Alemania: No permita que la 'seguridad personal' sea el cebo y cambie a la responsabilidad pública

Este blog apareció originalmente en Blog de empresas abiertas.

Cuando el anuncio de un registro público de beneficiarios reales en Alemania se realizó en noviembre de 2016, fue recibido por la comunidad de transparencia y los periodistas de investigación. Es cierto que no iba a ser gratis, aún menos datos abiertos, pero fue un paso significativo para un país que durante mucho tiempo ha sido visto como un bloqueador de la transparencia corporativa en Europa, y que solo califica 20 fuera de 100 en el índice de datos de empresa abierta.

Ahora, parece que el gobierno alemán ha retrocedido en esto, bajo la presión del poderoso lobby de 'negocios familiares'. Esto es particularmente irónico dado que hace menos de un año que el periódico alemán Süddeutsche Zeitung, ayudó a romper las revelaciones de los Papeles de Panamá, que mostraron cómo muchas familias ricas y poderosas utilizaron estructuras corporativas secretas en el extranjero para evadir deudaSituar la transparencia, la rendición de cuentas y la participación en el centro de la política fiscal puede garantizar que las cargas se distribuyan equitativamente en toda la sociedad. Especificaciones técnicas: Compromisos relacionados con c... y escrutinio.

¿Cuáles son los argumentos que se utilizan para mantener Beneficiarios realesRevelar la identidad de los beneficiarios finales —aquellos que en última instancia controlan o se benefician de una empresa— es esencial para combatir la corrupción, frenar los flujos financieros ilícitos y luchar contra la evasión fiscal. El uso de herramientas técnicas... Más información secreta?

El argumento principal parece ser que hacer pública la información sobre el beneficiario real expondría a los que se revelan a "secuestro y chantaje". Esto parece un argumento un tanto engañoso, y no solo porque no se presenta evidencia al respecto, sino también porque, como lo han demostrado los datos de beneficiarios reales del Reino Unido, en el 90% de los casos (y ciertamente en prácticamente todas las pequeñas empresas), la información sobre los beneficiarios reales es lo mismo que la información accionarial, y a menudo lo mismo que los directores ... que ya es público.

Donde los datos de propiedad real son importantes es cuando los datos de participación accionaria no muestran la imagen real, particularmente cuando el control se ejerce a través de estructuras complejas, utilizando empresas intermediarias, fideicomisos, nominados y vehículos extraterritoriales. Por supuesto, estos no son utilizados por pequeñas empresas, familiares o no, pero son para el crimen organizado, el lavado de dinero y para ocultar la influencia (por ejemplo, cabildeoLa transparencia del cabildeo permite al público garantizar que haya diversidad de participación y contribución en la toma de decisiones públicas. Especificaciones técnicas: Políticas y actuaciones que afectan al cabildeo...) y la evasión fiscal, como demostraron los Papeles de Panamá.

Pero aún así, pongamos todos esos factores a un lado y eliminemos los espectros del chantaje y el secuestro.

Does datos abiertosAl abrir los datos y hacerlos compartibles y reutilizables, los gobiernos pueden permitir un debate informado, una mejor toma de decisiones y el desarrollo de nuevos servicios innovadores. Especificaciones técnicas: Póliza... aumentar las amenazas a la seguridad de los beneficiarios reales ricos?

Primero, reconozcamos que de lo que estamos hablando aquí son de seguridad o vectores de "ataque", es decir, un medio o ruta por la cual se puede realizar un ataque. Se ha escrito muy poco sobre esto en el contexto de la información sobre beneficiarios reales, tal vez porque en realidad es bastante difícil llegar a un escenario convincente.

Miremos esto a través de los ojos de un criminal, alguien que, por ejemplo, está buscando a una víctima de un secuestro. Si los beneficiarios reales se hicieran públicos en Alemania, podrían, por ejemplo, crear una lista objetivo de, por ejemplo, 30 empresas (bastante difícil), buscar quiénes son los beneficiarios reales (fácil) y luego ... ¿qué? Es posible que sepa quiénes son, pero a) podría haber hecho lo mismo con la información de los accionistas b) todavía tiene mucho trabajo por hacer, delimitando los objetivos, haciendo una investigación detallada para encontrar su hogar, familia y movimientos detallados ( difícil). Esta es una forma minuciosa y indirecta de encontrar objetivos de secuestro, especialmente cuando hay muchas formas más fáciles.

Si bien puede haber algunas personas ricas que pueden no ser bien conocidas, en general son fáciles de encontrar, ya que los estilos de vida ricos generalmente no están ocultos al público (automóviles caros, escuelas privadas, etc.). Incluso hay una lista en Wikipedia. Y no es que los datos del beneficiario real proporcionen las direcciones de los propietarios, solo una dirección en la que puedan contactarse (por ejemplo, la dirección de la empresa, que ya está en el registro público).

Los ricos no son secuestrados habitualmente porque son difíciles de encontrar, sino por el estado de derecho y la estabilidad que aporta una sociedad justa, libre y democrática. Irónicamente, es precisamente esto lo que se ve amenazado por la creciente desigualdad en tales sociedades, la sensación de que es una regla para los ricos y el populismo que fomenta.

La otra supuesta amenaza dada por los cabilderos alemanes es el chantaje: extorsión de dinero o influencia a través de la amenaza de revelar algo secreto. Esta es una sugerencia realmente extraña en relación con el beneficiario público, ya que si la información es pública, ¿cómo puede alguien amenazar con revelarla? De hecho, es mucho más probable que sea el secreto de los registros privados lo que proporcionará vectores para el chantaje.

¿Hay alguna razón legítima para la redacción?

Por supuesto, hay situaciones en las que ser el beneficiario final de una empresa controvertida podría exponer a las personas a riesgos de seguridad (las empresas de experimentación con animales son ejemplos citados con frecuencia). Por lo general, tales situaciones ya están cubiertas en legislaciónCrear y aprobar legislación es una de las formas más efectivas de garantizar que las reformas de gobierno abierto tengan efectos duraderos en las prácticas gubernamentales. Especificaciones técnicas: Acto de crear o r... en relación con la información del director, y en el caso del Reino Unido, extendió esas medidas a los beneficiarios reales, sin afectar el registro abierto y público de beneficiarios finales.

Análisis de los datos de beneficiarios reales del Reino Unido por Global Witness muestra que de los millones de compañías de 1.3 que hasta ahora han revelado su información de beneficiarios reales, solo unos pocos cientos solicitaron este tratamiento especial, de los cuales alrededor de 30 recibieron algunas exenciones de divulgación.

Donde después?

Por un lado, tenemos poderosos intereses de cabildeo con grandes cantidades de FUD para bloquear la transparencia corporativa y continuar permitiendo el tipo de comportamiento atroz expuesto por los Papeles de Panamá (sin mencionar el fraude, el crimen organizado, el lavado de dinero, la corrupción) y socavando la competencia en el proceso. Por otro lado, tenemos un coro creciente de la sociedad civil, académicos respetados como Joseph Stiglitz, y diciendo que no hay beneficio social para las empresas anónimas.

Como presidente de G20, y un miembro de la Open Government Partnership, el gobierno alemán debería aprovechar esta oportunidad para mostrar liderazgo en esta área tan crítica: resistir el cabildeo y centrarse en el beneficio público, para Alemania y el resto del mundo. El público y las empresas merecen tener acceso a esta información.