Propiedad oculta: un desafío particular en los sectores de petróleo, minería y gas
Propiedad oculta: un reto particularmente importante en los sectores de petróleo, gas y minería
Hace poco más de un año, la publicación de los Papeles de Panamá implicó a decenas de personas de alto perfil vinculadas al sector extractivo. Un mes antes, en febrero de 2016, la Industria Extractiva TransparenciaDe acuerdo con los Artículos de Gobernanza de OGP, la transparencia ocurre cuando "la información en poder del gobierno (incluidas las actividades y decisiones) es abierta, completa, oportuna y está disponible gratuitamente para el público... Más Los países miembros de la Iniciativa (EITI) habían adoptado nuevos titularidadLa divulgación de los beneficiarios reales (aquellos que en última instancia controlan o se benefician de una empresa) es esencial para combatir la corrupción, detener los flujos financieros ilícitos y luchar contra la evasión fiscal. Técnico... Más requisitos de transparencia que exigen la publicación de datos similares a los filtrados en los Papeles de Panamá, en particular la identidad de los propietarios de las empresas de petróleo, gas y minería del mundo.
Antes de esto, la propiedad beneficiaria (BO) había recibido relativamente poca atención a nivel mundial. Sin embargo, para el EITI, pocos otros asuntos han unido a sus tres grupos (gobiernos, empresas y sociedad civil) como la divulgación de BO. Esto se debe a que la propiedad oculta ha sido una plaga en las tres casas.
Los gobiernos saben desde hace tiempo que la propiedad oculta es el vehículo elegido para la corrupción, causando pérdidas masivas en los ingresos estatales. Las empresas enfrentan desafíos cuando se les presentan socios locales cuya propiedad permanece oculta o, lo que es peor, ven que las empresas recién establecidas sin experiencia previa en extracción obtienen los derechos de una mina o un campo petrolero. La sociedad civil tiene como objetivo hacer que los gobiernos y las empresas rindan cuentas y garantizar que los ciudadanos se beneficien de los recursos naturales de un país.
Cincuenta países de la EITI han publicado una 'hoja de ruta de beneficiarios reales', que establece las reformas legales y de otro tipo necesarias para cumplir con los requisitos de transparencia de la EITI para 2020, y parte de la implementación ha comenzado. Ghana, por ejemplo, ha revisado y reformado sus leyes para tener en cuenta la BO. Indonesia, y más de veinte países más, ha establecido el establecimiento de un registro público como el objetivo final de su hoja de ruta de BO. Estos registros albergarán datos de empresas petroleras, gasíferas y mineras, y en algunos casos se extenderán a otros sectores. De hecho, los datos de la EITI recopilados durante un piloto de BO ya figuran en la base de datos global de propiedad abierta.
Hitos en la hoja de ruta de Indonesia para 2020
La propiedad de la empresa siempre ha sido un problema en el sector extractivo de Indonesia. El proceso altamente descentralizado e históricamente polémico del país para la emisión de licencias de extracción de petróleo, gas y minería ha contribuido a la falta de supervisión y potencial para conflictos de interésUna parte clave de la lucha contra la corrupción consiste en prevenir o revelar conflictos de intereses, cuando un funcionario público está en condiciones de utilizar un cargo público para beneficio personal o privado. Especificaciones técnicas... en, licencia. Afortunadamente, la reciente agenda de reforma anticorrupción del gobierno de Indonesia ha demostrado estar alineada con los principios de transparencia BO que se están propugnando a nivel mundial.
Aunque BO aún no está incluido en los compromisos de país de Indonesia y plan de acciónLos planes de acción son el núcleo de la participación de un gobierno en OGP. Son el producto de un proceso de co-creación en el que el gobierno y la sociedad civil desarrollan conjuntamente compromisos de gobierno abierto... para OGP, la transparencia de BO encaja bien con los desafíos identificados de Indonesia en torno a prácticas corruptas sistemáticas y acceso limitado a la información pública. Después de que los Papeles de Panamá implicaron a varias personas destacadas de Indonesia en 2016, el gobierno ha intensificado sus esfuerzos para investigar a los beneficiarios reales de las empresas.
El Ministerio de Planificación (BAPPENAS), la Comisión Anticorrupción (KPK) y la Oficina del Presidente (KSP) comenzaron a desarrollar un plan de acción para la divulgación de BO en el marco de la Estrategia Nacional para la Prevención y Erradicación de la Corrupción. Por lo tanto, es evidente que los requisitos del Estándar EITI sobre divulgación de información complementaria complementan los esfuerzos del gobierno de Indonesia para identificar a las personas que respaldan estas empresas.
A medida que las reformas nacionales coincidieron con el desarrollo de la hoja de ruta de BO de EITI Indonesia, las partes interesadas de EITI naturalmente se involucraron en un diálogo más amplio sobre la titularidad real, aprovechando las discusiones dentro de la comunidad global de EITI con respecto a una definición de BO apropiada, el nivel de detalle requerido y el La mejor manera de publicar datos.
La hoja de ruta de EITI Indonesia, publicada en enero de 2017, analiza los problemas nacionales que la divulgación de BO podría abordar, como mejorar la recaudación de ingresos, erradicar la corrupción y prevenir el lavado de dinero. Para lograrlos, la hoja de ruta identifica las siguientes acciones prioritarias:
- Fortalecimiento del marco legal para el reporte de BO. Aunque una propuesta regulaciónLos reformadores del gobierno están desarrollando regulaciones que consagran valores de transparencia, participación y rendición de cuentas en las prácticas gubernamentales. Especificaciones técnicas: Acta de creación o reforma... para mantener BO dentro del registro de empresas existente bajo la autoridad del Ministerio de Justicia está actualmente con el presidente Jokowi para su consideración, se deben implementar más mecanismos para garantizar que el público tenga acceso a la información de BO sobre empresas de petróleo, gas y minería. .
- Integrar la transparencia de BO en las bases de datos gubernamentales existentes y permitir el intercambio de datos entre agencias. El registro de la empresa existente solo contiene datos sobre la propiedad legal. En general, existen sistemas inadecuados para compartir información entre agencias y con el público. La hoja de ruta tiene como objetivo facilitar este proceso e identifica formas de desarrollar la capacidad de las agencias que alojarán los datos.
- Determinación de las obligaciones de información para personas políticamente expuestas (PEP) Aunque existen leyes vigentes que rigen las PEP, sus obligaciones de informar sobre BO aún no se han determinado.
La hoja de ruta de Indonesia tiene como objetivo la divulgación completa de BO en las industrias extractivas para 2020. Las partes interesadas del EITI anticipan desafíos, como la forma de sostener políticas compromisoLos compromisos de OGP son promesas de reforma creadas conjuntamente por los gobiernos y la sociedad civil y presentadas como parte de un plan de acción. Los compromisos suelen incluir una descripción del problema, una acción concreta..., cómo responderán las empresas, qué tan eficientes serán los mecanismos regulatorios y cómo esto se vinculará con debates más amplios sobre protección de datos y privacidad. Es desafortunado que la regulación actualmente bajo consideración no prevea el acceso abierto a la información de BO. No obstante, los pasos iniciales en términos de colaboración interministerial son encomiables. Indonesia será la sede de la conferencia BO global de EITI en octubre de 2017, lo que sería una oportunidad para mostrar un mayor progreso en la accesibilidad y apertura de datos.
Hace poco más de un año, con la publicación de los Panama Papers se acusaron a docenas de personas de alto nivel que tenían vínculos con el sector extractivo. Un mes antes, en febrero de 2016, los países miembros de la Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI por sus siglas en inglés) habían adoptado nuevos requisitos de transparencia en los beneficiarios reales que los obligaban a publicar datos similares a los que se habían filtrado en los Panama Papers, entre ellos la identidad de los dueños de las empresas mineras y petroleras más importantes del mundo.
Antes de ello, el tema de los beneficiarios reales había recibido poca atención a nivel mundial. Sin embargo, para EITI había pocos temas que unificaban a sus tres constituyentes (gobiernos, el sector privado y la sociedad civil) como la publicación de los beneficiarios reales. Es por ello que la propiedad oculta ha sido considerada una plaga en los tres sectores.
Es muy conocido por los gobiernos que la propiedad oculta es el medio por excelencia para la corrupción y que ha ocasionado pérdidas enormes en los ingresos estatales. Para las empresas es un reto cuando se les presentan socios cuya propiedad está oculta o, peor aún, cuando las nuevas empresas que no tienen experiencia ganan los derechos de extracción de una mina o un pozo petrolero. La sociedad civil tiene la intención de asegurar que los gobiernos y las empresas rindan cuentas y que los ciudadanos se beneficien de la extracción de recursos naturales de su país.
Recientemente, cincuenta países miembros de la EITI publicaron una “hoja de ruta para los beneficiarios reales” en el que presentan las reformas legales, entre otras, que son necesarias para cumplir con los requisitos de transparencia de la EITI para el año 2020. La implementación de algunas de ellas ya está iniciando. Ghana, por ejemplo, revisó y reformó sus leyes de manera que tomaran en cuenta el tema de los beneficiarios reales. Indonesia y más de veinte países se plantearon establecer un registro público como el objetivo último de su hoja de ruta. Los registros reunirán datos sobre empresas petroleras y mineras y, en algunos casos, otros sectores. De hecho, los datos que EITI reunió en un esfuerzo piloto ya forman parte de la base de datos global de Open Ownership.
Metas de la hoja de ruta de Indonesia hacia 2020
La propiedad de las empresas siempre ha sido un problema en el sector extractivo de Indonesia. Su proceso de expedición de licencias de petróleo, gas y minería históricamente ha sido muy descentralizado y contencioso. Por ello, hay poca capacidad de vigilancia por lo tanto con frecuencia ocurren conflictos de interés. Casualmente, la agenda de reformas que recientemente desarrolló el Gobierno de Indonesia está alineado con los principios de la transparencia en los beneficiarios reales que se están impulsando a nivel global.
Aunque el tema de los beneficiarios reales no se ha incluido en los compromisos y Planes de Acción de OGP de Indonesia, la transparencia en los beneficiarios reales está alineada con los retos que Indonesia ha identificado con respecto a las prácticas corruptas y a la falta de acceso a la información. Tras la publicación de los Panama Papers que denunciaron a varias personas destacadas de Indonesia en 2016, el gobierno intensificó sus esfuerzos de investigar los beneficiarios reales de las empresas.
El Ministerio de Planeación (BAPPENAS), la Comisión de Lucha contra la Corrupción (KPK) y Presidencia (KPS) iniciaron el desarrollo de un plan de acción para la publicación de los beneficiarios reales en el marco de la Estrategia Nacional para la Prevención y Erradicación de la Corrupción. Así, los requisitos de la EITI al respecto de los beneficiarios reales complementan los esfuerzos del Gobierno de Indonesia de identificar a quienes están detrás de estas empresas.
Debido a que las reformas nacionales coinciden con el desarrollo de la hoja de ruta de beneficiarios reales de la EITI, los actores de la EITI se involucraron en las discusiones sobre beneficiarios reales, aprovechando el debate que existía al interior de la comunidad global de la EITI al respecto de la definición más adecuada de los beneficiarios reales, el nivel de detalles necesarios y la forma ideal de publicación de datos.
La hoja de ruta de la EITI de Indonesia que fue publicada en enero de 2017 analiza los asuntos nacionales que la publicación de los beneficiarios reales podría abordar, incluyendo la recaudación fiscal, erradicación de la corrupción y prevención del lavado de dinero. Para abordar estos temas, la hoja de ruta identifica las siguientes acciones prioritarias:
1. Fortalecer el marco legal para la publicación de los beneficiarios reales. Aunque la regulación propuesta para mantener los beneficiarios reales en el registro de empresas que ya existe bajo la autoridad del Ministerio de Derecho actualmente se encuentra en proceso de aprobación por parte del Presidente Jokowi, es necesario implementar mecanismos adicionales para asegurar que el público tenga acceso a información sobre los beneficiarios reales de las empresas petroleras y mineras.
2. Incorporar a la transparencia en los beneficiarios reales en las bases de datos existentes y permitir el intercambio de datos entre las diferentes instituciones. El registro de empresas existente únicamente incluye datos sobre la propiedad legal. En general, los mecanismos para el intercambio de información entre las instituciones y con el público no son adecuados. La hoja de ruta busca facilitar este proceso e identifica mecanismos para desarrollar las capacidades de las instituciones que albergarán los datos.
3. Identificar las obligaciones de las personas expuestas políticamente (PEP). Aunque existen leyes que regulan a las PEP, sus obligaciones al respecto de los beneficiarios reales aún no se ha definido.
La hoja de ruta de Indonesia busca lograr la publicación total de los beneficiarios reales de las empresas del sector extractivo para el 2020. Los actores de la EITI saben que deberán abordar nuevos retos, por ejemplo, cómo lograr voluntad política, la respuesta de las empresas, la eficiencia de los mecanismos de regulación y la relación de este asunto con el tema de la protección de datos y privacidad. Es una pena que las regulaciones que actualmente se están evaluando no ofrecen acceso abierto a información sobre los beneficiarios reales. Sin embargo, los pasos que se han tomado para la colaboración interministerial son muy loables. Indonesia será el anfitrión de la reunión global sobre beneficiarios reales en octubre de 2017, lo que representará una oportunidad para demostrar sus avances en la accesibilidad de datos y la apertura.
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