Interopérabilité et vérification des informations sur les bénéficiaires effectifs (KE0035)

Brève description de l'engagement

En faisant progresser la transparence de la propriété effective, l'engagement vise à renforcer la transparence de la propriété des personnes morales et des dispositifs juridiques en vue d'améliorer les processus de passation des marchés publics ; renforcer l’architecture des finances publiques et améliorer les processus de responsabilité publique

Définition du problème

1. Quel problème l'engagement vise-t-il à résoudre ?

Le plus souvent, des fonds publics sont perdus à cause d’appels d’offres attribués à des entreprises dont la propriété est incertaine ou inconnue. Cela entraîne des difficultés dans l'identification et la poursuite des véritables auteurs du vice et des difficultés dans la recherche, le gel et la récupération des avoirs perdus. De plus, permettre à des entités dont la propriété est opaque d’opérer dans le pays ouvre le pays à des problèmes plus larges liés au financement du terrorisme, à la prolifération des armes et au blanchiment d’argent. Le détournement et la perte de fonds publics compromettent en fin de compte la fourniture de divers services publics tels que la santé et la sécurité aux citoyens kenyans.

2. Quelles sont les causes du problème ?

La propriété obscure des entreprises a permis à des personnes sans scrupules de s’en tirer impunément en se livrant à la corruption et au détournement de fonds publics et à d’autres formes de flux financiers illicites.

Description de l'engagement

1. Qu'est-ce qui a été fait jusqu'à présent pour résoudre le problème ?

La Loi sur les sociétés de 2015 a été modifiée en 2019 pour fournir une définition de la propriété effective et l'obligation pour les entreprises de déposer leurs informations sur la propriété effective auprès du registraire des sociétés. Par conséquent, des règlements modificatifs ont été publiés (Règlement sur les informations sur la propriété réelle, 2020) pour fournir une feuille de route pour la mise en œuvre. Les règlements (informations sur la propriété réelle) (amendement) de 2022 ont été modifiés en outre pour fournir des informations sur les BO des soumissionnaires retenus pour les marchés publics publiées au Portail d'information sur les marchés publics (PPIP). Dans le même ordre d'idées, les amendements ont également élargi le champ des personnes autorisées à accéder aux informations sur les BO pour inclure les entités adjudicatrices publiques et le comité de partenariat public-privé. Le Président a signé la loi relative à la lutte contre le blanchiment d'argent et La loi de 2023 sur la lutte contre le financement du terrorisme (amendement) est entrée en vigueur le 1er septembre 2023, la date d'entrée en vigueur étant le 15 septembre 2023. La loi contenait des modifications à la loi sur les sociétés de 2015 et à la loi sur les sociétés à responsabilité limitée de 2011. L'article 31B a été introduit. dans la Loi pour prévoir que toutes les sociétés à responsabilité limitée doivent tenir un registre de leurs propriétaires effectifs et des sociétés de personnes existantes dans les 60 jours suivant l'entrée en vigueur de ces modifications. Conformément à la Loi sur les sociétés de 2015, toutes les sociétés existantes sont désormais tenues de déposer des informations sur la propriété effective auprès du registraire. Cela comprend les sociétés à responsabilité limitée par garantie, les sociétés publiques et les sociétés à responsabilité limitée. Par ailleurs, le pays a promulgué la loi sur la protection des données le 8 novembre 2019, entrée en vigueur le 25 novembre 2021. Elle crée le Bureau du commissaire à la protection des données (ODPC), dont le mandat est de superviser la mise en œuvre et l'application de la loi. Acte. La loi réglemente l'acquisition et le traitement des données personnelles par des entités publiques et privées et exige que ces entités obtiennent le consentement des individus avant de collecter, d'utiliser ou de divulguer leurs données personnelles. Les niveaux de conformité aux lois sur la propriété réelle restent inférieurs à 50 % et, de ce fait, le Kenya n'est pas en mesure de tirer pleinement parti des avantages de la loi comme prévu.

2. Solutions proposées

Les solutions proposées consistent notamment à garantir que le registre BO est interopérable avec d’autres registres et bases de données gouvernementaux afin de renforcer la coopération interinstitutionnelle. Cela exploitera également les données existantes dans lesdites bases de données pour vérifier les informations BO. En outre, des campagnes de sensibilisation soutenues parmi les particuliers et les acteurs du monde des affaires devraient améliorer le respect des lois. En fin de compte, plaider en faveur d’un registre ouvert contribuera à renforcer le contrôle citoyen sur les processus de gestion des finances publiques. 3. Résultats souhaités  Publication d'informations sur la propriété effective dans divers formats  Renforcer la mise en œuvre du cadre juridique politique en matière de LAB/CFT  Utilisation accrue des informations sur les BO pour les enquêtes, les poursuites et le jugement des affaires de corruption et de délits économiques  Réduction des mauvaises pratiques en matière de passation des marchés en termes d'émission des appels d'offres publics  Utilisation prudente des fonds pour la fourniture de services publics

Analyse des engagements

1. Comment l’engagement favorisera-t-il la transparence ? L’une des étapes clés de l’engagement proposé est centrée sur l’accès public au registre des bénéficiaires effectifs. Cela permettra aux citoyens, aux organismes d'application de la loi locaux et internationaux ainsi qu'aux journalistes d'investigation et à d'autres groupes de parties prenantes intéressés d'accéder aux informations pertinentes sur le BO.

2. Comment l’engagement contribuera-t-il à favoriser la responsabilisation ? Le but ultime de l’engagement comprend l’utilisation des informations de l’BO pour demander des comptes aux personnes/entités corrompues, afin de réduire la corruption et les flux financiers illicites.

3. Comment l’engagement améliorera-t-il la participation des citoyens dans la définition, la mise en œuvre et le suivi des solutions ? En plaidant pour un registre central ouvert et accessible au public, les citoyens et autres groupes de parties prenantes peuvent accéder aux informations pertinentes sur la propriété des entreprises et les utiliser pour exiger des comptes. De plus, des engagements sont prévus pour sensibiliser à la transparence de la propriété effective au Kenya.

Planification des engagements (Jalons | Résultats attendus | Date d'achèvement prévue)

Permettre l'interopérabilité/les liens du registre BO avec d'autres systèmes gouvernementaux | Accès effectif et utilité du registre BO par les agences locales d'application de la loi (DCI, Trésor national /eGP/PPRA) | août 2026

Développer un cadre/mécanisme pour la vérification des données après soumission afin de renforcer la fiabilité et l’exactitude. | Mécanismes améliorés permettant de signaler les erreurs, les divergences et les informations contradictoires. | novembre 2026

Rendre public le registre public central des informations sur les bénéficiaires effectifs des personnes morales et des constructions opérant au Kenya | Registre ouvert accessible au public | janvier 2027

Développer un mécanisme pour signaler et publier les administrateurs et les données du BO des entreprises reconnues coupables de crimes économiques (y compris la corruption, le blanchiment d'argent) ainsi que les entreprises radiées en vertu du PPADA | Cadre pour signaler et publier les données des administrateurs et des BO des entreprises | janvier 2027

Sensibiliser à la législation BO au Kenya en vue d'améliorer la conformité de 15 % d'ici 2027 | Conformité améliorée d'au moins 5 % chaque année | avril 2027

Initier et mettre en œuvre des changements au cadre juridique et politique pour garantir la conformité du Kenya aux recommandations 24 et 25 du GAFI | Notation améliorée par le GAFI | juin 2027

Examen du plan d'action

Engagement 4. Beneficial ownership

L’accès du public aux informations sur la propriété effective, en particulier lorsqu’elles sont liées aux données contractuelles, présente un potentiel important pour lutter contre la corruption grâce à une plus grande responsabilité publique. ^[74] Dans le cadre du dernier plan d’action, le Kenya a promulgué des réglementations sur la propriété effective et lancé un portail d’informations sur la propriété effective interne au gouvernement. [75] Bien que ce texte d'engagement vise à rendre le portail accessible au public, un représentant du Département de l'enregistrement des entreprises a déclaré que le gouvernement ne s'était pas engagé à atteindre cet objectif. Il a déclaré que, de l'avis du gouvernement, ces informations ne devraient être mises à la disposition que des autorités compétentes et éventuellement des institutions financières ; ^[76] notant en outre que les lois actuelles sur la protection des données limitent l’accès du public à ces informations, même si cet obstacle pourrait, espérons-le, être levé à l’avenir. ^[77] Cet engagement n’est pas considéré comme prometteur au moment de la rédaction du présent document, car l’organisme chargé de la mise en œuvre n’a pas l’intention de rendre publiques les informations sur la propriété effective. Par conséquent, les activités prévues se concentrent sur les réformes internes du gouvernement. L’IRM recommande aux responsables de la mise en œuvre d’examiner comment les lois sur la protection des données et la transparence de la propriété effective peuvent être harmonisées pour maximiser la transparence gouvernementale. Si la mise en œuvre aboutit à l’ouverture du registre de la propriété effective au public, l’IRM en tiendra compte dans le rapport de résultats.