¿Qué nos muestran los datos de propiedad real del Reino Unido?

Esta publicación apareció originalmente en el Blog de Global Witness.

Las empresas del Reino Unido con propietarios ocultos están detrás de algunos de los peores problemas de nuestro tiempo. Entre otras cosas, se han utilizado para violar las sanciones de la ONU, evadir impuestos y estafar a ciudadanos comunes. Es por eso que Global Witness ha estado pidiendo el fin de estos autos de escape por el crimen y la corrupción durante años (vea esto Animación TED-Ed para una breve introducción al tema). Ahora, estamos viendo las primeras semillas de cambio: en junio, el El gobierno del Reino Unido comenzó a publicar el primero del mundo datos abiertosAl abrir los datos y hacerlos compartibles y reutilizables, los gobiernos pueden permitir un debate informado, una mejor toma de decisiones y el desarrollo de nuevos servicios innovadores. Especificaciones técnicas: Póliza... registro de los propietarios reales y controladores de las empresas – conocidos como “beneficiarios reales”.

Es un gran paso adelante para la transparencia en este país y un potencial tesoro de información, pero primero debemos darle sentido. Por eso hemos colaborado con DataKind UK, OpenCorporates, Gastar red y OCCRP, para probarlo en detalle y dar su opinión sobre lo útil que es. Entonces, en un gris fin de semana de otoño en Londres, reunimos a treinta científicos de datos voluntarios, incluido el jefe de software de un equipo de Fórmula 1, un astrofísico y un ex consultor del Reino Unido. deudaSituar la transparencia, la rendición de cuentas y la participación en el centro de la política fiscal puede garantizar que las cargas se distribuyan equitativamente en toda la sociedad. Especificaciones técnicas: Compromisos relacionados con c... autoridad.

Científicos de datos en nuestro DataDive por Briony Campbell

Teníamos tres objetivos para el fin de semana. En primer lugar, queríamos obtener algunas ideas básicas sobre estos datos y lo que podría decirnos sobre las empresas en el Reino Unido. En segundo lugar, era importante comprender las fallas y lagunas en el nuevo registro. Finalmente, teníamos curiosidad por ver si el registro podía generar pistas de investigación.

Aquí hay una instantánea de lo que encontramos:

• Casi 3,000 empresas enumeraron a su beneficiario final como una empresa con una dirección de paraíso fiscal, algo que no está permitido según las reglas. Hay problemas con la forma en que se ingresan los datos. Por ejemplo, puede escribir cualquier cosa en el campo de la nacionalidad y encontramos más de 500 formas de poner "británico", incluidas diez personas que escribieron "Cornish".
• Los propietarios beneficiarios de 76 comparten el mismo nombre y fecha de nacimiento que alguien en la lista de sanciones de los Estados Unidos. Tenemos que investigar más para descubrir si en realidad son las mismas personas, pero es una idea de lo que es posible con esta nueva información.
• La mayoría de los beneficiarios reales son del Reino Unido, seguidos de otros países europeos e India y China.

PERSPECTIVAS

Los datos nos permiten comenzar a comprender el complejo ecosistema de empresas y sus propietarios en el Reino Unido: de dónde son y qué otras empresas poseen. En teoría, que las agencias de aplicación de la ley, los periodistas y la sociedad civil puedan mapear estas cosas hará que sea mucho más difícil para aquellos que tienen algo que esconderse hacerlo detrás de capas y capas de compañías secretas.

Según el nuevo sistema, las empresas deben proporcionar información de propiedad una vez al año cuando envían su declaración anual o "declaración de confirmación". De 3.5 millones de empresas, 1.3 millones ya han presentado titularidadRevelar la identidad de los beneficiarios finales —aquellos que en última instancia controlan o se benefician de una empresa— es esencial para combatir la corrupción, frenar los flujos financieros ilícitos y luchar contra la evasión fiscal. El uso de herramientas técnicas... Más información al 17 de noviembre. La mayoría de los beneficiarios reales (1.2 millones) son británicos. Tal vez, como era de esperar, cuando se saca a los británicos de la mezcla, el irlandés es la siguiente nacionalidad más grande, seguido de una mezcla de países europeos (Italia y Polonia) y las dos megaeconomías de China e India. 

Nacionalidad de beneficiarios reales en el registro del Reino Unido

Además de la nacionalidad, también tenemos información sobre dónde viven los beneficiarios reales. La gran mayoría se encuentra en el Reino Unido, con 183,000, o 13% del total, viviendo en el extranjero.

Uno de los argumentos en contra de la creación de estos registros es que a las empresas les resultaría muy difícil identificar a sus beneficiarios finales, pero este no parece ser el caso. En solo el 2% de los casos, las empresas dijeron que tenían dificultades para identificar a un beneficiario final o recopilar la información correcta.

Un poco menos del diez por ciento de las empresas afirmaron no tener un beneficiario real. Esto es posible bajo la legislaciónCrear y aprobar legislación es una de las formas más efectivas de garantizar que las reformas de gobierno abierto tengan efectos duraderos en las prácticas gubernamentales. Especificaciones técnicas: Acto de crear o r..., porque debe poseer al menos el 25 por ciento de una empresa para ser considerado su beneficiario final. Creemos que es un umbral bastante alto, que podría ser aprovechado por personas que buscan permanecer fuera del radar. Por lo tanto, profundizaremos un poco más para ver si las empresas están tratando de evitar divulgar información que deberían.

Aproximadamente a los beneficiarios reales de 30 se les ha otorgado con éxito el derecho de mantener su nombre fuera del registro debido a preocupaciones sobre su seguridad.

También pudimos crear una imagen de las redes de la empresa. Estas fueron solo ideas parciales, ya que estábamos trabajando con solo tres meses de datos, pero nos dio una idea de lo que era posible y comenzar a comprender estructuras corporativas complejas. La complejidad no necesariamente indica irregularidades. Por ejemplo, a continuación se muestra un mapa parcial de Reckitt Benckiser, la compañía de atención médica que fabrica condones Durex, entre otras cosas. Sin embargo, proporcionará un mapa mucho mejor de cómo se estructuran las empresas del Reino Unido y, en algunos casos, las conexiones entre empresas pueden plantear más preguntas sobre lo que han estado haciendo.

La estructura de control del Reino Unido de Reckitt Benckiser

Defectos

Inevitablemente con un experimento audaz como este, habrá problemas con los datos, a pesar del excelente trabajo en general que ha realizado Companies House. Los defectos que identificamos se dividen en dos categorías: datos desordenados debido a cómo se recopilaron y ejemplos de lo que parece un incumplimiento de la ley.

Uno de los grandes problemas que encontramos fue que Companies House permite la entrada de texto gratis para varios campos. Por ejemplo, encontramos en 500 diferentes formas de poner "británico". Nuestros favoritos fueron los propietarios beneficiarios de 10 que se describieron a sí mismos como Cornish. Pudimos evitar esto creando una tabla de mapeo de nacionalidad. Sin embargo, una manera fácil de evitar esto sería que Companies House utilice menús desplegables para campos como la nacionalidad o el título, con un posible "otro cuadro".

Las muchas formas de deletrear "británico" en el registro de beneficiarios reales del Reino Unido

Otro gran desafío es la falta de identificadores únicos para individuos y algunas empresas. Confiamos en usar el nombre, el día y el mes de nacimiento para tratar de identificar a las personas. Esto está bien si eres alguien con un nombre inusual, pero resulta más complicado para los John Smiths o Mohammed Iqbals de este mundo. Nos gustaría trabajar con Companies House para pensar cómo podrían solucionar este problema. Una solución podría ser asignar a los beneficiarios finales un número único para permitir una mejor coincidencia cruzada.

También hubo 2,160 beneficiarios reales nacidos en 2016. Ahora bien, estos son un grupo muy precoz de niños pequeños o los datos se ingresaron incorrectamente. También tuvimos personas que enumeraron 9988 como su año de nacimiento, claramente un visitante del futuro.

Además de estos problemas de validación de datos, encontramos una serie de signos de incumplimiento de la ley. Por ejemplo, las compañías 9,800 enumeraron a su beneficiario real como una compañía extranjera. Ahora esto es posible si la empresa extranjera cotiza en una de las bolsas de valores consideradas equivalentes al sistema del Reino Unido (por ejemplo, las bolsas de EE. UU., La UE y Japón). Sin embargo, encontramos casi empresas de 3,000 con direcciones de paraísos fiscales que figuran como beneficiarios reales. Esto no está permitido bajo las reglas. Entregaremos esta lista de empresas a Companies House para investigar más a fondo.

Con todos estos ejemplos, no está claro si esto se debe a que las personas que presentaron la información no entendieron el nuevo sistema, o si hay algo más siniestro.

INVESTIGACIÓN

Uno de los argumentos clave a favor de la creación de este registro fue que la policía, la sociedad civil y los periodistas podrían usarlo para descubrir irregularidades. No esperábamos encontrar ningún caso de slam dunk en solo un fin de semana, pero sí encontramos algunas pistas interesantes. Debido a que el registro del Reino Unido está disponible como datos abiertos, podríamos compararlo con otros conjuntos de datos.

Los resultados iniciales sugieren que los políticos de alto rango de 19 (conocidos como personas políticamente expuestas), las personas de 76 de la lista de sanciones de EE. UU. Y los directores descalificados de 267 fueron incluidos como propietarios beneficiarios.

Sin embargo, estas coincidencias se basaron en nombre, mes y año de nacimiento. Esto significa que es difícil estar seguro de que los partidos son buenos. Cualquier pista que salga del nuevo registro tendrá que ser seguida con una investigación más tradicional.

También tuvimos un primer vistazo al comparar la propiedad beneficiaria con la información del gasto público. Fue un desafío dado que gran parte de la información sobre gastos no tiene una identificación adecuada para las empresas (por ejemplo, sería bueno incluir los números de las empresas). Pero sí encontramos una serie de beneficiarios de contratos gubernamentales que tenían beneficiarios reales basados ​​en paraísos fiscales.  

REFLEXIONES

Como activistas que han trabajado durante años para divulgar esta información en el dominio público, el fin de semana fue una primera oportunidad emocionante para ensuciarnos las manos y comenzar a contar algunas historias. El trabajo solo fue posible porque el gobierno del Reino Unido tomó la decisión de hacer que el registro sea gratuito y accesible para todos como datos abiertos. Esta es una lección importante para otros países que están pensando en crear registros similares.

Inevitablemente, los datos fueron desordenados, en parte debido a cómo se configura el registro y en parte debido a la confusión de quienes proporcionan los datos. Vamos a trabajar con Companies House para resolver algunos de estos problemas. Afortunadamente, a medida que las camas se registren, estos problemas se resolverán.

Una gran pregunta que no pudimos responder fue si las personas habían mentido al registro o habían brindado información inexacta. Este será un serio desafío para la credibilidad del registro, y el gobierno tendrá que proporcionar más garantías sobre cómo van a garantizar la precisión de los datos.

Finalmente, esperamos que otros gobiernos vean el potencial de lo que ha hecho el Reino Unido. El proceso será difícil, pero si nuestro fin de semana nos mostró algo, es que es una información increíblemente útil.