Interoperabilidad y verificación de información sobre beneficiarios reales (KE0035)

Breve Descripción del Compromiso

Al promover la transparencia de los beneficiarios reales, el compromiso busca mejorar la transparencia en la propiedad de personas y estructuras jurídicas con miras a mejorar los procesos de contratación pública; Fortalecer la arquitectura de las finanzas públicas y mejorar los procesos de rendición de cuentas públicas.

Definición del problema

1. ¿Qué problema pretende abordar el compromiso?

La mayoría de las veces, los fondos públicos se pierden en licitaciones adjudicadas a empresas cuya propiedad no está clara o se desconoce. El efecto de lo cual resulta en desafíos para identificar y procesar a los verdaderos autores del vicio y desafíos para rastrear, congelar y recuperar los activos perdidos. Además, permitir que entidades cuya propiedad es opaca operen en el país abre la puerta a cuestiones más amplias relacionadas con la financiación del terrorismo, la proliferación de armas y el lavado de dinero. La malversación y pérdida de fondos públicos, en última instancia, socavan la prestación de diversos servicios públicos, como la salud y la seguridad, a los ciudadanos kenianos.

2. ¿Cuáles son las causas del problema?

La oscura propiedad de las empresas ha permitido que personas sin escrúpulos se salgan con la suya en casos de corrupción y malversación de fondos públicos y otras formas de flujos financieros ilícitos.

Descripción del compromiso

1. ¿Qué se ha hecho hasta ahora para resolver el problema?

La Ley de Sociedades de 2015 se modificó en 2019 para establecer una definición de beneficiario real y requisitos para que las empresas presenten su información sobre beneficiarios reales ante el registrador de empresas. En consecuencia, se publicaron regulaciones de enmienda (Reglamento de información sobre propietarios reales, 2020 para proporcionar una hoja de ruta para la implementación. Los reglamentos (Información sobre propietarios reales) (Enmienda), 2022 se modificaron aún más para proporcionar información BO de los licitantes seleccionados de contratos gubernamentales publicados en el Portal de información sobre adquisiciones públicas (PPIP). En el mismo sentido, las enmiendas también ampliaron el alcance de las personas autorizadas a acceder a la información de BO para incluir a las entidades de contratación pública y al comité de asociaciones público-privadas. El Presidente promulgó la Ley contra el lavado de dinero y Ley de Lucha contra la Financiación del Terrorismo (Enmienda) de 2023, promulgada el 1 de septiembre de 2023, con fecha de inicio el 15 de septiembre de 2023. La Ley contenía enmiendas a la Ley de Sociedades de 2015 y a la Ley de Sociedades de Responsabilidad Limitada de 2011. Se ha introducido la sección 31B. en la Ley para disponer que todas las LLP deben mantener un registro de sus beneficiarios finales y las sociedades existentes dentro de los 60 días siguientes a la entrada en vigor de estas enmiendas. Según la Ley de Sociedades de 2015, todas las empresas existentes ahora deben presentar información sobre el beneficiario real ante el Registrador. Esto incluye sociedades limitadas por garantía, sociedades públicas y sociedades de responsabilidad limitada. Por otra parte, el país promulgó la Ley de Protección de Datos el 8 de noviembre de 2019, que entró en vigor el 25 de noviembre de 2021. Establece la Oficina del Comisionado de Protección de Datos (ODPC), cuyo mandato es supervisar la implementación y cumplimiento de la Acto. La Ley regula la adquisición y el procesamiento de datos personales por parte de entidades públicas y privadas y exige que dichas entidades obtengan el consentimiento de las personas antes de recopilar, utilizar o divulgar sus datos personales. Los niveles de cumplimiento de las leyes sobre beneficiarios reales siguen siendo inferiores al 50% y, como tal, Kenia no puede aprovechar plenamente los beneficios de la ley como se esperaba.

2. Soluciones propuestas

Las soluciones propuestas incluyen garantizar que el registro de BO sea interoperable con otros registros y bases de datos gubernamentales para mejorar la cooperación entre agencias. Esto también aprovechará los datos existentes en dichas bases de datos para verificar la información de BO. Además, se espera que las campañas sostenidas de creación de conciencia entre individuos y actores de la comunidad empresarial mejoren el cumplimiento de las leyes. En última instancia, abogar por un registro abierto contribuirá a mejorar la supervisión ciudadana de los procesos de gestión de las finanzas públicas. 3. Resultados Deseados  Publicación de información sobre beneficiarios reales en varios formatos  Fortalecer la implementación del marco legal de políticas sobre ALA/CFT  Mayor uso de información de BO para la investigación, enjuiciamiento y sentencia de corrupción y delitos económicos  Reducción de malas prácticas en adquisiciones en términos de emisión de licitaciones públicas  Utilización prudente de fondos para la prestación de servicios públicos

Análisis de compromiso

1. ¿Cómo promoverá el compromiso la transparencia? Uno de los hitos del compromiso propuesto se centra en el acceso público al registro de beneficiarios reales. Esto permitirá que los ciudadanos, las agencias policiales locales e internacionales, así como los periodistas de investigación y otros grupos de partes interesadas accedan a información pertinente sobre BO.

2. ¿Cómo ayudará el compromiso a fomentar la rendición de cuentas? El objetivo final del compromiso incluye la utilización de la información de BO para responsabilizar a personas/entidades corruptas, para reducir la corrupción y los flujos financieros ilícitos.

3. ¿Cómo mejorará el compromiso la participación ciudadana en la definición, implementación y seguimiento de soluciones? Al abogar por un registro central abierto y disponible públicamente, los ciudadanos y otros grupos de partes interesadas pueden acceder a información pertinente sobre la propiedad de las empresas para utilizarla en la exigencia de rendición de cuentas. Además, hay compromisos planificados para crear conciencia sobre la transparencia de los beneficiarios finales en Kenia.

Planificación de compromisos (hitos | resultados esperados | fecha de finalización esperada)

Habilitar la interoperabilidad/interconexiones del registro de BO con otros sistemas gubernamentales | Acceso efectivo y utilidad del registro de BO por parte de las fuerzas del orden locales (DCI, Tesoro Nacional /eGP/PPRA) | agosto 2026

Desarrollar un marco/mecanismo para la verificación de los datos después del envío para reforzar la confiabilidad y precisión. | Mecanismos mejorados que permiten señalar errores, discrepancias e información contradictoria. | noviembre 2026

Hacer abierto al público el registro público central de información sobre beneficiarios reales de personas y estructuras jurídicas que operan en Kenia | Registro Abierto a disposición del público | enero 2027

Desarrollar un mecanismo para señalar y publicar datos de directores y BO de empresas condenadas por delitos económicos (incluidos soborno y lavado de dinero), así como empresas inhabilitadas según PPADA | Marco para señalar y publicar datos de directores y BO de las empresas | enero 2027

Crear conciencia sobre la legislación BO en Kenia con miras a mejorar el cumplimiento en un 15% para 2027 | Mejor cumplimiento en al menos un 5% cada año | abril 2027

Iniciar e implementar cambios en el marco legal y político para garantizar el cumplimiento de Kenia de las recomendaciones 24 y 25 del GAFI | Calificación mejorada por el GAFI | junio 2027