Fortalecer la legislación de recuperación de activos (NG0021)

Breve descripción:
Este compromiso es fortalecer las leyes nigerianas con respecto a la recuperación de activos, especialmente los poderes de confiscación sin condena y órdenes de riqueza inexplicables; y garantizar una gestión adecuada de los activos y los ingresos.

Problema general:
1. Ausencia de un marco legislativo integral para la gestión de la recuperación de activos.
2. Mala gestión de recuperación de activos

Problema específico de OGP:
Corrupción, opacidad en la utilización y gestión de los recursos públicos.

Justificación del compromiso:
La recuperación de activos es una parte integral del trabajo anticorrupción. Requiere un buen marco legislativo y una gestión adecuada de los activos y los ingresos. La recuperación y gestión de activos es un gran desafío en Nigeria. Hubo casos reportados en el pasado en los que los activos recuperados no se han administrado adecuadamente, lo que lleva a "saquear los fondos saqueados". Este compromiso se hizo en el primer PAN. Se hicieron progresos como la presentación del proyecto de ley del producto del delito a la Asamblea Nacional. Pero no se ha convertido en ley. Existe la necesidad de continuar con el compromiso para fortalecer el marco legislativo y mejorar la gestión de los activos y los ingresos.

Objetivo principal:
Para promulgar leyes que ayuden a la recuperación de activos y garanticen una gestión adecuada y transparente de los activos y las ganancias.

Impacto anticipado:
Para disuadir el saqueo de los recursos públicos.
Fácil recuperación y gestión de activos.

Vea el plan de acción para actividades importantes

7. Fortalecer la legislación de recuperación de activos de Nigeria.

Objetivo principal

“Promulgar legislación que ayude a la recuperación de activos y garantice una gestión adecuada y transparente de los activos y las ganancias”.

Hitos

1. Ministerio Federal de Justicia adoptará y desplegará lineamientos para la gestión transparente de los activos recuperados en espera de la promulgación de la ley
2. Creación de capacidad para agencias anticorrupción y actores no estatales para implementar un régimen de decomiso de activos no basado en condenas
3. Promulgación de la Ley sobre el producto del delito
4. Implementar un marco para el monitoreo de las OSC del procedimiento de recuperación y utilización de los activos recuperados.
5. Publicación semestral de informes de activos recuperados y utilización
6. Evaluación anual de los compromisos internacionales de recuperación de activos anticorrupción

Nota editorial: Para obtener el texto completo de este compromiso, consulte el plan de acción de Nigeria en https://www.opengovpartnership.org/documents/nigeria-action-plan-2019-2021/

Análisis de compromiso

Este compromiso es una continuación del plan de acción nacional de Nigeria para 2017-2019 y busca fortalecer el marco legislativo sobre la gestión transparente de los activos robados recuperados. Es uno de los cinco componentes de la Estrategia Nacional Anticorrupción de Nigeria. ^{[ 108 ]} Algunos de los hitos del compromiso ya se implementaron parcialmente en el plan de acción anterior. Por ejemplo, el gobierno de Nigeria emitió el Reglamento de seguimiento, recuperación y gestión de activos en octubre de 2019, ^{[ 109 ]} y el Comité Asesor del Presidente contra la Corrupción (PACAC) emitió directrices sobre gestión de activos (Hito 1). ^{[ 110 ]} Además, la Unidad de Gestión de Activos y la Red Africana para el Medio Ambiente y la Justicia Económica (ANEEJ) llevaron a cabo talleres de creación de capacidad sobre el régimen de decomiso de activos sin condena con 16 entidades gubernamentales (Hito 2). Sin embargo, el hito clave en la promulgación de la Ley de Activos del Crimen (POCA) no se logró bajo el plan de acción anterior y se ha llevado a cabo.

Bajo el plan de acción actual, este compromiso incluye 6 hitos, tres de los cuales no estaban incluidos en el plan de acción anterior (Hitos 4, 5, 6). Las actividades que continúan desde el plan de acción anterior son un marco del Ministerio Federal de Justicia para la gestión de activos recuperados, la creación de capacidad sobre el régimen de decomiso de activos sin condena y la promulgación de POCA. Los nuevos hitos de este compromiso son un marco para el monitoreo y los informes de las OSC de los activos recuperados y su uso, y una evaluación de los compromisos internacionales de recuperación de activos anticorrupción. El compromiso no aclara qué implicaría el marco de seguimiento de las OSC y qué organizaciones estarían involucradas.

Este compromiso es relevante para el valor de OGP del acceso a la información, ya que planea revelar información sobre los activos recuperados y su uso. El compromiso también es relevante para la participación cívica, ya que implica el establecimiento de un marco de OSC para monitorear el proceso de recuperación y gestión de activos robados.

Si se implementa por completo, este compromiso podría tener un impacto potencial transformador en la mejora de la gestión de recuperación de activos robados, que ascienden a más de $ 9 mil millones de dólares. ^{[ 111 ]} Según el Centro de Defensa Legislativa de la Sociedad Civil (CISLAC), la promulgación de POCA, respaldada por iniciativas complementarias como la divulgación de información sobre recuperación de activos y la mejora de los mecanismos de supervisión por parte de las OSC, sería esencial para los esfuerzos de recuperación de activos. El Senado de Nigeria aprobó la POCA en 2015, ^{[ 112 ]} pero la promulgación está pendiente. ^{[ 113 ]} La legislación existente aplicable a la confiscación del producto del delito incluye la Ley de fraude de tarifas anticipadas y otros delitos relacionados con el fraude de 2006, la EFCC y la Ley de fraude de tarifas anticipadas y otros delitos relacionados. ^{[ 114 ]} La falta de transparencia, datos fiables, directrices sobre la gestión de la recuperación de activos o una base de datos centralizada de gestión de la recuperación de activos ha obstaculizado la supervisión de los fondos. ^{[ 115 ]} Estos problemas han sido propiciados por la falta de coordinación entre las agencias anticorrupción. ^{[ 116 ]} La promulgación de POCA podría llevar al establecimiento de una agencia reguladora para administrar la recuperación de activos y podría proporcionar una guía clara sobre las responsabilidades y mandatos de las agencias relevantes. ^{[ 117 ]} Algunas OSC creen que establecer esta agencia reguladora es un paso crítico ^{[ 118 ]} dado que el actual sistema descentralizado de gestión de activos es ineficiente, ^{[ 119 ]} aunque otros dan mayor peso al fortalecimiento de las agencias existentes. ^{[ 120 ]}

La recuperación de activos es un ámbito político fundamental para la lucha contra la corrupción en Nigeria. El IRM recomienda centrarse en la promulgación de POCA a través de una coordinación política concertada. El desarrollo de capacidades de las instituciones estatales relevantes tiene el potencial de mejorar el monitoreo de los activos recuperados.

Compromiso 7. Fortalecer la legislación de recuperación de activos de Nigeria

● Verifiable: Sí

● ¿Tiene una lente de gobierno abierto? Sí

● Impacto potencial: Transformador

● Terminación: Sustancial

● ¿Abrió el gobierno? Marginal

Contexto y objetivos

La recuperación de activos robados es un componente central de la lucha del Gobierno de Nigeria contra la corrupción. [ 130 ] El gobierno podría obtener unos ingresos estimados en 4 billones de nairas (8.6 millones de dólares) por la venta de activos recuperados. [ 131 ] Sin embargo, la recuperación y la gestión de activos se vieron envueltas en una controversia, con acusaciones de que el botín recuperado había sido saqueado nuevamente. [ 132 ] Por lo tanto, este compromiso tenía como objetivo "promulgar legislación que ayudaría a la recuperación de activos y garantizaría una gestión adecuada y transparente de los activos y los ingresos". [ 133 ] El progreso en esta reforma fue limitado bajo el plan de acción anterior porque la Ley sobre el Producto del Delito (POCA) estaba pendiente de promulgación. [ 134 ] Por lo tanto, el compromiso fue continuado y ampliado en el tercer plan de acción. Se evaluó que este compromiso tenía un potencial transformador para fortalecer la transparencia y la participación cívica en la gestión de los activos recuperados. [ 135 ]

¿Abrió el gobierno? Marginal

En el marco de este plan de acción y del anterior, el Ministerio Federal de Justicia (MoJ) ha tratado de centralizar y sistematizar la gestión de los activos recuperados. Como se informa en el Informe de Diseño del IRM, el gobierno emitió el Reglamento de Rastreo, Recuperación y Gestión de Activos en octubre de 2019, y el Comité Asesor Presidencial Contra la Corrupción emitió directrices sobre gestión de activos. [ 136 ] En 2020, el presidente Buhari formó un Comité Interministerial sobre la enajenación de los activos decomisados ​​por el gobierno federal como medida provisional hasta que se promulgara un marco jurídico integral. [ 137 ] La Asamblea Nacional también ha establecido un Comité Especial sobre Evaluación y Estado de Todos los Botínes, Bienes Muebles e Inmuebles recuperados. [ 138 ] En mayo de 2022, el Tribunal Superior Federal anuló el Reglamento de Seguimiento, Recuperación y Gestión de Activos de 2019 (la redacción del reglamento fue el Hito 1 de este compromiso). El Ministerio Federal de Justicia tenía la intención de que un comité central fuera responsable de la disposición de los activos recuperados. Sin embargo, la sentencia del Tribunal Supremo Federal impide esta vía de actuación. En cambio, la agencia que recuperó los activos sería responsable de su venta. [ 139 ]

Es importante destacar que el Gobierno de Nigeria promulgó POCA (Recuperación y Gestión) en mayo de 2022 (Hito 3). Esta Ley establece disposiciones integrales para la incautación, confiscación, decomiso y administración de propiedades que razonablemente se sospecha que se derivan de actividades ilegales. [ 140 ] En consecuencia, se evalúa que este compromiso ha alcanzado un nivel sustancial de implementación. POCA es un logro histórico en la búsqueda de transparencia y responsabilidad en la recuperación y gestión de activos robados. [ 141 ] La ley resolvió la confusión entre las agencias gubernamentales sobre cómo se deben enajenar los activos incautados y exige que las agencias pertinentes establezcan direcciones de enajenación de activos. La Red Africana de OSC para el Medio Ambiente y la Justicia Económica (ANEEJ) ya actúa como observador de la sociedad civil en el proceso de adquisiciones de la dirección de disposición de activos de la Comisión Independiente de Prácticas Corruptas y Otros Delitos Relacionados (ICPC), según lo dispuesto en la Ley de Contratación Pública. [ 142 ] Según el director ejecutivo de CSO Publish What You Pay, la sociedad civil cuenta ahora con el marco legal necesario para obligar al gobierno a revelar los activos incautados y a gestionarlos adecuadamente, así como a enjuiciar a quienes se encuentren en situación de falta. [ 143 ]

La aprobación de la ley no fue fácil. Los defensores de la ley tenían dos objetivos: promulgar una ley y crear una agencia para supervisar la recuperación y gestión de activos. En una entrevista con el Director de Revistas y Procedimientos del Senado de Nigeria, Cornelius Ikalume, había "serias preocupaciones sobre el peligro de centralizar el poder sobre la recuperación y gestión de activos dentro de una agencia que en última instancia quedará bajo el control de un Ministerio". Por lo tanto, se decidió descentralizar la recuperación y gestión de activos permitiendo que cada agencia involucrada establezca Direcciones de Recuperación de Activos.' [ 144 ] Estas agencias incluyen la Comisión de Delitos Económicos y Financieros, el CIPC, la Fuerza de Policía de Nigeria y cualquier otra organización designada por el Fiscal General de la Federación. Al momento de escribir este artículo, se han redactado regulaciones para guiar la implementación de POCA y se prevé que se instituyan antes del cambio de gobierno en mayo de 2023. [ 145 ]

Las disposiciones de POCA para la transparencia y la participación pública en la gestión de activos recuperados aún no se han implementado. En 2020, la Unidad de Gestión y Recuperación de Activos del Ministerio de Justicia creó una base de datos de activos recuperados a la que pueden acceder agencias y organizaciones seleccionadas. [ 146 ] El requisito de la Ley de un registro público promete aumentar significativamente la información pública sobre la incautación y disposición de activos. [ 147 ] Hasta ahora, la información sobre el valor de los activos recuperados se ha proporcionado poco a poco, y las agencias individuales publican esporádicamente declaraciones sobre casos particulares. [ 148 ]

IRM no encontró evidencia de una regulación formal o lineamientos establecidos durante el período de implementación para un marco de monitoreo de las OSC (Hito 4). Sin embargo, en 2017, el Ministerio de Justicia firmó un memorando de entendimiento con la ANEEJ y otras OSC sobre la participación de la sociedad civil en el seguimiento de la gestión de activos recuperados. La ANEEJ informa que la participación de la sociedad civil se ha convertido en una práctica estándar desde entonces. [ 149 ] La sociedad civil ha supervisado principalmente la gestión de los activos recuperados a nivel internacional, según lo estipulado en los acuerdos internacionales. [ 150 ] Sigue existiendo una oportunidad para fortalecer y estandarizar aún más el papel de la sociedad civil en el seguimiento de la gestión de activos nacionales a medida que las agencias anticorrupción y de aplicación de la ley establezcan las direcciones de disposición de activos estipuladas en POCA. En lo que respecta al desarrollo de capacidades (Hito 2), la Unidad de Gestión de Activos y la ANEEJ realizaron talleres de desarrollo de capacidades sobre el régimen de decomiso de activos sin condena con 16 entidades gubernamentales antes del período de implementación. En mayo de 2022, el CIPC llevó a cabo una capacitación de un día sobre POCA para funcionarios de la Comisión. [ 151 ]

El IRM no encontró evidencia de que el Ministerio de Justicia federal publicara informes de progreso sobre la gestión de activos o compromisos internacionales (Hitos 5 y 6). [ 152 ] Sin embargo, en 2018, ANEEJ informó sobre los compromisos internacionales de gestión de activos de Nigeria en el marco del Foro Global sobre Recuperación de Activos y la Cumbre Anticorrupción de Londres y compartió un borrador con el IRM para un informe actualizado para 2023. La ANEEJ también ha elaborado informes en colaboración con otras organizaciones sobre la gestión de activos recuperados internacionalmente, su enajenación y el desembolso de fondos a los ciudadanos. [ 153 ]

POCA ha establecido el marco legal sobre el cual Nigeria puede construir un régimen sólido de gestión de activos recuperados. Para que los nigerianos se beneficien de la riqueza recuperada, es esencial que la implementación de la Ley aborde los desafíos persistentes. Estos obstáculos incluyen el nuevo saqueo y la mala gestión de los activos recuperados, procedimientos judiciales lentos que llevan a la depreciación del valor de los activos y rivalidad entre agencias que inhibe la cooperación y el intercambio de información. [ 154 ] Como aún están por verse todas las implicaciones de POCA, se considera que este compromiso ha mejorado marginalmente la transparencia y la rendición de cuentas de la gestión de activos al final del período de implementación. Si la Ley se implementa plenamente, este compromiso tiene el potencial de lograr resultados significativos de gobierno abierto en el largo plazo. Este compromiso no continuó en el tercer plan de acción de OGP de Nigeria.

Mirando hacia el futuro

La recuperación de activos es uno de los elementos más controvertidos de las campañas anticorrupción en Nigeria. La aprobación de POCA como ley representa un importante paso adelante. Sin embargo, en su forma actual, la Ley dificulta la creación de un depósito de datos único sobre recuperación y gestión de activos. Esto deja espacio para la fragmentación, la protección del territorio de las agencias y la ausencia de transparencia en el proceso. La sociedad civil necesita una coalición fuerte para hacer campaña a favor de un centro de datos con la participación de actores cívicos en la recopilación, recopilación, agregación y publicación de información sobre los activos recuperados. Los próximos pasos a considerar en esta reforma incluyen:

• Agencias anticorrupción y de aplicación de la ley que se comprometan con la plena implementación de POCA, mediante el establecimiento de direcciones dedicadas y directrices para la implementación, así como el fortalecimiento de la experiencia gubernamental. [ 155 ]
• La Unidad de Gestión y Recuperación de Activos del Ministerio de Justicia crea y mantiene un registro público central de activos incautados y enajenados.
• Organismos pertinentes que velan por el cumplimiento de la Ley de Contratación Pública para garantizar la transparencia de las licitaciones y subastas en la gestión de activos recuperados. [ 156 ]
• Colaboración entre la Unidad de Recuperación y Gestión de Activos y la sociedad civil para desarrollar directrices para el monitoreo de la sociedad civil en todas las direcciones, con procesos para garantizar que las agencias consideren y actúen sobre los hallazgos de la sociedad civil.
• La cooperación del Grupo de Trabajo Presidencial, el Comité de la Cámara de Representantes y otros organismos anticorrupción relevantes en materia de gestión de activos e intercambio de información. Por ejemplo, se podrían poner a disposición de los Comités de Cuentas Públicas de la Asamblea Nacional informes trimestrales y se deberían publicar los registros domiciliados en los tribunales y la base de datos nacional. [ 157 ]
• El Gobierno de Nigeria está desarrollando un marco legal para garantizar que los ingresos de los activos recuperados beneficien a los ciudadanos. [ 158 ]
• Los poderes ejecutivo y legislativo instituyen leyes para abordar la riqueza inexplicable de las personas políticamente expuestas y para proteger a los denunciantes y testigos. [ 159 ]