (ACC) en cooperación con el Consejo Anticorrupción y los miembros del Foro OGP de una Metodología de Evaluación del Riesgo de Corrupción
2. De acuerdo con la Metodología de evaluación del riesgo de corrupción, la evaluación de los riesgos de corrupción en las divisiones anticorrupción (informar el progreso de la evaluación del riesgo de corrupción al Foro y su consideración en el Foro)
3. Mejora de la rendición de cuentas del Consejo de ACC (ACC presentará un informe anual al Parlamento de Georgia)
4. De acuerdo con los resultados y las necesidades de la evaluación del riesgo de corrupción, el fortalecimiento de la Agencia Anticorrupción dependiente del Servicio de Seguridad del Estado de Georgia División del Enjuiciamiento Penal de Crímenes de Corrupción de la Oficina del Fiscal Principal.
5. Capacitaciones periódicas de personas involucradas en la investigación de delitos de corrupción y enjuiciamiento penal en la dirección de especialización, incluidos los asuntos de delitos de corrupción cometidos por personas jurídicas y la investigación y enjuiciamiento penal de delitos internacionales de corrupción.

Fecha de inicio: Octubre 2018

Fecha de finalización: Diciembre 2019

Nota editorial: Para ver el texto completo de este compromiso, consulte https://www.opengovpartnership.org/documents/georgia-action-plan-2018-2019/.

Contexto y objetivos

Actualmente, hay tres instituciones gubernamentales de lucha contra la corrupción importantes en Georgia: el Consejo Intergubernamental de Lucha contra la Corrupción (ACC), que es un órgano consultivo dependiente del Ministerio de Justicia; una división de la Fiscalía Penal de Delitos de Corrupción dependiente de la Fiscalía General; y la Agencia Anticorrupción del Servicio de Seguridad del Estado. Este compromiso prevé la elaboración de una metodología de evaluación del riesgo de corrupción por parte del ACC de Georgia, en colaboración entre el ACC y el foro de múltiples partes interesadas de la OGP.

El ACC es responsable de desarrollar políticas anticorrupción y de monitorear la implementación de estrategias y planes de acción relevantes. Actualmente, el ACC consta de 55 miembros, 17 de los cuales representan organizaciones no gubernamentales locales e internacionales, organizaciones internacionales, donantes y asociaciones empresariales. [29]

El gobierno también planea institucionalizar la presentación de informes anuales de ACC al Parlamento, así como la realización periódica de capacitaciones para personas involucradas en la investigación de corrupción y enjuiciamiento penal. El compromiso es relevante para el valor OGP de la participación cívica porque exige el desarrollo de una metodología de evaluación del riesgo de corrupción ACC en colaboración con las organizaciones de la sociedad civil (OSC). El compromiso es relevante para el valor OGP de la rendición de cuentas pública porque el ACC está destinado a fortalecer el marco de rendición de cuentas y anticorrupción en Georgia.

Muchos miembros de la sociedad civil del foro de múltiples partes interesadas de Georgia no respaldaron la inclusión de este compromiso en el plan de acción durante el proceso de cocreación. En cambio, la sociedad civil abogó por el establecimiento de una agencia anticorrupción independiente. La sociedad civil clave argumentó que el marco institucional existente para la lucha contra la corrupción no proporciona mecanismos efectivos para investigar y prevenir la corrupción de alto nivel. Según las principales partes interesadas de la sociedad civil, la creación de una agencia anticorrupción independiente podría garantizar una mayor independencia política. [30]

En lugar de considerar la creación de una agencia anticorrupción separada e independiente, [31] El gobierno abogó por fortalecer las instituciones anticorrupción existentes. Razonó que las instituciones anticorrupción existentes han tenido un buen desempeño y no hubo necesidad de establecer una agencia separada e independiente, ni se presentaron suficientes argumentos para probar la efectividad de crear una nueva agencia. El gobierno y los miembros de la sociedad civil del foro de múltiples partes interesadas no pudieron llegar a un compromiso, y el gobierno incluyó este compromiso en el plan de acción sin el respaldo de las principales OSC anticorrupción.

Los hitos 6.1, 6.2 y 6.3 son verificables. Describen acciones y productos particulares, tales como, respectivamente, el desarrollo de metodología, evaluación de riesgos de corrupción e institucionalización de informes anuales al Parlamento. Sin embargo, Milestone 6.4 y 6.5 no proporcionan información sobre pasos particulares, resultados cuantificados o indicadores específicos. 

A pesar de los importantes logros de Georgia en la lucha contra la corrupción en las últimas décadas, [32] Georgia todavía enfrenta desafíos. Reconocido por varias organizaciones e instituciones internacionales, como el Parlamento Europeo y la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos [33] —La corrupción de la élite sigue siendo un gran desafío en Georgia. [34] En una resolución reciente sobre Georgia, [35] el Parlamento Europeo también señaló los desafíos del país en términos de corrupción de alto nivel y señaló la necesidad de establecer un servicio anticorrupción como un organismo independiente

Dado el éxito en las últimas décadas y la ambición de Georgia de convertirse en un país ejemplar para combatir la corrupción a nivel regional y mundial, es difícil considerar este compromiso como un paso hacia la lucha contra la corrupción. Esta declaración cuenta con el apoyo de la mayoría de las partes interesadas, así como de las OSC miembros del Foro. [36] Las partes interesadas señalan que el compromiso no será efectivo para mitigar la corrupción, ya que uno de los principales contribuyentes a la corrupción en Georgia es la burocracia gubernamental y los problemas estructurales. [37] Señalan que la ausencia de voluntad política perpetúa la corrupción en las licitaciones públicas. En cambio, este compromiso tiene la intención de fortalecer el sistema defectuoso existente.

Próximos pasos

Teniendo en cuenta la gran brecha entre las actividades planificadas de este compromiso y las expectativas de la mayoría de las partes interesadas de la sociedad civil durante el proceso de cocreación, el investigador del MRI recomienda que los planes de acción futuros requieran una evaluación integral independiente, objetiva y políticamente neutral de las necesidades y políticas anticorrupción del país. la efectividad de los marcos institucionales actuales para abordar el mismo. Esto podría involucrar a expertos de varias organizaciones internacionales. Las partes podrían realizar un análisis independiente de cualquier deficiencia del marco institucional actual y evaluar si una agencia independiente podría abordar esas deficiencias.

[29] http://justice.gov.ge/Ministry/Index/170.

[30] Giorgi Oniani, director ejecutivo adjunto de Transparencia Internacional – Georgia, entrevista con el investigador de IRM, 30 de mayo de 2019.

[31] Zurab Sanikidze, Jefe del Departamento de Análisis del Ministerio de Justicia de Georgia, entrevista con el investigador del IRM, 3 de mayo de 2019.

[32] Los ejemplos de informes e índices internacionales que evalúan los logros relacionados con la corrupción incluyen, pero no se limitan a

• Transparencia Internacional, "Índice de percepción de la corrupción 2018", https://bit.ly/2B7SAEu
• Banco Mundial, "Indicadores de gobernanza mundial", https://bit.ly/2YTusPI
• Proyecto de justicia mundial, Índice de estado de derecho: 2017-2018, https://bit.ly/2yb8izE
• Freedom House, "Nations in Transit 2018: Georgia", https://bit.ly/2GOKgy1

[33] Organización para la cooperación económica y el desarrollo, Reformas anticorrupción en Georgia: cuarta ronda de monitoreo del Plan de Acción Anticorrupción de Estambul, 2016, https://bit.ly/2Lhk8O8; y Greco Cuarta Ronda de Evaluación Georgia: Prevención de la corrupción con respecto a miembros del Parlamento, jueces y fiscales, 17 enero 2017, https://bit.ly/2LhkjJi.

[34] Los ejemplos de artículos en los medios que informan sobre la situación relacionada con la corrupción de élite incluyen, entre otros,

• Dato Parulava "La UE critica la corrupción de las élites, la falta de personal calificado y más en el informe de Georgia AA", OC Media, 15 de noviembre de 2018, https://bit.ly/2oayc1Y
• IDFI, “El sistema nacional anticorrupción de Georgia es ineficaz contra la corrupción de alto nivel”, 12 de octubre de 2018, https://bit.ly/2AaWbkN
• Georgia Today, "La lucha contra la corrupción de las élites sigue siendo un desafío para Georgia", 15 de octubre de 2018, https://bit.ly/2BBnYuO.
• “Encuesta: la mayoría de los georgianos creen que los funcionarios están corruptos”, JAM News, 5 de abril de 2019, https://bit.ly/2MJUnFV.
• Vano Chkhikvadze, "The Eastern Partnership: What's Next for Georgia", Heinrick Boll Stiftung, 12 de septiembre de 2019, https://bit.ly/2N78Uuh.
• “Elite Corruption: Money and Interest”, 12 de octubre de 2018, https://bit.ly/2MM07z3.
• “Nino Lomjaria: Signs of Elite Corruption in Business Must Be Answer”, 18 de septiembre de 2018, https://bit.ly/2qGTO7c.

[35] Parlamento Europeo, "Esfuerzos de la Asociación de la UE: los eurodiputados elogian a Georgia y critican a Moldavia", 9 October 2018, https://bit.ly/2XHVTzd.

[36] IDFI propuso compromisos para el plan de acción nacional de la AGA 2018-2019, https://bit.ly/2J25icT.

[37] Giorgi Meladze, Director del Centro de Investigación Constitucional y Profesor Asociado en la Facultad de Derecho de la Universidad Estatal de Ilia, entrevista con el investigador del IRM, 8 de junio de 2019.

6. Strengthen the existing major anti-corruption institution

Tema II: Aumento de la integridad pública

limitados

The Secretariat of the Anti-Corruption Council (ACC) prepared the Corruption Risk Assessment Methodology with the support of the EU technical assistance project “Support to Public Administration Reform in Georgia”. The methodology was based on “internationally acclaimed best practice: Corruption Risk Assessment Standards” ^[35] utilized by international organizations such as OECD, the UN, and the EU. In December 2019, ACC officially approved the methodology. ^[36]

Various agencies conducted short trainings for persons engaged in investigating corruption and criminal prosecution. 16 prosecutors and investigators, 18 employees of the State Security Service, and 23 interns were trained. [37] According to civil society stakeholders, [38] the scale of the trainings was limited because the number of trained personnel and interns was insufficient, and the trainings did not respond to existing corruption challenges.       

ACC did not perform the corruption risk assessments based on the new methodology or institutionalize annual reporting to parliament within the action plan timeframe. Accordingly, civil society stakeholders unanimously assessed this commitment as limited in both completion and impact. [39]