Accélérer la transparence de la propriété effective en Afrique
Acelerando la transparencia en los beneficiarios finales en África
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Alors que l'Union africaine célèbre la cinquième édition de la Journée africaine de lutte contre la corruption, en maintenant l'élan et en accélérant la mise en œuvre de beneficial ownershipLa divulgation des bénéficiaires effectifs - ceux qui contrôlent ou profitent en fin de compte d'une entreprise - est essentielle pour lutter contre la corruption, endiguer les flux financiers illicites et lutter contre l'évasion fiscale. Technique... la divulgation restera essentielle dans les efforts régionaux pour lutter contre le secret des entreprises en Afrique.
L'anonymat des entreprises pose des risques importants pour la mobilisation des ressources nationales en Afrique. Recherches de la Conférence des Nations Unies sur le commerce et le développement (CNUCED)suggère que les pays africains peuvent conserver environ 89 milliards de dollars par an si la fuite illicite des capitaux peut être combattue. L'accélération de la mise en œuvre de la transparence de la propriété effective (BOT) reste fondamentale pour lutter contre les flux financiers illicites et répondre aux objectifs de développement continentaux – une priorité de la Convention de l'Union africaine sur la prévention et la lutte contre la corruption (AUCPCC).
Les pays membres de l'OGP en Afrique utilisent de plus en plus leurs plans d'action pour faire progresser le BOT. Depuis 2016, le Ghana, le Nigeria, le Kenya, l'Afrique du Sud, le Libéria, le Burkina Faso et la Sierra Leone ont pris des engagements spécifiques dans ce domaine.
Cette année, la Journée africaine de lutte contre la corruption, le 11 juillet, se concentrera sur les acteurs essentiels qui peuvent aider à mettre en œuvre l'AUCPCC. Cela offre une occasion unique de réfléchir sur le travail qui a été fait par les représentants du gouvernement, la société civile et le secteur privé pour s'attaquer à ces problèmes. Voici trois leçons clés des praticiens BOT à travers le continent déplacer rapidement l'aiguille sur la lutte contre la corruption associée au secret des entreprises.
1. Volonté politique : De EngagementLes engagements du PGO sont des promesses de réforme co-créées par les gouvernements et la société civile et soumises dans le cadre d'un plan d'action. Les engagements comprennent généralement une description du problème, des actions concrètes... à l'action
L'avancement de l'AUCPCC exigera des pays qu'ils travaillent ensemble pour mobiliser et maintenir la volonté politique d'instituer des réformes de propriété effective. Alors que des pays tels que le Ghana, le Kenya, le Nigeria, le Sénégal, l'Afrique du Sud et la Zambie ont pris des engagements et des progrès louables en matière de CET à travers l'OGP et l'ITIE, il est important que ceux-ci soient assortis d'actions. Les gouvernements qui ont pris des engagements devrait, au minimum, adopter une loi habilitante, qui comprend définitions robustes et seuils bas pour les divulgations, et les sanctions dissuasives et l'application en cas de non-conformité. Les gouvernements, les institutions multilatérales et les donateurs devraient également investir dans la mise en œuvre des réformes CET. Ceci comprend:
- Fournir des ressources financières pour l'établissement de registres et une assistance technique pour soutenir la mise en œuvre
- Faciliter la coopération interinstitutions
- Favoriser les échanges d'apprentissage entre pairs et le renforcement des capacitésL'amélioration des compétences, des capacités et des processus des fonctionnaires, de la société civile et des citoyens est essentielle pour obtenir des résultats durables dans l'ouverture du gouvernement. Spécifications techniques : Ensemble d'ac... pour les registres des sociétés, impôtPlacer la transparence, la responsabilité et la participation au centre de la politique fiscale peut garantir que les charges sont réparties équitablement dans la société. Spécifications techniques : Engagements liés à c... autorités, parlements et agences anti-blanchiment.
Étant donné que les transactions financières illicites sont facilitées par des réseaux de véhicules juridiques qui transcendent les secteurs et les frontières, les gouvernements devraient s'orienter vers la mise en place de registres centraux. Lorsqu'il en existe déjà des sectoriels, leur intégration dans un registre central est essentielle. Pour tirer parti des avantages des registres, la convivialité et l'utilisation des données sont cruciales.
Au moins 30 pays de l'ITIE, dont le Cameroun, la RDC, le Ghana, le Nigeria, le Sénégal, le Togo et la Zambie, ont divulgué publiquement certaines informations sur la propriété effective via la déclaration ITIE.
2. Action collective : renforcer les capacités collectives et la coalition pour favoriser le progrès
Un proverbe africain suggère qu'« un seul manche à balai est facile à casser, mais pas un tas ». Pour mettre en œuvre des réformes BOT percutantes, il est essentiel d'impliquer un large éventail de parties prenantes et d'avoir consultations solides, par le biais de groupes tels que les forums multipartites OGP et ITIE. Ces plateformes multipartites sont utilisées pour mobiliser exécutants et apporter une expertise technique nécessaires pour mettre en œuvre des réformes, façonner des cadres et soutenir des systèmes qui répondent le mieux aux besoins des divers utilisateurs de données. le Groupe de leadership sur la propriété bénéficiaire organisé par OGP et Open Ownership offre des opportunités de réformes ambitieuses, de partage des meilleures pratiques et de responsabilité mutuelle. Les voyages du Ghana et du Nigeria sont des exemples importants d'action collective dans ce domaine. Dans Ghana, le registraire général a travaillé en étroite collaboration avec la société civile et d'autres partenaires pour la sensibilisation des parties prenantes et l'assistance technique qui ont été vitales dans l'institution du registre des bénéficiaires effectifs.
Les preuves des premiers responsables de la mise en œuvre suggèrent que si le gouvernement et la société civile ont souvent été actifs dans les réformes CET, le secteur privé n'est pas toujours à la table. Le secteur privé ne doit pas se considérer comme la « cible » de la transparence de la propriété effective, mais comme une partie de la solution : un rouage clé dans la roue vers une approche holistique de société ouverte qui assure une croissance économique durable. Grâce à l'OGP, le secteur privé (sous l'égide du Nigeria Economic Summit Group (NESG)) a travaillé en étroite collaboration avec le gouvernement nigérian et la société civile pour faciliter le passage du Loi sur les sociétés et les affaires connexes et institutionnaliser un registre BOT ouvert et accessible au public.
3. Axé sur l'impact : se concentrer sur des données de haute qualité pour maximiser l'impact
La collecte de données de haute qualité est cruciale pour le succès des processus et des résultats BOT. Il est tout aussi important de développer différentes méthodes de soumission des données BOT, à la fois sur papier et en ligne. Dans plusieurs contextes de la région, le fait de disposer de formulaires faciles à utiliser garantit que tous les groupes d'utilisateurs sont pris en charge, ce qui rend la collecte de données de qualité plus probable. Open Ownership et ITIE ont conçu un modèle de formulaire de déclaration comme guide pratique pour les exécutants.
Les données BOT devraient être rassemblées dans un format standardisé et divulguées dans un registre central pour permettre aux citoyens et aux autorités d'accéder plus efficacement aux informations. Au Nigeria, la Corporate Affairs Commission (CAC) donne la priorité à la qualité des données et prend des mesures pour intégrer Registre nigérian des personnes exerçant un contrôle important (PSC) avec d'autres bases de données gouvernementales pour valider les données BOT. Les données sur les bénéficiaires effectifs sont librement et publiquement disponibles, avec des travaux en cours pour mettre en œuvre le Norme de données sur la propriété bénéficiaire pour améliorer la convivialité des données.
Lors de la collecte et de la publication des données BO, il existe des préoccupations concernant les risques, notamment la confidentialité et la compétitivité. Les preuves montrent que le avantages des registres publics de propriété effective dépassent de loin le préjudice potentiel, et les divulgations peuvent être structurées de manière à atténuer les risques. Les données BOT accessibles au public apportent des avantages économiques, notamment des investissements plus élevés et la facilité de faire des affaires. Des outils pratiques tels que le Principes de propriété ouverte pour un BOT efficace présenter un point de départ solide pour une mise en œuvre efficace du BOT.
Regarder vers l'avenir
En 2021, les membres de l'OGP co-créeront plus de 100 plans d'action record. OGP a appelé ses membres à présenter des engagements ambitieux, notamment sur le BOT, dans le but de lutter contre la corruption. L'ITIE et Open Ownership ont également récemment lancé un nouveau programme quinquennal - le programme d'extraction d'ouverture – pour débloquer les avantages des données de propriété. Celles-ci offrent aux réformateurs des pays africains des opportunités immédiates de résoudre les problèmes d'opacité, de flux de capitaux illicites et de corruption à travers des engagements nationaux concrets, des réformes localisées et des actions pratiques sur les BOT. La réalisation de l'AUCPCC dépendra en grande partie de la manière dont les communautés régionales et les gouvernements nationaux tireront parti de la dynamique et des ressources mondiales pour accélérer la mise en œuvre du BOT.
La Unión Africana celebra la quinta edición del Día Africano contra la Corrupción. En ese contexto, la inercia y la aceleración de la implementación de transparencia en los beneficiarios reales son fundamentales en los esfuerzos regionales para luchar contra la secrecía corporativa en África.
La anonimidad corporativa representa riesgos significativos para la movilización de recursos nacionales en África. Una investigación de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (UNCTAD) sugiere que los países africanos pueden retener aproximadamente 89 mil millones de dólares si se detienen los flujos ilícitos de capital. Acelerar la implementación de la transparencia en los beneficiarios reales es fundamental para detener los flujos ilícitos y cumplir con los objetivos globales y continentales de desarrollo, tema prioritario para la Convención de la Unión Africana para la Prevención y Combate a la Corrupción (AUCPCC por sus siglas en inglés).
Este año, el Día Africano contra la Corrupción, el 11 de julio, se enfocará en los actores clave que pueden ayudar a implementar la AUCPCC. Lo anterior representa una oportunidad clave para reflexionar sobre el trabajo realizado por los funcionarios, la sociedad civil y el sector privado para atender estos temas. Aquí presentamos tres lecciones aprendidas gracias al trabajo de los expertos en transparencia en los beneficiarios reales para impulsar el trabajo de atención a la corrupción asociada a la secrecía corporativa.
1. Voluntad política: Del compromiso a la acción
El éxito de la AUCPCC exigirá que los países trabajen juntos para movilizar y mantener la voluntad política para institucionalizar reformas de beneficiarios reales. Algunos países como Ghana, Kenia, Nigeria, Senegal, Sudáfrica y Zambia han establecido compromisos valiosos y logrado avances en los beneficiarios reales a través de OGP y la EITI. Sin embargo, es importante vincular estos compromisos con la acción. Los gobiernos que han establecido compromisos deberán, al menos, crear leyes facilitadoras, incluyendo definiciones robustas y umbrales bajos de publicaciones y sanciones disuasivas y la aplicación en caso de incumplimientos. Los gobiernos, instituciones multilaterales y los donantes también deberán invertir en la implementación de reformas de beneficiarios reales, incluyendo:
- Recursos financieros para el establecimiento de registros y asistencia técnica para apoyar la implementación
- Cooperación interinstitucional
- Intercambios de experiencias y desarrollo de capacidades para registros corporativos, autoridades fiscales, parlamentos e instituciones antilavado de dinero.
Dado que las transacciones financieras ilícitas son facilitadas por redes de vehículos legales que tocan a todos los sectores y más allá de las fronteras, los gobiernos deben avanzar en la institucionalización de registros centrales. En los casos en los que ya existen registros sectoriales, es fundamental integrarlos en registros centrales. Para maximizar los beneficios de los registros, es clave asegurar la usabilidad y el uso de los datos.
2. Acción colectiva: Fortalecer las capacidades y la coalición para impulsar avances
Un proverbio africano dice que “es fácil romper una sola escoba, pero no muchas”. Para implementar reformas de beneficiarios reales que tengan un verdadero impacto, es fundamental trabajar con una serie de actores y llevar a cabo consultas robustas a través de grupos como OGP y los foros multisectoriales de la EITI. Estas plataformas multisectoriales están siendo utilizadas para movilizar a los implementadores y para ofrecer la asistencia técnica necesaria para implementar reformas, definir marcos y sostener los sistemas que satisfagan las necesidades de diversos usuarios de datos. El Grupo de Liderazgo de Beneficiarios Reales que convoca OGP y Open Ownership representa oportunidades para promover reformas ambiciosas, compartir buenas prácticas y la rendición de cuentas mutua. Los procesos de Ghana y Nigeria son ejemplos importantes de acciones colectivas en esta área. En Ghana, el registro central ha trabajado de cerca con la sociedad civil y con otros socios para la sensibilización de los actores y la asistencia técnica, los cuales han sido fundamentales para la institucionalización de los registros de beneficiarios reales.
La evidencia identificada a partir de los primeros implementadores sugiere que, aunque el gobierno y la sociedad civil han sido activos en las reformas de beneficiarios reales, el sector privado no siempre ha participado en la mesa. Éste no debe considerarse a sí mismo como la “audiencia” de la transparencia en los beneficiarios reales, sino como parte de la solución: un elemento clave del proceso hacia las sociedades abiertas holísticas que logren crecimiento económico sostenible. A través de OGP, el sector privado (bajo el marco de la Cumbre Económica de Nigeria) ha trabajado de cerca con el gobierno y la sociedad civil de Nigeria para facilitar la aprobación de la Ley de Empresas y Asuntos Relacionados e institucionalizar un registro de beneficiarios reales de acceso público.
3. Enfoque en datos de alta calidad para maximizar el impacto
La colecta de datos de alta calidad es esencial para el éxito de los procesos y resultados de transparencia en los beneficiarios reales. Igualmente es importante desarrollar diferentes métodos para enviar datos transparencia en los beneficiarios reales, tanto en papel como en línea. En diversos contextos en la región, es importante tener formularios fáciles de asegurar que sirvan a todos los grupos de usuarios, con lo que se incrementaría la colecta de datos de alta calidad. Open Ownership y EITI han diseñado un modelo de formulario de declaración como una guía práctica para implementadores.
Los datos de beneficiarios reales deben ser colectados en formato estandarizado y publicados en un registro central para permitir a la ciudadanía y autoridades acceder a información de forma más efectiva. En Nigeria, la Comisión de Asuntos Corporativos está priorizando la calidad de datos y tomando medidas para integrar el registro nigeriano de personas de control significativo con otras bases de datos del gobierno para validar los datos de beneficiarios reales. Los datos sobre beneficiarios reales son de acceso público y sin costo, y actualmente están trabajando en implementar el estándar de datos sobre beneficiarios reales para mejorar la usabilidad de los datos.
Existen preocupaciones asociadas a la colecta y publicación de datos de beneficiarios reales relacionadas con riesgos de privacidad y competitividad de las empresas. La evidencia demuestra que los beneficios de los registros de beneficiarios reales son, por mucho, mayores a los sus daños potenciales y que los datos pueden publicarse de manera que mitiguen los riesgos. Los datos de beneficiarios reales de acceso público generan beneficios económicos, incluyendo mayores inversiones y la facilidad de hacer negocios. Herramientas prácticas como los principios de Open Ownership para la transparencia en los beneficiarios reales presentan un punto de partida sólido para la implementación efectiva de la transparencia en beneficiarios reales.
Siguientes pasos
En 2021, los miembros de OGP cocrearán más de 100 planes de acción. OGP hizo un llamado a la acción a sus miembros para generar compromisos ambiciosos, incluyendo algunos sobre beneficiarios reales para luchar contra la corrupción. La EITI y Open Ownership recientemente lanzaron un nuevo programa de cinco años, el Programa de Apertura de las Extractivas, para potenciar los beneficios de los datos sobre beneficiarios reales. Estos presentan oportunidades inmediatas para que los reformadores de los países africanos puedan atender temas de opacidad, flujos ilícitos y corrupción a través de compromisos nacionales concretos, reformas localizadas y acciones prácticas. El éxito en la AUCPCC dependerá en gran medida de la forma en la que las comunidades regionales y los gobiernos nacionales pueden generar un movimiento global y recursos para acelerar la implementación de esquemas de transparencia en los beneficiarios reales.
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