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Groupe de direction sur la propriété véritable: mandat, déclaration, glossaire

Termes de référence | Déclaration | Glossaire

Termes de référence1

Nos objectifs

Les entreprises peuvent et doivent être une force pour le bien, et dans la majorité des cas à travers le monde, elles le sont. Cependant, nous savons que les entreprises et autres entités juridiques peuvent être utilisées de manière abusive pour faciliter la corruption, le crime grave et organisé et l'évasion fiscale. Souvent transnationales par nature, ces activités criminelles génèrent des coûts réels pour les marchés et pour les personnes et font particulièrement mal aux plus pauvres de la société.

Nous favoriserons collectivement une plus grande transparence en matière de propriété effective, y compris par le biais de registres gratuits et accessibles au public, dans un large éventail de pays et de classes d'actifs dans la mesure du possible. À court terme, pour démontrer des progrès tangibles, notre priorité sera de créer une nouvelle norme mondiale de transparence en matière de propriété réelle pour les entreprises, conformément aux principes de divulgation de la transparence de la propriété réelle.

Afin de contribuer à mettre fin à l'abus criminel des entreprises, le monde a besoin de moyens efficaces pour partager et accéder à des informations de haute qualité sur qui les possède et les contrôle. En tant que gouvernements de premier plan engagés en faveur de la transparence, de l'intégrité et de l'accès ouvert aux informations du secteur public, nous travaillons ensemble pour établir une nouvelle norme mondiale d'informations sur les bénéficiaires effectifs accessibles qui est liée à travers les frontières d'ici 2023.

Composition et représentation

Le groupe de leadership est dirigé par des exécutants gouvernementaux qui sont des membres égaux du groupe. Le gouvernement britannique et le Open Government Partnership convoquera et présidera conjointement les réunions au cours de la première année. Il sera possible de faire pivoter la présidence après les premières réunions du Groupe.

OpenOwnership coordonne le groupe de leadership et sert de secrétariat et de support d'assistance technique intégré. Il facilite également les discussions sur les meilleures pratiques internationales et produit des orientations publiques connexes. Open Government Partnership co-convoque le groupe de leadership et fournit la plate-forme d'action et de responsabilité pour faire avancer les engagements des gouvernements via les plans d'action du PGO; ceux-ci sont examinés par le mécanisme d'examen indépendant (MRI). Ces partenaires travaillent en étroite collaboration pour tirer parti des relations et de l'accès politique pour accroître l'adhésion.

Les membres sont invités à diriger un responsable politique et un responsable technique pour participer au groupe de direction.

Exécution

Les membres du groupe de direction sur la propriété réelle s'engagent à mettre en œuvre les principes de divulgation de la transparence de la propriété réelle, qui mettent l'accent sur l'accessibilité gratuite et facile des données sur la propriété réelle au public; collaboration avec d'autres membres de la direction

Groupe sur les meilleures pratiques; amélioration continue et itération de ces meilleures pratiques; et la préservation de l'espace civique pour les utilisateurs des données sur les bénéficiaires effectifs.

Ils s'engagent également à mettre en œuvre un certain nombre de paramètres techniques, en mettant l'accent sur les données structurées et couplables conformément à la norme de données sur la propriété réelle, et en utilisant les meilleures pratiques en matière de validation, de vérification et de protection des données.

Nous reconnaissons que: a) chaque membre du groupe de direction peut améliorer sa mise en œuvre des principes et des paramètres techniques; et que b) les points de départ et les contextes des membres du groupe de direction varieront considérablement. Par conséquent, OpenOwnership, agissant en tant qu'experts techniques, mènera des études de cadrage d'un certain nombre de pays membres du Groupe de leadership soumis à la demande et aux ressources. Les études de cadrage aboutiront à un ensemble de recommandations consultatives sur mesure pour les mesures que chaque pays pourrait prendre afin de mettre en œuvre les principes et les paramètres techniques.2

Avec l'accord du gouvernement national et de la société civile participante à travers les processus nationaux de co-création de l'OGP, ces recommandations seront normalement incluses dans chaque membre Open Government Partnership Plan d'action national, afin de suivre et de soutenir les progrès vers l'échéance de mise en œuvre de 2023.

Le soutien à la mise en œuvre sera fourni aux gouvernements membres par OpenOwnership ou d'autres prestataires d'assistance technique. Le groupe de direction s'emploiera à garantir que les pays éligibles à l'aide au développement à l'étranger3 recevoir un soutien technique et financier pour mettre en œuvre leurs propres engagements de transparence en matière de propriété effective.

Réunion de gouvernance

Des réunions semestrielles (dont au moins une en personne) seront l'occasion de suivre les progrès, de renforcer les engagements des membres et d'accueillir de nouveaux membres. Les réunions seront alignées sur les principaux rassemblements internationaux, tels que les sommets mondiaux de l'OGP, le Forum sur l'intégrité de l'OCDE et la Conférence internationale contre la corruption. Cela contribuera à optimiser la participation de haut niveau au Leadership Group, tout en réduisant au minimum les frais de voyage. Les coûts d'hébergement des réunions des groupes de direction devraient être faibles étant donné qu'ils seront accueillis en marge des forums internationaux ou par des organisations multilatérales.

Les membres devraient être représentés par un responsable politique et un responsable technique lors des réunions en personne du groupe de direction. Pour toute réunion virtuelle, un accord prioritaire sera obtenu sur le niveau de participation. Une aide au voyage peut être disponible pour les pays éligibles à l'aide au développement à l'étranger. Lors de chaque événement, des représentants de haut niveau se réuniront pour discuter des progrès et de l'adhésion, et OpenOwnership facilitera une session d'apprentissage et d'échange horizontal pour les responsables techniques.

Accession

Les membres du Leadership Group sont invités à engager d'autres partenaires, y compris des gouvernements et des institutions internationales, pour faire avancer l'objectif de faire de la transparence de la propriété effective une norme mondiale, notamment en rejoignant le Leadership Group. L'adhésion se fera avec l'accord des membres du Groupe et avec la démonstration de leur attachement aux Principes.

Déclaration d'engagement national pour respecter les principes de transparence de la propriété réelle4

Une nouvelle norme mondiale de transparence sur les bénéficiaires effectifs

Il y a eu un élan mondial croissant pour développer un cadre global pour améliorer la transparence de la propriété effective5. En novembre 2014, les dirigeants du G20 ont adopté les principes de haut niveau sur la transparence de la propriété réelle. Les dirigeants ont noté qu '«il est important d'améliorer la transparence des personnes morales et des arrangements pour protéger l'intégrité et la transparence du système financier mondial». la cinquième directive anti-blanchiment de l'Union européenne, et par des initiatives telles que l'Initiative mondiale pour la transparence des industries extractives (ITIE) montrent une reconnaissance croissante de l'importance de la transparence de la propriété réelle. En tant que groupe de pays, nous nous efforcerons de tirer parti de ces progrès et de créer une nouvelle norme mondiale de transparence en matière de propriété réelle dans toutes les classes d'actifs. Nous pensons qu'une plus grande transparence de la propriété effective contribuera au fil du temps à réduire l'abus d'actifs à des fins criminelles.

Des actifs tels que les structures d'entreprise et les fiducies peuvent et doivent être une force pour le bien, et dans la majorité des cas à travers le monde, ils le sont. Cependant, nous savons que les entreprises et autres entités juridiques peuvent être utilisées de manière abusive pour faciliter la corruption, le crime grave et organisé et l'évasion fiscale. De nature transnationale, ces activités criminelles génèrent des coûts réels pour les marchés et pour les personnes, et nuisent particulièrement aux plus pauvres de la société.

Le rééquilibrage des marchés et le rétablissement de la confiance entre les gouvernements, les entreprises et les citoyens ordinaires nécessiteront un effort égal d’action transnationale de la part des gouvernements. C'est pourquoi nous, en tant que groupe de pays, sommes unis sur l'importance de la transparence des informations sur les bénéficiaires effectifs, promues par une mise en œuvre ambitieuse des normes et initiatives internationales existantes et par l'élaboration de nouvelles normes et meilleures pratiques mondiales. Les flux financiers mondiaux illicites transitent par une gamme d'entités juridiques et d'actifs, notamment des sociétés, des fiducies, des propriétés et d'autres produits de grande valeur.

En tant que groupe de pays d'avant-garde, nous favoriserons collectivement une plus grande transparence en matière de propriété effective, y compris par le biais de registres gratuits et accessibles au public, dans un large éventail de pays et de classes d'actifs dans la mesure du possible. À court terme, pour démontrer des progrès tangibles, notre priorité sera de créer une nouvelle norme mondiale de transparence en matière de propriété réelle pour les entreprises.

Afin de mettre fin à l'abus criminel des entreprises, le monde a besoin de moyens efficaces pour partager et accéder à des informations de haute qualité sur qui les détient et les contrôle. En tant que gouvernements de premier plan déterminés à assurer la transparence, l'intégrité et l'accès ouvert aux informations du secteur public, nous travaillons ensemble pour élaborer une nouvelle norme mondiale en matière d'informations sur les bénéficiaires effectifs accessibles et liées par-delà les frontières. Nous prévoyons que les avantages d'une nouvelle norme de transparence en matière de propriété effective comprendront:

  • Renforcer notre capacité à lutter contre la corruption, le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme et d'autres flux financiers illicites, car les risques de détection sont considérablement augmentés grâce à un meilleur accès à l'information par les forces de l'ordre et la société civile, qui a un effet dissuasif.
  • Améliorer l'environnement des affaires en créant la confiance, en uniformisant les règles du jeu et en promouvant la concurrence ouverte, y compris sur les marchés publics et en améliorant la diligence raisonnable pour les commerçants et les investisseurs.
  • Lutter contre l'évasion fiscale, car les autorités fiscales peuvent mieux comprendre les intérêts des contribuables privés et des particuliers.
  • Générer des effets de réseau, en partageant les meilleures pratiques et en encourageant les pays du monde à emboîter le pas.

Nos objectifs

En tant que groupe de pays d'avant-garde, nous chercherons à changer les normes mondiales de transparence de la propriété effective des entreprises d'ici 2023, en nous engageant à développer des registres publics nationaux de la propriété effective des entreprises, à soutenir les efforts mondiaux et régionaux pour que d'autres pays fassent de même et participent. en tant que membres d'un groupe de leadership sur la propriété véritable (le groupe de leadership). Le groupe de direction s'emploiera à garantir que les pays éligibles à l'aide publique au développement6 recevoir un soutien technique et financier pour mettre en œuvre leurs propres engagements de transparence en matière de propriété effective.

Le Leadership Group est une coalition transnationale qui entraînera à la fois un changement de politique mondial vers des données sur les bénéficiaires effectifs libres et ouvertes pour les entreprises, et définira d'ambitieuses meilleures pratiques internationales sur la transparence des bénéficiaires effectifs. Les membres sont des gouvernements unis par une vision commune d'un simple accès des entreprises, de la société civile et d'autres acteurs gouvernementaux à des données publiques et ouvertes sur la propriété effective des entreprises, liées de manière transnationale. Le groupe de direction sera guidé par un mandat et se réunira deux fois par an en marge des forums internationaux.

La Open Government Partnership (OGP) servira de plate-forme pour ancrer cette ambition au niveau national (par le biais de plans d'action OGP qui sont co-créés avec la société civile et examinés par son mécanisme de rapport indépendant) et encourager la création de meilleures pratiques. OpenOwnership facilitera l'élaboration de meilleures pratiques et fournira un soutien personnalisé aux membres du groupe de leadership dans l'élaboration de plans d'action et la mise en œuvre des principes de divulgation des données sur les bénéficiaires effectifs. Les principes de divulgation se renforcent mutuellement avec les engagements que les pays ont déjà mis en place via les plans d'action nationaux du PGO et la norme de l'Initiative pour la transparence des industries extractives.

Principes de divulgation des données sur la propriété effective

Les membres du groupe de direction sur la propriété véritable s'engagent à respecter les principes suivants7:

  • Société d'édition publiant des données sur la propriété effective qui sont téléchargeables gratuitement, consultables et réutilisables par le public, sans frais, sans logiciel propriétaire ni enregistrement.
  • Mettre en œuvre des meilleures pratiques progressivement ambitieuses en matière de transparence des bénéficiaires effectifs, à travers les paramètres techniques, législatifs, réglementaires et administratifs.
  • Engager des ressources pour permettre des améliorations et des itérations de la qualité et de la normalisation des données.
  • Contribuer à l'élaboration des meilleures pratiques, notamment en reconnaissant l'évolution de la menace du financement illicite et en envisageant de mettre en œuvre la transparence de la propriété réelle au-delà des entreprises pour un groupe plus large de classes d'actifs.
  • Travailler en partenariat avec la société civile et permettre leur rôle de chiens de garde et d'utilisateurs des données.
  • Mobiliser d'autres partenaires, y compris les gouvernements et les institutions internationales, pour faire avancer l'objectif de faire de la transparence sur la propriété effective une norme mondiale; et
  • Contribuer à l'évaluation et à l'analyse d'impact de notre approche partagée.

De plus, ils s'engagent à publier les données sur les bénéficiaires effectifs de l'entreprise conformément à ces paramètres techniques:

  • Format structuré et lisible par machine conforme à la norme de données sur la propriété réelle, qui fournit un modèle technique pour les données sur la propriété réelle qui permet de relier les données de manière transnationale.
  • Protocoles d'identification et d'enquête sur les signaux d'alarme dans les données, y compris la collaboration et la responsabilité entre les bureaux d'enregistrement et les forces de l'ordre.
  • Granulaire, de haute qualité et suffisamment cohérent pour permettre un signalement rouge efficace. Les membres devraient prendre des mesures raisonnables sur les questions suivantes:
    • Combler les lacunes laissées ouvertes par les seuils élevés, les bandes, le manque de données historiques et l'utilisation incohérente des identifiants pour les personnes et les entités.
    • Représentant la chaîne complète de la propriété effective, du bénéficiaire effectif final à la société cible, y compris toutes les entités nationales entre les deux.
    • Assurer une haute conformité aux exigences de rapport et de mise à jour des données.
    • Authentification des personnes déclarant des données sur les bénéficiaires effectifs.
    • Bonne validation des données sur les bénéficiaires effectifs déclarées.
  • Régime d'exemptions qui protège les personnes vulnérables mais ne permet pas les abus, conformément aux meilleures pratiques.

Pour atteindre ces objectifs, les membres s'engagent à faire ce qui suit:

  1. Faire une déclaration publique pour s'engager à mettre en œuvre les principes de divulgation de la transparence de la propriété réelle d'ici 2023.
  2. Nommer un haut fonctionnaire et une agence du gouvernement pour diriger la création du registre national des bénéficiaires effectifs des sociétés nationales.
  3. Élaborer un plan d'action national définissant les étapes de réalisation du registre.

Nous saluons vivement les pays qui établissent des normes mondiales plus larges de transparence de la propriété effective au-delà des entreprises, telles que les registres publics de propriété des entreprises étrangères, les marchés publics et les trusts.

Glossaire

  • Authentification: garantir que la personne qui fait une déclaration sur la propriété effective est bien qui elle se dit, par exemple en vérifiant les documents d'identité.
  • Standard de données sur la propriété réelle (BODS): BODS est un cadre pour représenter les informations sur la propriété réelle. Les données conformes à BODS sont lisibles par machine par défaut. Voir plus sur standard.openownership.org
  • Lisible par machine: Peut être lu et traité par des ordinateurs. En revanche, cette phrase, en tant que texte sans structure prévisible, ne peut pas être lue et comprise par les ordinateurs.
  • Drapeaux rouges / signalements rouges: les drapeaux rouges sont un ensemble de critères qui sont cohérents avec les entreprises ou les individus suspects et peuvent être utilisés pour les identifier dans l'ensemble de données de chaque membre. Le signalement rouge est le processus de lever des drapeaux rouges.
  • Validation: S'assurer que les données soumises sont une valeur possible légitime, par exemple en utilisant des menus déroulants s'appuyant sur des listes de codes largement utilisées lorsque cela est possible.

Utile pour référence:

1 Le présent mandat peut être modifié par accord consensuel du groupe de direction
2 OpenOwnership a utilisé sa méthodologie de cadrage pour élaborer des recommandations pour trois contextes nationaux. Consultez les rapports de cadrage publiés sur openownership.org/resources.
3 Pays éligibles à l'aide au développement à l'étranger. Pour une liste complète, voir http://www.oecd.org/dac/financing-sustainable-
développement / développement-finance-normes / DAC_List_ODA_Recipients2018to2020_flows_En.pdf
4 Ces principes de divulgation de la transparence de la propriété réelle peuvent être modifiés par accord consensuel du groupe de direction, bien que le principe sous-jacent des membres travaillant vers des registres ouverts et gratuits ne changera pas.
5 Les organisations et initiatives internationales, par exemple le GAFI, le Forum fiscal mondial, le Groupe Egmont de CRF, ont
travaille depuis un certain temps sur des sujets liés à la propriété effective, en élaborant des normes minimales et des directives d'action, dont la mise en œuvre effective est principalement contrôlée par le processus d'évaluation mutuelle du GAFI. Ces principes de divulgation de la transparence en matière de propriété réelle prennent en compte cet important travail, mais établissent également une nouvelle frontière ambitieuse de transparence en matière de propriété réelle à l'échelle mondiale, à savoir des registres publics ouverts et gratuits de propriété effective de société comme nouvelle norme.
6 Pays éligibles à l'aide au développement à l'étranger. Pour une liste complète, voir http://www.oecd.org/dac/financing- développement-durable / normes-financières-de-développement / DAC_List_ODA_Recipients2018to2020_flows_En.pdf
7 Les principes et paramètres techniques seront mis en œuvre conformément au contexte et au cadre juridique national, ainsi qu'aux ressources humaines et financières que chaque pays peut utiliser à ces fins.

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