Saltar navegación
Mongolia

Transparencia de la información de los propietarios de las entidades con derechos de uso de recursos minerales (MN0033)

General

De un vistazo

Plan de ACCION: Plan de acción de Mongolia 2016-2018

Ciclo del Plan de Acción: 2016

Estatus

Instituciones

Institución líder: Autoridad del Gobierno Central

Institución(es) de apoyo: Autoridad del Gobierno Central Responsable de la Justicia Autoridad del Gobierno Central Responsable de la Inversión Extranjera Autoridad del Petróleo Autoridad de Minerales; Open Society Forum Iniciativa de Transparencia para la Industria Extractiva Borderless Steps ONG

Áreas de política

Anticorrupción e integridad, Instituciones anticorrupción, Divulgación de Activos, Beneficiarios reales, Energía, Industrias extractivas, Sector privado, Participación pública

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe de fin de período de Mongolia 2016-2018, Informe de mitad de período de Mongolia 2016-2018

Resultados iniciales: no cambió

Diseño i

Verificable: Sí

Relevante para los valores de OGP: Sí

Ambición (consulta: definición): Alto

Implementación i

Terminación:

Descripción

Status quo o problema abordado por el compromiso: la transparencia de las operaciones relacionadas con el uso de los recursos naturales es el principio fundamental de la rendición de cuentas. Hoy, esta información no es completamente transparente, lo que limita la capacidad y la oportunidad del público para monitorear y hacer que estos operadores rindan cuentas. Objetivo principal: Hacer pública la información sobre los propietarios de las entidades que explotan los recursos naturales. Breve descripción del compromiso (límite de caracteres 140): - Identificar recursos naturales relevantes o Minerales y petróleo o Tierra y agua - Establecer un mecanismo para recopilar información sobre los propietarios - Establecer un mecanismo para verificar y confirmar la información - Difundir la información al público en general

Resumen de estado intermedio de IRM

12 Transparencia de la información sobre beneficiarios reales en el sector minero

Texto de compromiso:

- Identificar los recursos naturales relevantes.

o Minerales y aceite

o Tierra y agua

- Establecer mecanismo para recopilar información sobre los propietarios.

- Establecer un mecanismo para verificar y confirmar la información.

- Difundir la información al público en general..

Status quo o problema abordado:

La transparencia de las operaciones relacionadas con el uso de los recursos naturales es el principio fundamental de la rendición de cuentas. Hoy, esta información no es completamente transparente, lo que limita la capacidad y la oportunidad del público para monitorear y hacer que estos operadores rindan cuentas.

Objetivo principal:

Hacer pública la información sobre los propietarios de las entidades que explotan los recursos naturales.

Hitos:

12.1 Identificar recursos naturales relevantes.

a. Minerales y aceite

segundo. Tierra y agua

12.2 Desarrollar mecanismo para recopilar información sobre los propietarios

12.3. Establecer mecanismo para confirmar la información en la base de datos

12.4 Difundir la información al público.

Instituciones responsables: Autoridad del gobierno central responsable de presupuesto y finanzas Autoridad del gobierno central responsable de asuntos relacionados con la minería

Instituciones de apoyo: Autoridad del Gobierno Central Responsable de la Justicia Autoridad del Gobierno Central Responsable de la Inversión Extranjera Autoridad del Petróleo Autoridad Minera, Foro de la Sociedad Abierta, Iniciativa de Transparencia de la Industria Extractiva, ONG Pasos sin fronteras

Fecha de inicio: 30 de junio de 2016

Fecha de finalización: 30 de junio de 2018

Contexto y objetivos

El estudio 2017 de la Fundación Asia y la Fundación Sant Maral sobre las percepciones de corrupción en Mongolia descubrió que el público consideraba la utilización de la tierra, la minería estatal y las oficinas locales de adquisiciones como los sectores más corruptos en Mongolia.[Nota 114: Fundación Asia y Fundación Sant Maral, 'Encuesta 2017 sobre percepciones y conocimiento de la corrupción: Fortalecimiento de la participación democrática y la transparencia en el proyecto del sector público en Mongolia' https://asiafoundation.org/wp-content/uploads/2017/09/MG-SPEAK2017_ENG.pdf.] A pesar de las preocupaciones sobre la posible corrupción en el sector extractivo,[Nota 115: Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo, Evaluación del riesgo de corrupción en el sector minero de Mongolia, 7 junio 2016, disponible en: http://www.mn.undp.org/content/mongolia/en/home/library/democratic_governance/CorruptionRiskAssessmentinMiningSectorofMongolia.html.] Mongolia aprobó la Ley de Enmiendas a la Ley de Minerales en 2014, que levantó una moratoria de 2010 sobre la emisión de nuevas licencias.[Nota 116: Para obtener más información sobre las enmiendas 2014 a la Ley de Minerales 2006, consulte: http://www.eisourcebook.org/cms/January%202016/Mongolia%20Mineral%20Law%20Amendments%202014.pdf.] La información sobre licencias de minerales está disponible en línea a través del directorio central de Mineral Resources and Petroleum Authority. Este compromiso tiene como objetivo mejorar la transparencia en el sector extractivo mediante la recopilación de información sobre los beneficiarios de las empresas involucradas en este sector y su difusión al público. Al hacerlo, este compromiso se basa en el Compromiso 3.3.1.4 del plan de acción anterior de Mongolia que estableció una base de datos central para obtener información sobre licencias de propiedad de petróleo, minerales y tenencia de la tierra.

La difusión al público de la información sobre la titularidad real de las empresas involucradas en el sector extractivo es relevante para el valor OGP del acceso a la información. Si bien el objetivo general del compromiso (publicar información sobre el beneficiario real) es claro, los hitos dejan de lado algunos detalles importantes, como cómo se establecerá el mecanismo para confirmar la información sobre los beneficiarios y cómo se difundirá la información al público. Además, la definición de "beneficiario real", que puede tener múltiples interpretaciones, no está clara en el texto del compromiso. Por lo tanto, la especificidad se marca como media.

Aunque la publicación de la propiedad de la licencia de tenencia de petróleo, minerales y tierras en una base de datos central (Compromiso 3.3.1.4) tuvo un impacto potencialmente transformador al comienzo del plan de acción anterior, el Informe de fin de período del IRM encontró que solo mejoraba el acceso a la información marginalmente debido a la divulgación limitada de la propiedad de licencias de petróleo y tierra.[Nota 117: Mecanismo de informes independiente, 'Mongolia: Informe de fin de período 2014-2016' https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2001/01/Mongolia_EOTR_2014-2016.pdf, pág. 18.] Además, la sociedad civil consideró que la información publicada no era satisfactoria y solicitó que el gobierno revelara la información sobre el beneficiario final de las empresas que tienen licencias. Este compromiso aborda específicamente esta recomendación y es particularmente relevante debido a las preocupaciones de corrupción en el sector extractivo. Por lo tanto, el compromiso podría tener un impacto potencialmente transformador en el acceso a la información sobre beneficiarios reales para el sector extractivo de Mongolia.

Cierre

La implementación de este compromiso está vinculada al cumplimiento de Mongolia con la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), un estándar global para promover el manejo abierto y responsable de los recursos naturales. Requisito 2.5 del Estándar EITI 2016 requiere que todos los países implementadores divulguen información de beneficiarios reales para las compañías que han obtenido los derechos de extracción de petróleo, gas y minerales por parte de 2020.[Nota 118: Secretaría Internacional EITI, El Estándar EITI 2016, 15 Febrero 2016, http://www.eitimongolia.mn/sites/default/files/uploads/english_eiti_standard_0.pdf, pág. 21] En diciembre de 2016, el grupo de múltiples partes interesadas (MSG) de la EITI de Mongolia aprobó una hoja de ruta para divulgar la propiedad real de las entidades corporativas que licitan, operan o invierten en el sector extractivo.[Nota 119: Consulte: Hoja de ruta para la divulgación de los beneficiarios finales dentro del estándar EITI, disponible en: https://eiti.org/sites/default/files/documents/mongolia_eiti_road_map_on_bo_2016_12_20_in_english.pdf.] La hoja de ruta tiene siete objetivos con 32 actividades planificadas que se llevarán a cabo para 2020, incluida la incorporación de una base de datos con información sobre beneficiarios reales en el informe EITI de Mongolia de 2018, y llevar a cabo actividades de sensibilización y difundir esta información al público.

El informe 2016 EITI de Mongolia descubrió que de las compañías 213 seleccionadas para completar la plantilla para beneficiarios reales de acuerdo con el Requisito 2.5 del Estándar EITI, solo las compañías 47 (porcentaje 22) enviaron su información de propiedad beneficiaria al sistema de informes electrónicos del EITI de Mongolia.[Nota 120: Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas de Mongolia, Mongolia Undécimo Informe de Reconciliación EITI 2016, noviembre 2017, https://eiti.org/sites/default/files/documents/2016_m_eiti_report_final_english.pdf, pág. 127.] El objetivo 6 de la hoja de ruta del EITI es realizar una recopilación piloto de información sobre beneficiarios reales y garantizar la precisión de los datos mediante la incorporación del sistema de datos de organismos y agencias gubernamentales, el intercambio de información y la actualización de formularios relevantes. El objetivo 7 de la hoja de ruta es garantizar que la información sobre beneficiarios reales se divulgue y sea de acceso público a través del informe EITI de Mongolia de 2018. Sin embargo, según la hoja de ruta, la recopilación de información para la base de datos y su divulgación al público no está programada hasta 2019, después de la fecha de finalización del plan de acción en junio de 2018.

Se han celebrado reuniones y debates periódicos entre las partes interesadas del EITI sobre la divulgación de beneficiarios reales. En 2016 – 17, se llevaron a cabo nueve debates y talleres entre diferentes agencias gubernamentales, empresas extractivas y OSC. La sociedad civil y los representantes de los medios también han formado un grupo informal para mejorar el entorno legal para la divulgación de beneficiarios reales. Según un representante de la sociedad civil, la Agencia de Registro del Estado está trabajando para recopilar información sobre beneficiarios reales en todas las compañías mineras para junio de 2018.[Nota 121: cuestionario IRM completado por Enkhtsetseg Dagva, Gerente de programa, Open Society Forum, 23 April 2018.]

Dado el número limitado de empresas que proporcionaron información sobre beneficiarios reales en el informe EITI más reciente, así como la recopilación e incorporación programada de información sobre beneficiarios reales para 2019, el cumplimiento de este compromiso se considera limitado y retrasado.

Resultados tempranos

El sitio web del EITI de Mongolia incluye una infografía interactiva con los resultados de un cuestionario de beneficiarios reales que el grupo de múltiples partes interesadas preparó para el informe 2013 EITI de Mongolia.[Nota 122: Ver: http://www.eitimongolia.mn/en/beneficial-owners.] La infografía incluye el país del accionista, el tipo y el nombre de las 215 empresas que respondieron el cuestionario voluntario (de un total de 250). Sin embargo, los informes EITI posteriores han tenido menos éxito a la hora de proporcionar datos sobre beneficiarios reales. Treinta de las 236 empresas proporcionaron información en 2014, 51 de 202 empresas respondieron en 2015 (de las cuales 26 revelaron la titularidad real) y 47 de 213 empresas informaron información en 2016.[Nota 123: Ver: https://eiti.org/mongolia#beneficial-ownership-disclosure.] Para obtener los datos más recientes, el Apéndice 25.a del informe EITI de Mongolia de 2016 incluye información sobre el beneficiario real de las 47 empresas que respondieron a la solicitud de divulgación.[Nota 124: Ver los Apéndices del Informe de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas de Mongolia 2016, https://eiti.org/sites/default/files/documents/2016_m_eiti_report_appendices_en_final.pdfpgs. 121-123.]

Siguientes Pasos

Según un representante del Open Society Forum, las organizaciones gubernamentales aún son reacias a divulgar públicamente su información de titularidad real. También existen barreras continuas en las leyes relacionadas con la privacidad que limitan la cantidad de divulgación de beneficiarios reales. En el futuro, más allá de implementar los pasos descritos en la hoja de ruta EITI de Mongolia, el gobierno podría garantizar que las leyes de privacidad no inhiban la divulgación futura de beneficiarios reales al público.

Resumen de estado de fin de período de IRM

12 Transparencia de la información sobre beneficiarios reales en el sector minero

Texto de compromiso:

- Identificar los recursos naturales relevantes.

  • Minerales y aceite
  • Tierra y agua

- Establecer mecanismo para recopilar información sobre los propietarios.

- Establecer un mecanismo para verificar y confirmar la información.

- Difundir la información al público en general..

Status quo o problema abordado:

La transparencia de las operaciones relacionadas con el uso de los recursos naturales es el principio fundamental de la rendición de cuentas. Hoy, esta información no es completamente transparente, lo que limita la capacidad y la oportunidad del público para monitorear y hacer que estos operadores rindan cuentas.

Hitos:

12.1 Identificar recursos naturales relevantes.

  1. Minerales y aceite
  2. Tierra y agua

12.2 Desarrollar mecanismo para recopilar información sobre los propietarios

12.3. Establecer mecanismo para confirmar la información en la base de datos

12.4 Difundir la información al público.

Instituciones responsables: Autoridad del gobierno central responsable de presupuesto y finanzas Autoridad del gobierno central responsable de asuntos relacionados con la minería

Instituciones de apoyo: Autoridad del Gobierno Central Responsable de la Justicia Autoridad del Gobierno Central Responsable de la Inversión Extranjera Autoridad del Petróleo Autoridad Minera, Foro de la Sociedad Abierta, Iniciativa de Transparencia de la Industria Extractiva, ONG Pasos sin fronteras

Fecha de inicio: 30 de junio de 2016

Fecha de finalización: 30 de junio de 2018

Nota editorial: Ésta es una versión abreviada del texto de compromiso. Para ver el texto completo del compromiso del Plan de Acción Nacional de Mongolia, consulte: https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2017/05/Mongolia-NAP2-Final-Eng_0.pdf

Objetivo de compromiso

Este compromiso tenía como objetivo mejorar la transparencia en el sector extractivo mediante la recopilación y publicación de información sobre beneficiarios reales.

El llamado a la divulgación de información sobre beneficiarios reales sobre empresas con licencias para extraer recursos naturales provino de la sociedad civil. El público identificó el uso de la tierra, la minería y las adquisiciones del gobierno local como los sectores más corruptos en Mongolia. [ 70 ] La extracción de recursos naturales representó el 23.4 por ciento del PIB del país.

Estado

Medio término: limitado

El informe EITI de Mongolia de 2016 encontró que de las 213 empresas seleccionadas para completar la plantilla de beneficiarios reales de acuerdo con el Requisito 2.5 del Estándar EITI, solo 47 empresas (22 por ciento) presentaron su información de beneficiarios reales al sistema de informes electrónicos del EITI de Mongolia. [ 71 ] Sin embargo, de acuerdo con la hoja de ruta de la EITI, la recopilación de información para la base de datos y su divulgación al público no estaba programada hasta 2019 (Hitos 12.1-12.4).

En 2016-17, diferentes agencias gubernamentales, empresas extractivas y OSC participaron en nueve debates y talleres sobre divulgación de beneficiarios reales (hitos 12.1 y 12.2). Los representantes de la sociedad civil y los medios de comunicación también formaron un grupo informal para mejorar el entorno legal para la divulgación de beneficiarios reales. Según un representante de la sociedad civil, la Agencia Estatal de Registro está trabajando para recopilar información sobre los beneficiarios reales de todas las empresas mineras para junio de 2018. [ 72 ]

Fin del plazo: limitado

El gobierno no tomó ninguna medida adicional para avanzar en este compromiso en el período restante de este informe (Hitos 12.1-12.4).

Sin embargo, independientemente del gobierno, la sociedad civil tomó varias medidas para impulsar el compromiso. A principios de 2018, el Instituto de Gobernanza de Recursos Naturales (NRGI) y la ONG Fondo de Transparencia lanzaron el siguiente sitio web sobre beneficiarios reales https://iltodezed.wordpress.com/ (Il tod ezed significa propietarios transparentes). Al final del plazo, el sitio web publicó información perteneciente a 50 empresas mineras, incluidas sus licencias y actividades, administración, junta directiva y beneficiarios finales. Esta actividad es relevante para Milestone 12.4.

La EITI y la OSF dirigieron la organización de una serie de seminarios, talleres y actividades de concienciación sobre el beneficiario real para diferentes partes interesadas, como representantes de empresas, miembros del parlamento y otros responsables de la toma de decisiones y la sociedad civil durante el período del informe. Las partes interesadas también participan en discusiones en curso sobre leyes que pueden modificarse para simplificar la divulgación de los beneficiarios finales.

¿Abrió el gobierno?

Acceso a la información: no cambió

Si bien el gobierno participó en talleres, discusiones y consultas sobre la divulgación de beneficiarios reales en el sector extractivo, esto no se tradujo en que el gobierno estableciera una base de datos para divulgar y difundir la información prevista en este compromiso. En consecuencia, este compromiso no contribuyó a mejorar el acceso a la información.

A pesar de la falta de progreso en el marco de este compromiso, las partes interesadas reconocen que la divulgación del beneficiario final en el sector extractivo puede ayudar a abordar el anonimato, generar confianza en el público y prevenir la evasión fiscal y la corrupción en Mongolia. Más importante aún, esta reforma conduciría a un campo de juego más nivelado para los inversores y garantizaría que los beneficios del sector lleguen a todos los mongoles. [ 73 ]

Llevado adelante?

Este compromiso se incluye en el tercer plan de acción de Mongolia como Compromiso 10: Transparencia de los beneficiarios finales. El compromiso tiene como objetivo organizar una reunión conjunta de diferentes partes interesadas para discutir la creación de un entorno legal para la divulgación del beneficiario final; revisar el Proyecto de Ley de Transparencia del Sector Extractivo y otras leyes relacionadas para facilitar su adopción; recopilar y divulgar públicamente datos sobre beneficiarios reales; sensibilización sobre el requisito de divulgación de los beneficiarios reales; y realizar una evaluación intermedia y final sobre el cumplimiento de las leyes y la implementación del plan de acción.

[ 70 ] La Fundación Asia y la Fundación Sant Maral, Encuesta 2017 sobre Percepciones y Conocimientos de la Corrupción: Proyecto Fortalecimiento de la Participación Democrática y la Transparencia en el Sector Público en Mongolia, https://asiafoundation.org/wp-content/uploads/2017/09/MG-SPEAK2017_ENG.pdf
[ 71 ] Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas de Mongolia, Undécimo Informe de Conciliación de la EITI de Mongolia 2016, https://eiti.org/sites/default/files/documents/2016_m_eiti_report_final_english.pdf, p 127.
[ 72 ] Cuestionario de IRM completado por Enkhtsetseg Dagva, Gerente de Programa, Open Society Forum, 23 de abril de 2018.
[ 73 ] Instituto de Gobernanza de Recursos Naturales, Dorjdari Namkhaijantsan, Índice de Gobernanza de Recursos señala a las empresas estatales como objetivo clave de la reforma de Mongolia, https://resourcegovernance.org/blog/resource-governance-index-points-state-owned-enterprises-key-mongolia-reform-target

Compromisos

Open Government Partnership