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Revisión del Plan de Acción del Reino Unido 2021-2023

Este producto consiste en una revisión de IRM del plan de acción 2021-2023 del Reino Unido (RU). El plan de acción está compuesto por cinco compromisos, que el MRI ha organizado en seis.[ 1 ] Esta revisión enfatiza su análisis en la fuerza de la plan de acción para contribuir a la implementación y los resultados. Para los datos compromiso por compromiso, ver Anexo 1. Para detalles sobre la metodología e indicadores utilizados por el MRI para esta Revisión del Plan de Acción, ver sección III. Metodología e Indicadores IRM.

Resumen del plan de acción 2021-2023

El quinto plan de acción del Reino Unido incluye una compromiso prometedor on contratación abierta, al mismo tiempo que cubre nuevos temas como justicia abierta y algorítmica transparencia y rendición de cuentas. A pesar del diálogo iterativo entre las partes interesadas durante la proceso de cocreación, la sociedad civil estaba fuertemente insatisfecha con los cambios unilaterales del gobierno que debilitaron la ambición de compromisos en la última etapa del proceso. El Reino Unido debería aprovechar la oportunidad para enmendar el plan de acción para restaurar un fuerte proceso interno de OGP.

Una propiedad

Participando desde: 2011

Plan de acción bajo revisión: 2021 - 2023

Producto IRM: Revisión del plan de acción

Número de compromisos: 6

Resumen de compromisos:

  • Compromisos con una lente de gobierno abierta: 6 (100%)
  • Compromisos con potencial sustancial de resultados: 1 (17%)
  • Compromisos prometedores: 1 (17%)

Áreas de política transferidas de planes de acción anteriores:

  • Contratación abierta
  • Transparencia del sector salud
  • Anticorrupción y finanzas ilícitas internacionales

Emergiendo en este plan de acción:

  • Abierto justicia
  • Transparencia algorítmica y rendición de cuentas

Cumplimiento con OGP requisitos mínimos para la co-creación:

  • Actuó de acuerdo con el proceso de OGP: No

El quinto plan de acción del Reino Unido se basa en esfuerzos previos en contratación abierta, transparencia del sector de la salud y finanzas ilícitas internacionales, al mismo tiempo que busca nuevas áreas de justicia abierta y transparencia algorítmica y rendición de cuentas.[ 2 ] Compromiso 1 sobre contratación abierta es un compromiso prometedor que incluye actividades que podrían mejorar considerablemente la transparencia de las compras gubernamentales. Los demás compromisos, aunque verificables, carecen de hitos específicos y medibles que permitan un análisis detallado de su potencial de resultados. Algunos compromisos implican involucrar a las partes interesadas, pero las estructuras de estos compromisos y los resultados previstos no están bien definidos.

El proceso de creación conjunta comenzó en una reunión de partes interesadas en diciembre de 2020.[ 3 ] Los participantes del gobierno y la sociedad civil acordaron explorar nueve temas[ 4 ] ya que se formaron compromisos potenciales y grupos de trabajo en torno a cada tema.[ 5 ] El punto de contacto (PoC) en la Oficina del Gabinete invitó a representantes gubernamentales relevantes a unirse a los grupos de trabajo, mientras que la Red de Gobierno Abierto (OGN) del Reino Unido supervisó la participación de la sociedad civil y nombró a un copresidente de la sociedad civil para cada grupo. El tema de anticorrupción y finanzas ilícitas internacionales (Compromiso 5) no contó con un grupo de trabajo. En cambio, la Oficina del Gabinete se basó en el trabajo en curso de la presidencia del G7 del Reino Unido. El Ministerio del Interior ya había estado discutiendo estas iniciativas con la sociedad civil a través de la Coalición Anticorrupción del Reino Unido.[ 6 ] y la Oficina del Gabinete no quería duplicar estas discusiones existentes.[ 7 ]

El nivel de compromiso en los grupos de trabajo varió según el tema, pero el PoC señaló que el compromiso fue más fuerte que en el plan de acción anterior.[ 8 ] La membresía y las discusiones en los grupos de trabajo se mantuvieron flexibles. Este enfoque produjo resultados mixtos. Para algunos temas, las partes interesadas tenían expectativas claras de compromisos anteriores que les permitieron llegar rápidamente a un consenso sobre los entregables (es decir, contratación abierta). Para temas nuevos, las discusiones estuvieron menos enfocadas debido a la falta de experiencia previa en los procesos de OGP (es decir, justicia abierta). Se excluyeron algunos temas porque los grupos de trabajo no pudieron ponerse de acuerdo sobre un conjunto de proyectos de actividades que la Oficina del Gabinete consideró viables (es decir, recursos naturales/cambio climático y normas y vida pública). El PoC señaló que fue un desafío en algunos grupos de trabajo lograr un equilibrio entre tener una diversidad de puntos de vista y la experiencia necesaria en los temas.[ 9 ] Mientras tanto, tanto la sociedad civil como el PoC sintieron que no contar con las personas adecuadas en las discusiones, ya sea en términos de experiencia temática o autoridad para la toma de decisiones, dificultaba la creación conjunta.[ 10 ] No obstante, tanto el PoC como el presidente de la OGN reconocieron que su contraparte permaneció dedicada al proceso, a pesar de las limitaciones externas (hubo varios cambios de ministros en la Oficina del Gabinete durante el período de creación conjunta) y los recursos limitados (el presidente de la OGN y otros miembros de la sociedad civil las partes interesadas habían ofrecido su tiempo para organizar la participación de la sociedad civil[ 11 ]).

Los borradores de compromisos se enviaron para aprobación ministerial a fines de 2021, antes de su adopción y presentación a OGP. En esta etapa, se eliminaron actividades o se redujo significativamente la ambición de muchos compromisos, sin mayor explicación o consulta con las partes interesadas no gubernamentales. Por ejemplo, el compromiso sobre finanzas ilícitas internacionales vio la eliminación de una actividad clave en torno al Proyecto de Ley de Delitos Económicos, mientras que el compromiso sobre transparencia algorítmica y rendición de cuentas se redujo a “evaluar la viabilidad” de mapear los mecanismos de apelación existentes. Los procedimientos de aprobación ministerial no permitieron que las partes interesadas recibieran comentarios sobre cómo o por qué se realizaron los cambios antes de la fecha límite para la presentación del plan de acción (31 de diciembre de 2021).[ 12 ] A diferencia del plan de acción anterior, los compromisos del quinto plan no enumeraron a ningún socio de la sociedad civil que apoyaría su implementación, lo que indica un cambio en el nivel de copropiedad de la sociedad civil y el gobierno sobre el plan. Después de la publicación del plan de acción, la OGN emitió una declaración en la que criticaba los cambios de última hora y lo que veían como un fracaso del gobierno para involucrar a la sociedad civil en áreas clave de reforma.[ 13 ]

Como miembro de la OGP Comité Directivo, el Reino Unido debe asegurarse de que su proceso interno de OGP fortalezca su estatus como líder mundial en gobierno abierto. Al mismo tiempo, los cambios recientes en el contexto nacional e internacional podrían brindar un mayor impulso para una implementación sólida, particularmente en torno a la contratación abierta (a la luz de la nueva Ley de Adquisiciones) y las finanzas ilícitas internacionales (a la luz de la invasión de Ucrania por parte de Rusia). Antes de finales de agosto, el IRM recomienda aprovechar la oportunidad que se brinda a los miembros de OGP para modificar sus planes de acción. El gobierno del Reino Unido y la OGN podrían trabajar juntos para reactivar los grupos de trabajo (con la participación específica de la sociedad civil), para acordar enmiendas a los compromisos existentes que se eliminaron o modificaron y revisar los temas que no se cubrieron en el plan de acción (como libertad de información, recursos naturales/cambio climático y estándares en la vida pública). También puede ser beneficioso formalizar la foro de múltiples partes interesadas para dar más estabilidad y consistencia a las discusiones. Finalmente, el Reino Unido podría garantizar una implementación sólida del Compromiso 1 sobre contratación abierta mediante la implementación de mecanismos para verificar la precisión de los datos de contratación y el uso de datos de contratación para abordar género y las desigualdades regionales en la contratación pública.

Compromisos prometedores en el Plan de Acción 2021-2023 del Reino Unido

La siguiente revisión analiza el compromiso que el IRM identificó como potencial para lograr los resultados más prometedores. Esta revisión informará el enfoque de investigación del IRM para evaluar la implementación en el Informe de resultados. El Informe de resultados del IRM se basará en la identificación temprana de los posibles resultados de esta revisión para contrastarlos con los resultados al final del período de implementación del plan de acción. Esta revisión también proporciona un análisis de los desafíos, oportunidades y recomendaciones para contribuir al proceso de aprendizaje e implementación de este plan de acción.

El IRM ha seleccionado Compromiso 1 sobre contratación abierta para revisar con mayor detalle debido a sus indicadores medibles y potencial para mejorar significativamente la transparencia de las compras gubernamentales. Los otros compromisos se resumen a continuación, pero no se revisan en mayor detalle como compromisos prometedores, debido a la falta de especificidad de sus actividades. El IRM recomienda enmendar estos compromisos revisando ideas anteriores de los grupos de trabajo y haciendo que las actividades sean más específicas y medibles.

Compromiso 2 tiene como objetivo fortalecer el acceso público y la comprensión del sistema de justicia mejorando los datos de los tribunales, publicando la jurisprudencia, mejorando el acceso a la información existente sobre las audiencias y las restricciones de informes, y facilitando la observación de audiencias remotas. Sin embargo, estos hitos carecen de indicadores medibles o líneas de base que ayuden a evaluar hasta qué punto mejorarán las prácticas existentes. Además, todos los hitos son "continuos", lo que indica que tienen como objetivo continuar con las políticas existentes. El Reino Unido podría revisar las prioridades del grupo de trabajo de justicia abierta que estaban en un borrador de este compromiso pero que luego se eliminaron.[ 14 ] Estos incluían brindar una cobertura completa de las sentencias y decisiones de todos los juzgados y tribunales en la nueva base de datos lanzada por los Archivos Nacionales. Otras actividades involucraron el nombramiento de miembros de la sociedad civil para el Panel de Gobernanza de Datos Senior recientemente creado a través de un proceso transparente y la creación de un grupo de usuarios para plantear problemas con el acceso a la información judicial para el panel.[ 15 ]

Compromiso 3 se centra en la transparencia y la responsabilidad de las decisiones asistidas por algoritmos. Si bien el enfoque en la rendición de cuentas es encomiable (debido a la priorización original de la sociedad civil), el gobierno del Reino Unido redujo el alcance de mapear los requisitos legales existentes para los mecanismos de apelación en torno a las decisiones asistidas por algoritmos y compartir esta información con el público, a "evaluar la viabilidad" de cartografía.[ 16 ] Según el copresidente de la sociedad civil del grupo de trabajo de ética de datos, hasta el momento el gobierno no se ha comprometido con la OGN sobre cómo pretende llevar a cabo el ejercicio de mapeo.[ 17 ]

Durante la implementación, el ejercicio de mapeo podría usarse para mejorar el cumplimiento de los equipos que crean algoritmos con los requisitos de responsabilidad existentes y para abordar las brechas en las leyes existentes. Cuando sea necesario, el Reino Unido podría establecer nuevos mecanismos para que los ciudadanos apelen decisiones asistidas por algoritmos y desarrollar pautas para construir algoritmos de manera responsable. Además, el Reino Unido podría desarrollar formas para que el gobierno involucre a las personas afectadas como parte de las evaluaciones de impacto algorítmicas, por ejemplo, mediante la creación de foros para que el público discuta decisiones asistidas por algoritmos con funcionarios gubernamentales. El Reino Unido también podría fomentar la aceptación del sector público con el Estándar de Transparencia Algorítmica[ 18 ] y revisar las discusiones anteriores del grupo de trabajo sobre el aumento de la transparencia de la adquisición de algoritmos, posiblemente en colaboración con el grupo de trabajo de contratación abierta (Compromiso 1).[ 19 ] Por último, el Reino Unido debería aprovechar su participación en la Red de Algoritmos Abiertos de OGP para aprender del trabajo de otros países en esta área.[ 20 ]

Compromiso 4 tiene como objetivo mejorar el acceso y la transparencia de los datos de salud y la toma de decisiones relacionadas con la salud pública. Este compromiso tiene tres objetivos: 1) transparencia y compromiso en torno al uso de datos de salud, 2) estándares e interoperabilidad de datos de salud, y 3) transparencia y seguimiento de ensayos clínicos. Debido a la divergencia del tercer objetivo de los otros dos, el IRM ha considerado estos hitos como un compromiso separado (4.2) de los otros dos (4.1).

Bajo el primer objetivo del Compromiso 4.1, el Servicio Nacional de Salud y el Departamento de Salud y Atención Social trabajarán con las partes interesadas y los usuarios de la salud para “codiseñar un reinicio de cómo pueden participar en las decisiones sobre cómo se utilizan los datos”. El Reino Unido podría revisar las ideas discutidas por el grupo de trabajo sobre salud, como mejorar la transparencia y la conciencia pública sobre cómo se recopilan los datos de salud y con qué fines, centrándose en los datos de salud recopilados y utilizados durante la pandemia de COVID-19.[ 21 ] Además, el copresidente de la sociedad civil recomendó un mayor énfasis en la diversidad, la equidad y la inclusión en el sector de la salud.[ 22 ] El segundo objetivo implica desarrollar estándares comunes sobre la interoperabilidad de datos en los sectores de atención social para adultos y de la salud, aunque el copresidente de la sociedad civil señaló que hubo pocas discusiones en el grupo de trabajo sobre este tema.[ 23 ] Otro experto de la sociedad civil creía que las actividades bajo este objetivo son declaraciones de la política gubernamental existente.[ 24 ]

El tercer objetivo (Compromiso 4.2) pretende reforzar la transparencia de los ensayos clínicos. Las actividades involucran el registro de todos los ensayos clínicos (comenzando con medicamentos) y el seguimiento y la publicación de métricas sobre el desempeño de las comunidades frente a los requisitos de transparencia para la investigación. Este compromiso está en línea con una estrategia existente de la Autoridad de Investigación de Salud (HRA) para hacer que todos los ensayos financiados por el gobierno estén abiertos para 2023.[ 25 ] y es el resultado de un compromiso a largo plazo con la sociedad civil. Según un representante de la sociedad civil, dada la naturaleza internacional de los ensayos clínicos, este compromiso ofrece al Reino Unido la oportunidad de convertirse en un líder mundial en esta área.[ 26 ] Durante la implementación, el gobierno podría crear oportunidades para la participación continua de la sociedad civil en el monitoreo de la implementación de los requisitos de transparencia de la investigación. El gobierno también podría explorar la publicación de todas las investigaciones utilizadas por los principales científicos para informar las decisiones gubernamentales sobre la salud pública.

Compromiso 5 tiene como objetivo mejorar la transparencia y la colaboración en los esfuerzos del gobierno del Reino Unido para abordar la corrupción internacional y las finanzas ilícitas. Las actividades se derivan de la presidencia del G7 del Reino Unido e implican continuar involucrando a los Beneficiarios reales Grupo de Liderazgo, que ayuda a los Territorios de Ultramar a implementar registros de acceso público de los beneficiarios reales de las empresas y se relaciona con la sociedad civil y el sector privado en espacios nacionales y multilaterales (es decir, la Conferencia de Estados Partes de la CNUCC de 2021 y el Año de Acción de la Cumbre por la Democracia). También implica involucrar a las partes interesadas en el desarrollo del sucesor de la Estrategia Anticorrupción del Reino Unido y un nuevo Plan de Delitos Económicos, así como fortalecer la transparencia de la recuperación y devolución de activos.

Si bien algunas actividades representan un trabajo en curso, el compromiso incluye nuevas actividades, en particular la publicación de datos anuales sobre la devolución de activos internacionales y los activos recuperados derivados del producto del delito, y la publicación de acuerdos bilaterales sobre el uso de los activos devueltos. Sin embargo, la OGN criticó la eliminación por parte del gobierno de los planes para introducir una nueva Ley de Delitos Económicos, que habría incluido una reforma de Companies House, una reforma de la ley de sociedades limitadas y la introducción de un registro de entidades extranjeras que poseen propiedades en el Reino Unido.[ 27 ] El gobierno del Reino Unido también podría seguir las recomendaciones de Transparency International UK para apoyar a las Dependencias de la Corona y los Territorios de Ultramar para garantizar que cumplirán el objetivo de introducir registros públicos para 2023. El Reino Unido también podría exigir a las empresas que afirman no saber quién es su beneficiario real. , o no creen que tienen uno, para delinear cómo se controla la empresa y aumentar la frecuencia con la que las empresas deben informar los cambios a sus beneficiarios reales.[ 28 ] Por último, el gobierno del Reino Unido podría introducir controles de verificación en el registro de la propiedad e investigar y eliminar información falsa.[ 29 ]

Cuadro 1. Compromisos prometedores

Compromisos prometedores
Compromiso 1: Contratación abierta – Este compromiso requeriría que todas las autoridades contratantes implementen el Estándar de Datos de Contrataciones Abiertas. También aumentará la disponibilidad de licitaciones y adjudicaciones por encima del umbral.

[ 1 ] Además de los cinco compromisos, el plan de acción hace referencia al trabajo futuro potencial en torno a la transparencia local, que será liderado por el Departamento de Nivelación, Vivienda y Comunidades (agregado al plan de acción por el gobierno sin el aporte de la sociedad civil). Como los detalles de este trabajo se publicarán en 2022, durante el período de implementación del plan de acción, el IRM no lo ha evaluado como un compromiso en esta Revisión del Plan de Acción.

[ 2 ] Open Government Partnership, Plan de Acción Nacional de Gobierno Abierto del Reino Unido 2021-2023, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2022/02/United-Kingdom_Action-Plan_2021-2023.pdf

[ 3 ] Gobierno abierto del Reino Unido, debate estratégico sobre el foro de múltiples partes interesadas de gobierno abierto, 9 de diciembre de 2020, https://www.opengovernment.org.uk/2021/02/15/strategic-discussion-on-open-government-multistakeholder-forum/

[ 4 ] Estos temas fueron: 1) contratación/adquisición abierta, 2) justicia abierta, 3) ética de datos (incluida la transparencia algorítmica), 4) salud, 5) libertad de información, 6) información errónea, 7) medio ambiente (incluidos los recursos naturales y el clima). cambio), 8) construcción de la democracia, y 9) normas y vida pública. Algunos de estos temas fueron discutidos por las partes interesadas sobre una base ad hoc, pero no tenían grupos de trabajo individuales. Estos incluían la libertad de información, la desinformación y la construcción de la democracia.

[ 5 ] Las lecturas de todas las reuniones de los grupos de trabajo se publicaron en el sitio web de la OGN, https://www.opengovernment.org.uk/home/take-action/

[ 6 ] Coalición Anticorrupción del Reino Unido, https://www.ukanticorruptioncoalition.org/ 

[ 7 ] Entrevista de IRM con Sam Roberts, punto de contacto de OGP en la Oficina del Gabinete, 6 de mayo de 2022.

[ 8 ] Entrevista de IRM con Sam Roberts, punto de contacto de OGP en la Oficina del Gabinete, 6 de mayo de 2022.

[ 9 ] Entrevista de IRM con Sam Roberts, punto de contacto de OGP en la Oficina del Gabinete, 6 de mayo de 2022.

[ 10 ] Entrevista de IRM con Kevin Keith, Red de Gobierno Abierto, 13 de mayo de 2022, y entrevista de IRM con Sam Roberts, punto de contacto de OGP en la Oficina del Gabinete, 6 de mayo de 2022. Por ejemplo, el copresidente de la sociedad civil para el grupo de trabajo sobre salud sintió que las personas que habrían permitido discusiones más profundas sobre el tema del Departamento de Salud y Atención Social o el Servicio Nacional de Salud no estaban presentes en las reuniones (correo electrónico de IRM con Mor Rubinstein, copresidente de la sociedad civil del grupo de trabajo de salud , 23 de mayo de 2022).

[ 11 ] Entrevista de IRM con Kevin Keith, Open Government Network, 13 de mayo de 2022.

[ 12 ] Entrevista de IRM con Sam Roberts, punto de contacto de OGP en la Oficina del Gabinete, 6 de mayo de 2022.

[ 13 ] Gobierno abierto del Reino Unido, el gobierno del Reino Unido retrocede en los compromisos de gobierno abierto en el nuevo plan de acción nacional, 2 de febrero de 2022, https://www.opengovernment.org.uk/2022/02/02/uk-government-backslides-on-commitments-to-open-government-in-new-national-action-plan/

[ 14 ] Open Justice NAP5 Borrador de Compromiso, https://docs.google.com/document/d/e/2PACX-1vRf4NdnBJAjHmsSZoPol77BvUM2iT7caAlXzPTo-bsIgwhByGSDGhaRL6hL5eiFAbkmw_myPmjR1HDw/pub

[ 15 ] Un abogado escribe, Gobierno abierto en riesgo, 31 de enero, https://rozenberg.substack.com/p/open-government-at-risk?s=r

[ 16 ] Correspondencia por correo electrónico de IRM con Peter Wells, copresidente de la sociedad civil del grupo de trabajo de ética de datos (transparencia algorítmica), 6 de abril de 2022.

[ 17 ] Correspondencia por correo electrónico de IRM con Peter Wells, copresidente de la sociedad civil del grupo de trabajo de ética de datos (transparencia algorítmica), 6 de abril de 2022.

[ 18 ] Gov.uk, Estándar de transparencia algorítmica, 29 de noviembre de 2021, https://www.gov.uk/government/collections/algorithmic-transparency-standard

[ 19 ] Borrador de la plantilla de compromiso del NAP5, https://docs.google.com/document/d/19vaX2z5oSlTBOBVG1Q3_qGox05ecfwXoqt0Gmc3CrJc/edit#

[ 20 ] Open Government Partnership, Red de algoritmos abiertos, https://www.opengovpartnership.org/about/partnerships-and-coalitions/open-algorithms-network/

[ 21 ] compromisos de salud, https://docs.google.com/document/d/1cGPEBkBJS5NNo5C3mGdkhiLyI2oph27BDVBQ8R8-4Rc/edit#

[ 22 ] Correspondencia por correo electrónico de IRM con Mor Rubinstein, copresidente de la sociedad civil del grupo de trabajo de salud, 23 de mayo de 2022. Véase también https://morchickit.medium.com/on-equity-diversity-and-inclusion-open-government-on-a-day-of-repentance-1b207770e412

[ 23 ] Correspondencia por correo electrónico de IRM con Mor Rubinstein, copresidente de la sociedad civil del grupo de trabajo de salud, 23 de mayo de 2022.

[ 24 ] Información proporcionada al IRM por Sam Smith, medConfidential, 8 de mayo de 2022.

[ 25 ] NHS, Autoridad de Investigación Sanitaria, Transparencia de la investigación, 11 de octubre de 2021, https://www.hra.nhs.uk/planning-and-improving-research/policies-standards-legislation/research-transparency/

[ 26 ] Información proporcionada al IRM por Sam Smith, medConfidential, 8 de mayo de 2022.

[ 27 ] Gobierno abierto del Reino Unido, el gobierno del Reino Unido retrocede en los compromisos de gobierno abierto en el nuevo Plan de Acción Nacional, 2 de febrero de 2022, https://www.opengovernment.org.uk/2022/02/02/uk-government-backslides-on-commitments-to-open-government-in-new-national-action-plan/. Posteriormente, el Parlamento aprobó el Proyecto de Ley de Delitos Económicos en marzo de 2022 a la luz de la invasión de Ucrania por parte de Rusia, véase https://www.bbc.com/news/uk-politics-60646119

[ 28 ] Transparency International Reino Unido, Proyecto de ley sobre delitos económicos: medidas provisionales esenciales para evitar la fuga de activos, 9 de marzo de 2022, https://www.transparency.org.uk/economic-crime-bill-latest-news-property-register-analysis

[ 29 ] Transparencia Internacional Reino Unido, Análisis del proyecto de ley sobre delitos económicos: las lagunas en la legislación podrían limitar el impacto, 1 de marzo de 2022, https://www.transparency.org.uk/economic-crime-bill-analysis-property-register-overseas-entities

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