Sistema electrónico de transparencia en industrias extractivas (UA0094)

El acceso gratuito de las partes interesadas a la información sobre pagos e ingresos en las industrias extractivas se proporciona de conformidad con la Ley de Ucrania "sobre la garantía de la transparencia en las industrias extractivas" y de conformidad con las normas internacionales de la Iniciativa para la transparencia de las industrias extractivas. El Gabinete de Ministros de Ucrania se unió a la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas en 2009. En 2013, Ucrania recibió el estatus de país que implementa la Iniciativa mencionada anteriormente. De conformidad con los requisitos de la Iniciativa de transparencia de las industrias extractivas, las industrias extractivas prepararon informes nacionales en el marco de la Iniciativa de transparencia de las industrias extractivas para el período de 2013 a 2017, que se publican en el sitio web oficial de la Iniciativa de transparencia de las industrias extractivas en Ucrania (http://eiti.org.ua/). En junio de 2019, en la Conferencia Global de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas, se adoptó un nuevo estándar de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas; este último especifica el procedimiento para la divulgación de información, y su alcance, con el fin de mejorar la transparencia y la rendición de cuentas en las industrias extractivas. A partir de 2018, los informes de la Iniciativa para la transparencia de las industrias extractivas deben ajustarse a la Ley de Ucrania "sobre la garantía de la transparencia en las industrias extractivas". La Resolución N ° 858 del Gabinete de Ministros de Ucrania del 23 de septiembre de 2020 aprobó el formulario de informes sobre pagos que deben utilizar las empresas extractivas y los destinatarios de los pagos, y determinó el alcance de la información que deben proporcionar los sujetos de divulgación de información. Actualmente, se están preparando informes nacionales para 2018 y 2019 bajo la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas. En diciembre de 2020, el Ministerio de Energía renovó la composición del Grupo Multisectorial para la Implementación de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas. De acuerdo con el Memorando de Cooperación con la Agencia Alemana de Cooperación Internacional (GIZ), se creó un sistema electrónico para presentar y operar la parte de acceso público del portal nacional de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (plataforma en línea). La implementación del sistema electrónico requiere que el Grupo Multisectorial para la Implementación de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas tome una decisión a tal efecto. También se debe desarrollar el marco regulatorio y legal, y se debe capacitar al personal de las autoridades ejecutivas centrales y de las empresas extractivas. La implementación del sistema electrónico para la presentación de informes y el análisis de informes en el marco de la Iniciativa para la transparencia de las industrias extractivas facilitará: una mayor conciencia pública sobre las actividades de las empresas del sector extractivo y los pagos que el Gabinete de Ministros de Ucrania ha recibido de dichas empresas; 24 entablar un diálogo constructivo entre los representantes de las empresas, el Gabinete de Ministros de Ucrania y las instituciones de la sociedad civil sobre la gestión de los recursos naturales y el uso eficiente de los recursos minerales; la simplificación del trabajo que implica la recopilación y el análisis de datos y la preparación de informes nacionales en el marco de la Iniciativa para la transparencia de las industrias extractivas.

Pasos Personas responsables Marco de tiempo Socios Indicador de desempeño 1. Adopción del sistema de informes electrónicos (plataforma en línea) desarrollado de acuerdo con el Memorando de Cooperación con la Agencia Alemana de Cooperación Internacional (GIZ). Ministerio de Energía Enero-febrero de 2021 Agencia Alemana de Cooperación Internacional (GIZ) (por acuerdo), International Renaissance Foundation (por acuerdo) ONG Dixi Group (por acuerdo) Energy Transparency Association (por acuerdo) Grupo de múltiples partes interesadas para la implementación de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (por acuerdo) otras instituciones de la sociedad civil y organizaciones internacionales (por acuerdo) orden del Ministerio de Energía sobre la adopción del sistema electrónico por parte del Ministerio de Energía 25 Pasos Responsables Marco de tiempo Socios Indicador de desempeño 2. Prueba y ajuste del funcionamiento de la plataforma en línea Ministerio de Energía Enero-abril de 2021 Agencia Alemana de Cooperación Internacional (GIZ) (por acuerdo), International Renaissance Foundation (por convenio) ONG Dixi Group (por convenio) Energy Transparency Association (por convenio) Grupo de múltiples partes interesadas para la implementación de la Iniciativa de transparencia de las industrias extractivas (por acuerdo) otras instituciones de la sociedad civil y organizaciones internacionales (por acuerdo) El Grupo de múltiples partes interesadas para la implementación de la Iniciativa de transparencia de las industrias extractivas ha tomado una decisión sobre la presentación de informes a través de la plataforma en línea. 3. Capacitación del personal de las autoridades ejecutivas centrales y de las empresas sobre el funcionamiento de la plataforma en línea Ministerio de Energía Ministerio de Ecología y Recursos Naturales STSU Servicio Estatal de Geología y Recursos Minerales Enero-marzo de 2021 Agencia Alemana de Cooperación Internacional (GIZ) (por acuerdo), Se han realizado talleres de capacitación de Renaissance internacional 26 Pasos Responsables Marco de tiempo Socios Indicador de desempeño Fundación (por acuerdo) ONG Dixi Group (por acuerdo) Asociación de Transparencia Energética (por acuerdo) Grupo de múltiples partes interesadas para la implementación de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (por acuerdo) otros instituciones de la sociedad civil y organizaciones internacionales (por acuerdo) 4. Redacción de actos legales y normativos encaminados a garantizar el funcionamiento fiable de la plataforma online. Ministerio de Energía Ministerio de Ecología y Recursos Naturales STSU Servicio Estatal de Geología y Recursos Minerales Abril-septiembre de 2021 International Renaissance Foundation (por acuerdo) ONG Dixi Group (por convenio) Agencia Alemana para la Cooperación Internacional (GIZ) (por convenio) legal y relevante Se han adoptado actos normativos 27 Pasos Responsables Marco de tiempo Socios Indicador de desempeño Asociación de Transparencia Energética (por acuerdo) Grupo Multiactor para la Implementación de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (por acuerdo) otras instituciones de la sociedad civil y organizaciones internacionales (por acuerdo) 5. Involucrar a representantes de empresas extractivas que realizan actividades mineras en las áreas respectivas, e instituciones de la sociedad civil, en la implementación de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas en los oblasts donde la extracción de recursos minerales está sujeta a informes bajo las Industrias Extractivas Ivano-Frankivsk, Lviv, Poltava, Sumy, Administraciones estatales de Kharkiv y Chernihiv Oblast Ministerio de Energía Enero-octubre de 2021 International Renaissance Foundation (por acuerdo) ONG Dixi Group (por convenio) Agencia Alemana para la Cooperación Internacional (GIZ) (por convenio) Energy Transparency Association (por convenio) MultiStakeholder Group for Se ha asegurado la participación de los representantes de las empresas extractivas que llevan a cabo actividades mineras en las áreas respectivas y de las instituciones de la sociedad civil en la implementación de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas en las regiones mineras de Ucrania. 28 Pasos Personas responsables Calendario Socios Indicador de desempeño Transparencia Se lleva a cabo la iniciativa.

Revisión del plan de acción

Compromiso 8: Introducción del sistema electrónico para la presentación de informes de la industria extractiva

(Ministerio de Energía, Ministerio de Ecología y Recursos Naturales, International Renaissance Foundation, Agencia Alemana para la Cooperación Internacional, Energy Transparency Association, Grupo de Partes Interesadas para Implementar la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas y DiXi Group)

Para obtener una descripción completa, consulte el Compromiso 8 en el plan de acción 2021-2022 de Ucrania: https://www.opengovpartnership.org/documents/ukraine-action-plan-2021-2022/

Contexto y objetivos:

Con el objetivo de fortalecer la gobernanza y reducir la corrupción en su sector extractivo, Ucrania se unió a la Iniciativa de Transparencia de la Industria Extractiva (EITI) en 2013. El país ha producido cuatro informes EITI que analizan el sector extractivo, que abarcan 2013-2017. El sector extractivo representa alrededor del 5.9% del PIB en Ucrania y aporta un gran porcentaje de los ingresos del presupuesto estatal. Las empresas extractivas más grandes se encuentran en gas, petróleo y carbón, pero hay empresas que también extraen numerosos minerales y metales. [ 17 ]

Ucrania ha incluido compromisos EITI en sus planes de acción de gobierno abierto. Este compromiso continúa con un compromiso anterior de desarrollar un portal en línea para enviar información primaria de las empresas para la redacción de informes EITI nacionales. [ 18 ] A diferencia de los compromisos anteriores del EITI que tuvieron impactos sobresalientes en la apertura del gobierno, este compromiso de 2018-2020 tuvo solo una implementación limitada, con el portal en línea listo y probado, pero no completamente publicado como se prometió. [ 19 ] Este nuevo compromiso finalmente lanzaría el portal en línea, capacitaría al personal, permitiría a las empresas realizar presentaciones, publicar los datos enviados y garantizar el cumplimiento de los estándares EITI actualizados mediante la adopción de actos legales para garantizar el funcionamiento de la plataforma en línea. También incluye un hito para reunir a empresas extractivas y organizaciones locales de la sociedad civil, de manera similar al formato de foro de múltiples partes interesadas de EITI.

El compromiso se desarrolló a partir de la colaboración entre el gobierno y grupos de la sociedad civil como la International Renaissance Foundation. [ 20 ] Esto se basa en asociaciones que han continuado desde 2013 cuando se incluyó el primer compromiso EITI en el plan de acción de gobierno abierto de Ucrania. También se destaca que en diciembre de 2020, el Ministerio de Energía renovó la composición del Grupo de Múltiples Partes Interesadas para la Implementación de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas, [ 21 ] un problema que anteriormente había estado estancado. [ 22 ]

Potencial de resultados: sustancial

Como se explica en el informe de diseño del plan de acción 2018-2020, [ 23 ] este compromiso anticipa múltiples resultados relacionados con la transparencia, incluida la recopilación de datos en tiempo real, la reducción del tiempo de envío y procesamiento de datos dentro del marco de la EITI, la divulgación de datos relevantes en formato de datos abiertos, la publicación oportuna de los informes de la EITI y la reducción del costo de producción de informes .

El hito que adopta enmiendas a actos legales (como la ley que garantiza la transparencia de la industria extractiva) [ 24 ] generaría cambios vinculantes e institucionalizados que requieren la recopilación y publicación de nueva información de las industrias extractivas, incluidos datos sobre medio ambiente, género, venta de productos básicos y contratos, según lo exigen los nuevos estándares EITI actualizados en 2019. [ 25 ] Esto requeriría cambios técnicos en la plataforma para enviar y divulgar públicamente estos datos. Las enmiendas legislativas se han retrasado varias veces desde 2014, aunque la sociedad civil sigue defendiéndolas, con el apoyo de organizaciones donantes internacionales. [ 26 ]

Un resultado principal del compromiso sería la publicación de nueva información en tiempo real, como auditorías de empresas o presupuestos desagregados a nivel comunitario. Los representantes de la sociedad civil dicen que esto daría a las comunidades locales acceso a información financiera que es esencial para la planificación presupuestaria, ya que una ley de septiembre de 2018 exige que el 5 % de los pagos de alquiler de las ganancias de extracción se destine a los presupuestos de los gobiernos autónomos locales. [ 27 ] El Servicio Estatal de Geología y Recursos Minerales también ha enfatizado la importancia de los ingresos fiscales para la planificación del desarrollo estratégico de las comunidades locales. [ 28 ] Finalmente, los cambios de 2019 al estándar EITI aumentan el alcance de la información publicada para incluir datos ambientales, de género, de ventas de materias primas y de contratos. [ 29 ]

La plataforma no se lanzó al final del ciclo del plan de acción 2018-2020, pero debería estar en línea a principios del período de implementación 2021-2022. [ 30 ] Esto debería permitir la demostración de resultados sustanciales en la divulgación de datos del sector extractivo en Ucrania. Otros resultados de esta divulgación pueden incluir ciudadanos locales o periodistas que utilizan los datos para responsabilizar a los gobiernos locales o nacionales por el dinero recaudado de la industria extractiva. Esto se ve facilitado por el hito que une a las industrias extractivas con las comunidades locales para informarles sobre los impactos y los beneficios financieros de las actividades de las empresas extractivas en su área local.

Oportunidades, desafíos y recomendaciones durante la implementación

La publicación de datos de este compromiso entregaría nueva información al dominio público. Esto puede facilitar que las instituciones locales rindan cuentas sobre cómo gastan el dinero recibido de las industrias extractivas. Esto puede lograrse a través de actividades que unan a las industrias extractivas y las comunidades locales en un foro de múltiples partes interesadas. De todos modos, es importante crear conciencia sobre la información disponible públicamente y cómo acceder a ella.

Si bien la participación pública puede fortalecerse, los grupos locales de múltiples partes interesadas cuentan con el apoyo y financiamiento de donantes y organizaciones de la sociedad civil. La ausencia de financiamiento garantizado por el gobierno limita la sostenibilidad de estas iniciativas. [ 31 ] El gobierno necesita explorar cómo garantizar la supervisión pública a nivel local y nacional. Además, el gobierno debería pensar en cómo utilizar las sanciones por informes fallidos, inexactos o incompletos de las empresas extractivas. Esto puede incluir la modificación de la legislación existente sobre la transparencia de la industria extractiva.

Finalmente, vale la pena señalar que cualquier retraso en la adopción por parte del parlamento de las enmiendas legales necesarias podría frustrar la implementación de este compromiso. [ 32 ] El principal cambio entre los intentos anteriores de modificar la ley y ahora es que existe un compromiso público de introducir las modificaciones necesarias. Las enmiendas legislativas deben adoptarse a tiempo para garantizar cambios vinculantes en el alcance más amplio y la precisión de los informes de la industria extractiva.

Dados estos desafíos, el IRM recomienda:

Lagobierno crea conciencia y garantiza la participación sostenida de las comunidades locales en los foros de múltiples partes interesadas. Estos deberían permitir a la sociedad civil hacer que los gobiernos locales rindan cuentas por los fondos recibidos, así como permitirles examinar el trabajo de las empresas extractivas y del gobierno en esta área de política.

Informe de resultados

Compromiso 8. Implantar el sistema electrónico de presentación de informes de las industrias extractivas

Agencia implementadora: Ministerio de Energía

Contexto y objetivos

Este compromiso tenía como objetivo introducir un sistema electrónico para la presentación de informes financieros por parte de las empresas extractivas. El sistema proporcionaría un punto único de acceso para que las empresas envíen información primaria para redactar los informes nacionales de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) de Ucrania. Implicaba lanzar el portal (creado durante el plan de acción 2018-2020), capacitar al personal gubernamental en su uso y adoptar actos jurídicos para garantizar su utilización. El compromiso también apuntaba a formar grupos de múltiples partes interesadas (GMP) regionales del EITI.

¿Abrió el gobierno? Marginal

En febrero de 2021, el Ministerio de Energía adoptó el Sistema Electrónico de Análisis e Informes EITI eiti.gov.ua (portal EITI), transferido de GIZ. New Energy, una organización de la sociedad civil, redactó unos términos de referencia para mejorar la plataforma. El Ministerio de Energía, junto con la GIZ, los desarrolladores y las ONG asociadas, prepararon directrices para que las empresas presenten sus informes a través de la plataforma. El grupo de multipartícipes del EITI aprobó un plan de acción para la utilización del portal para el período 2023-2025 en una reunión celebrada en diciembre de 2021. [ 61 ]

El 16 de diciembre de 2021, el parlamento adoptó enmiendas legales para cumplir con los requisitos del Estándar EITI 2019. [ 62 ] Estas enmiendas requirieron que las empresas extractivas divulgaran completamente todos sus contratos con el gobierno (junto con los anexos) y aplicaran la transición al portal EITI. Con el apoyo de la GIZ y el Ministerio de Energía, New Energy organizó cinco capacitaciones en línea en 2021 y dos en 2022 para empleados del Ministerio de Energía y empresas extractivas sobre el sistema y las particularidades de los formularios de presentación de informes. [ 63 ] Las instrucciones para presentar informes se publicaron en el portal. [ 64 ] y se realizaron seminarios online sobre las novedades del portal. [ 65 ] Las instrucciones sobre el uso del panel de análisis se publicaron en el sitio web EITI de Ucrania. [ 66 ]

Tras la introducción de la ley marcial en febrero de 2022, el gobierno restringió el acceso al portal del EITI después de consultar al grupo de multipartícipes del EITI. El plazo para presentar los informes de 2021 se amplió hasta el 21 de febrero de 2023 y, posteriormente, hasta tres meses después del fin de la ley marcial. [ 67 ] En 2022, durante la ley marcial, 124 empresas presentaron informes correspondientes a 2021 a través del portal EITI. [ 68 ] La presentación de informes ha sido especialmente difícil para las empresas que operan en territorios afectados por la guerra. Entre junio y septiembre de 2022, un equipo de investigadores llevó a cabo un estudio sobre la adaptación de la EITI a las condiciones de guerra. El estudio identificó el estado y los problemas que enfrentan las empresas mineras durante la ley marcial en Ucrania e incluyó recomendaciones sobre medidas de seguridad adicionales y apoyo técnico a las empresas extractivas sobre la información que publican. [ 69 ]

El sitio web EITI de Ucrania tiene un borrador de reglamento y materiales sobre el establecimiento de grupos de multipartícipes regionales. [ 70 ] Sin embargo, durante la guerra, las actividades del EITI en las regiones se han minimizado. Había planes para GMP en las regiones de Lviv, Kharkiv y Poltava, pero solo se materializaron en Lviv durante el período de implementación. Un representante de la sociedad civil mencionó que existen distintos niveles de interés entre las partes interesadas regionales en la creación de grupos de multipartícipes regionales. [ 71 ]

Este compromiso ha tenido resultados marginales al final del período de implementación, con el potencial de generar mayores resultados una vez que el portal EITI esté en pleno funcionamiento. El Ministerio de Energía señaló que los datos recibidos de las empresas no fueron analizados por el Administrador Independiente para la preparación del informe EITI de 2021, pero estarán disponibles en el portal EITI para su análisis por parte del público, periodistas y autoridades competentes. [ 72 ] El informe de 2022 se elaborará íntegramente mediante conciliación y análisis de pagos. Una vez que el portal EITI esté en pleno funcionamiento (aproximadamente en tres a cinco años), todos los datos se analizarán utilizando los módulos analíticos del portal. [ 73 ] La posibilidad de facilitar la recopilación y el análisis de datos reducirá significativamente el tiempo y el esfuerzo necesarios para producir los informes EITI de Ucrania. Anteriormente, esta información se recopilaba a través de solicitudes individuales de información de diferentes empresas extractivas. A pesar de los desafíos de la guerra, Ucrania fue reconocida como líder en transparencia de las industrias extractivas en la Conferencia Global EITI de 2023. [ 74 ]

Mirando hacia el futuro

El portal EITI se está desarrollando actualmente de acuerdo con el plan de acción de desarrollo del portal para 2023-2025. El borrador del sexto plan de acción de Ucrania también incluye el compromiso de continuar desarrollando el portal. Este compromiso implicará ampliar las funciones del portal para monitorear la recuperación y el progreso de la transición energética, ampliar la herramienta de análisis de negocios para permitir un análisis de datos más completo y flexible y realizar capacitaciones para representantes de las autoridades ejecutivas centrales, organismos de autogobierno local y empresas. y el público sobre cómo trabajar con el portal.

El IRM recomienda modificar la legislación sobre transparencia de la industria extractiva para garantizar el cumplimiento de los requisitos de divulgación de datos con los Estándares de Datos EITI actualizados de 2023 y adoptar reglamentos estatutarios para implementar la legislación modificada. [ 75 ] El nuevo compromiso también implicará modificar la regulación legal sobre la función y composición del grupo de multipartícipes nacional de Ucrania y reconstituir la Secretaría Nacional EITI de Ucrania, que detuvo sus actividades durante la guerra debido a recursos humanos y financieros limitados. Tras el fin de la ley marcial y el inicio del período de recuperación, el IRM recomienda continuar con la creación de grupos de multipartícipes regionales, con el desarrollo de capacidades y la sensibilización para las operaciones efectivas de estos grupos.