Fortalecer y abrir el acceso a los datos sobre beneficiarios reales (ID0127)

¿Cuál es el problema público que abordará el compromiso? Durante la pandemia de Covid-19, el gobierno indonesio intentó recuperar la economía emitiendo varios estímulos políticos. Uno de ellos es el aumento de los ingresos fiscales de varios sectores, incluida la industria extractiva. Sin embargo, varios desafíos, como la corrupción y un sistema de recopilación de datos limitado, han impedido que los ingresos estatales funcionen de manera óptima. Por tanto, es necesario acelerar la transparencia de los datos en el sector extractivo. En este sentido, se sabe que el gobierno ha tomado algunas medidas razonables, especialmente desde la emisión del Reglamento Presidencial Número 13/2018 relativo a la Aplicación de los Principios sobre Beneficiarios Beneficiarios (BO) y el Reglamento Presidencial Número 54/2018 de la Estrategia Nacional de Prevención de Corrupción. En los últimos dos años, las dos bases de esta política han sido seguidas con varias regulaciones de implementación, un Memorando de Entendimiento (MoU) y un Acuerdo de Cooperación entre 64 Ministerios / Agencias relacionadas. Estos pueden formar un sistema de servicios administrativos corporativos para prevenir el abuso de lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el abuso de impuestos. Sin embargo, aún deben mejorarse los esfuerzos para fortalecer y utilizar la base de datos de BO en el sector extractivo. Se requiere trabajo colaborativo (co-creación) para desarrollar datos integrados alentando la utilización de BO por cada Ministerio / Institución. Esto es importante para garantizar un sistema de planificación del desarrollo democrático y responsable, especialmente en el contexto de la recuperación económica nacional. Por lo tanto, este programa es un programa de seguimiento conjunto entre Ministerios / Agencias y partes relacionadas basado en la evaluación de implementación del Plan de Acción 2018-2020 que hasta el momento ha avanzado con el uso de la base de datos de BO como condición para solicitar permisos en el sector extractivo. y sector del aceite de palma. Además, los esfuerzos para fortalecer y utilizar la divulgación de datos de BO también están alineados con la agenda de desarrollo como se establece en el Plan Nacional de Desarrollo a Mediano Plazo (RPJMN) 2020-2024 y los ODS. ¿Cuál es el compromiso? Acelere la transparencia de los datos de BO para fortalecer y utilizar la base de datos de BO a través de la integración de datos. ¿Cómo contribuirá el compromiso a resolver el problema público? Los datos de BO se pueden utilizar para evitar conflictos de intereses entre el Ministerio / Agencia como licenciante y la empresa como solicitante del permiso. A través de estos datos, el Ministerio / Agencia podrá identificar con mayor precisión la relación de afiliación entre el licenciante y el solicitante. La utilización de datos de BO para prevenir conflictos de intereses también puede superar las debilidades regulatorias en el manejo de conflictos de intereses que dependen en gran medida de la autodeclaración de las partes que sienten que tienen un conflicto de intereses. Este compromiso proporcionará dos beneficios importantes: (1) Optimización de los ingresos fiscales y (2) Reducción del uso de impuestos. Además, el público es cada vez más consciente de la importancia de tener acceso a la información. ¿Por qué es este compromiso relevante para los valores de OGP? Este compromiso apoyará los valores de Gobierno Abierto, a saber, la transparencia y la participación. Hasta ahora, el público no puede acceder a los datos de beneficiarios reales. Sin embargo, con 65 divulgaciones de datos sobre beneficiarios reales, el público puede participar en el proceso de verificación de datos. ¿Por qué este compromiso es relevante para el Plan Nacional de Desarrollo a Mediano Plazo de Indonesia (RPJMN) y los ODS? Este compromiso está en línea con la RPJMN 2020-2024, es decir, el Programa de Administración del Derecho General, especialmente las políticas de apoyo para la elaboración del manuscrito académico del Proyecto de Ley de Entidades Comerciales. Además, este compromiso está relacionado con la meta de los ODS del Objetivo 17: "Fortalecer la aplicación y revitalizar las asociaciones mundiales para el desarrollo sostenible", especialmente en la meta 17.1: "Fortalecer la movilización de recursos nacionales, incluso mediante el apoyo internacional a los países en desarrollo, para aumentar la capacidad nacional para la recaudación de impuestos y otros ingresos ”. Información Adicional. - Actividad de hitos con una fecha de inicio de entrega verificable Fecha de finalización 1. Disponibilidad de la base de datos de BO que se ha integrado con ministerios / agencias relacionados Enero de 2021 Diciembre de 2022 2. Acceso público abierto a la base de datos de BO Enero de 2021 Diciembre de 2022 3. Utilización de datos de BO de acuerdo con las necesidades de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, licencias y adquisición de bienes / servicios.

Revisión del plan de acción

Compromiso 17: Utilización de datos sobre beneficiarios reales

Para obtener una descripción completa del compromiso, consulte el Compromiso 17 en Plan de acción de Indonesia 2020-2022.

Contexto y objetivos:

En el marco del plan de acción anterior, Indonesia lanzó una base de datos de beneficiarios reales en 2019. Este compromiso en el plan de acción actual introducirá el acceso público a la base de datos, integrará datos de los ministerios y organismos pertinentes y fomentará la utilización para la aplicación de la ley, la concesión de licencias y las adquisiciones. Al brindar acceso público a los datos sobre beneficiarios reales, este compromiso combatirá el lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y el abuso fiscal.

Este compromiso es relevante para el valor de transparencia de OGP, ya que abre el acceso público a la base de datos de beneficiarios reales. Publish What You Pay propuso este compromiso, que se basa en el trabajo de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y el Grupo de Trabajo Anticorrupción del G20 (ACWG). [ 35 ]

Potencial de resultados: sustancial

Según la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, en los últimos años Indonesia ha logrado avances significativos en la divulgación de información sobre beneficiarios reales. [ 36 ] Sin embargo, Indonesia sigue ocupando el puesto 79^th 133 según el Índice de secreto financiero de 2020, muy por detrás de Filipinas, Malasia y Tailandia en transparencia financiera. El Índice revela una falta de transparencia en la propiedad registrada de la empresa, otra propiedad patrimonial, sociedades limitadas y entidades legales. [ 37 ]

Desde 2018, el Reglamento Presidencial 13/2018 y el Decreto 1796 K / 30 / MEM / 2018 del Ministerio de Energía y Recursos Minerales requieren que las empresas informen sobre sus beneficiarios finales al Ministerio de Derecho y Derechos Humanos. Para facilitar esto, en 2019, el ministerio revisó su Sistema de Administración de Personas Jurídicas para incluir información sobre el beneficiario real, proporcionada por las empresas en relación con su solicitud de licencia. El Ministerio de Agricultura también exigió a las empresas que divulgaran información sobre los beneficiarios reales como requisito previo para la concesión de licencias. [ 38 ] Sin embargo, para 2020, solo el 15% de las corporaciones (318,061 de 2,053,844 corporaciones) habían revelado la propiedad final, [ 39 ] y no hubo ningún proceso para verificar estos datos revelados. [ 40 ] Mientras tanto, la base de datos de beneficiarios reales incluye ciertas restricciones de acceso público. Cuando se lanzó, solo fue accesible para los organismos encargados de hacer cumplir la ley y ciertas instituciones gubernamentales. El acceso público requirió la presentación de una solicitud de información ante la Dirección General de Administración de Derecho Público a un costo de 500,000 rupias (35 dólares). De acuerdo con la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), es fundamental que la información sobre el beneficiario final sea de acceso público. [ 41 ]

El esfuerzo de este compromiso para abrir el acceso público a la base de datos de beneficiarios reales representa un progreso sustancial, según Publish What You Pay. [ 42 ] Hacer que la base de datos sea de acceso público garantiza que la sociedad civil, los oficiales de debida diligencia corporativa y los oficiales de adquisiciones puedan exponer más fácilmente las prácticas corruptas, además de permitir normas mejoradas de transparencia corporativa. [ 43 ] Sin embargo, según Open Government Indonesia, es posible que parte de los datos de beneficiarios reales no se pongan a disposición del público, dependiendo de la próxima regulación. [ 44 ] El compromiso también incluye esfuerzos para aumentar el porcentaje de corporaciones que divulgan información sobre beneficiarios reales, como la divulgación pública por parte del Ministerio de Derecho y Derechos Humanos y los informes públicos de seguimiento y evaluación sobre el nivel de divulgación realizados por la Comisión de Erradicación de la Corrupción (KPK). [ 45 ]

Oportunidades, desafíos y recomendaciones durante la implementación:

La implementación de este compromiso debe priorizar la usabilidad de la base de datos de beneficiarios reales, lo que permite al público acceder fácilmente a la información sobre beneficiarios reales y aumentar el número de empresas que divulgan los beneficiarios reales. Los desafíos potenciales incluyen el cumplimiento por parte del sector privado de los requisitos de divulgación, la verificación de la información sobre beneficiarios reales divulgada y la aceptación pública de la información sobre beneficiarios reales recientemente disponible. Publish What You Pay también anticipa desafíos en la coordinación de la recopilación de datos y la gestión de la plataforma en los ministerios relevantes. [ 46 ] Fomentar el uso de la base de datos por parte de los medios de comunicación podría dar lugar a una mayor cobertura de qué empresas han cumplido y cuáles no. Con ese fin, la sociedad civil y el gobierno podrían organizar talleres para interactuar con organizaciones de medios y periodistas de investigación sobre el uso de datos de beneficiarios reales. Las siguientes recomendaciones podrían mejorar este compromiso:

Informe de resultados

Compromiso 17. Utilización de datos sobre beneficiarios reales

● Verifiable: Sí

● ¿Tiene una lente de gobierno abierto? Sí

● Potencial de resultados: Sustancial

● Terminación: Sustancial

● ¿Abrió el gobierno? Marginal

Compromiso 17. Utilización de datos sobre beneficiarios reales

Contexto y objetivos:

Este compromiso tenía como objetivo mejorar la utilización de los datos sobre beneficiarios reales para los esfuerzos anticorrupción al abrir el acceso gratuito a la base de datos sobre beneficiarios reales. ^{[ 142 ]} lanzado por el Ministerio de Derecho y Derechos Humanos en 2019 en el marco del plan de acción anterior. Inicialmente, la base de datos sobre beneficiarios reales sólo era accesible para los organismos encargados de hacer cumplir la ley y determinadas instituciones gubernamentales. El acceso público requería presentar una solicitud de información ante la Dirección General de Administración de Derecho Público a un costo de 500 rupias (35 dólares). Para 2020, solo el 15 por ciento de las corporaciones (318,061 de 2,053,844 corporaciones) habían revelado su propiedad efectiva, ^{[ 143 ]} y no hubo ningún proceso para verificar estos datos. ^{[ 144 ]} A pesar de estas deficiencias, según la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, la introducción del registro representó un avance significativo hacia el suministro de acceso público a información sobre beneficiarios reales en Indonesia. ^{[ 145 ]} El registro se basó en el Reglamento Presidencial N° 13/2018 sobre la aplicación de los principios de beneficiario final y N° 54/2018 sobre la Estrategia Nacional para la Prevención de la Corrupción (Stranas PK).

¿Abrió el gobierno? Marginal:

En julio de 2022, el Ministerio de Derecho y Derechos Humanos abrió el acceso público gratuito a un subconjunto de datos sobre beneficiarios reales para cualquier persona que se registrara en el portal. Esto proporcionó información sobre los nombres de los beneficiarios reales, las direcciones de correspondencia y la naturaleza de los intereses beneficiarios. Open Ownership considera que esto ha supuesto un avance notable. ^{[ 146 ]} A mediados de 2022, aproximadamente un tercio de las empresas habían revelado su información sobre beneficiarios reales. ^{[ 147 ]} Esto reflejó un aumento en la cobertura de la base de datos, aunque todavía no incluía información sobre la mayoría de las empresas indonesias. Tampoco quedó ningún proceso para verificar los datos, por ejemplo vinculándolos con datos de transacciones financieras. Los notarios públicos están obligados a constituir empresas, pero no están obligados a actualizar la información sobre el beneficiario real en la base de datos. ^{[ 148 ]} En términos de utilización, no se podían buscar registros por nombre del beneficiario final y solo se podía acceder a ellos buscando los nombres completos de las empresas. Según Publish What You Pay, si bien el acceso público gratuito representó un progreso positivo, la divulgación limitada significa que la sociedad civil aún no ha utilizado ampliamente la base de datos para los esfuerzos anticorrupción. ^{[ 149 ]}

Paralelamente, varios otros ministerios y agencias continuaron identificando y recopilando por separado información sobre beneficiarios reales. Para el Ministerio de Energía y Recursos Minerales (ESDM), este proceso se llevó a cabo a través de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI). En 2019 firmó un convenio con el Ministerio de Derecho y Derechos Humanos para integrar sus bases de datos; este proceso todavía estaba en progreso al final del período de implementación. A mediados de 2022, el registro público pudo recurrir a datos de la base de datos ESDM. El Ministerio de Cooperativas y Pequeñas y Medianas Empresas, el Ministerio de Finanzas, el Ministerio de Asuntos Agrarios y Ordenación del Territorio, así como el Ministerio de Agricultura también firmaron memorandos de entendimiento con el Ministerio de Derecho y Derechos Humanos, mientras que el Ministerio de Energía y Recursos Minerales ha sido el que ha progresado más en materia de intercambio de datos e interoperabilidad. Según Open Ownership y el Banco Asiático de Desarrollo, la integración cooperativa de datos y la interoperabilidad son fundamentales para mejorar la calidad y ayudarán en los esfuerzos por verificar los datos divulgados. ^{[ 150 ]}

En general, a medida que el registro de beneficiarios reales públicos del Ministerio de Derecho y Derechos Humanos mejore su cobertura a largo plazo, la rendición de cuentas pública puede comenzar a desempeñar un papel en la prevención de conflictos de intereses entre empresas y funcionarios gubernamentales en la concesión de licencias y fomentar una mejor supervisión de las prácticas comerciales ilícitas. .

Mirando hacia el futuro:

Este compromiso continuó una trayectoria nacional positiva hacia la transparencia de los beneficiarios reales. Ya en 2005, Indonesia implementó la divulgación de beneficiarios reales para los tratados fiscales. ^{[ 151 ]} Desde entonces, los reformadores han vinculado la transparencia de los beneficiarios reales a otras estrategias y estándares nacionales e internacionales. Indonesia se comprometió a implementar los Principios de Alto Nivel sobre Beneficiario Final y Transparencia en el Grupo de Trabajo Anticorrupción del G20 en 2014. ^{[ 152 ]} publicó una hoja de ruta para la transparencia de los beneficiarios reales en 2016 para cumplir con los requisitos del EITI, ^{[ 153 ]} y fue anfitrión de la Conferencia Global de Beneficiarios Beneficiarios del EITI en 2017. Para generar impulso, OGP alineó los compromisos con Stranas PK, las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional y la legislación pertinente. El próximo plan de acción continúa con este esfuerzo y puede incorporar el aprendizaje de políticas mediante la implementación de las siguientes acciones: ^{[ 154 ]}

• Fomentar la colaboración entre organismos gubernamentales. sobre el establecimiento de un sistema integrado de gestión de datos sobre beneficiarios reales para un mecanismo de verificación sólido. Incluir todos los organismos que identifican y recopilan información sobre beneficiarios reales.
• Garantizar que las regulaciones sobre beneficiarios reales definan y regulen todos los tipos de beneficiarios reales., incluidos los beneficiarios finales, las empresas de propiedad extranjera, las personas físicas extranjeras y los no residentes.
• Desarrollar un sistema de verificación realizar controles manuales mejorados de las presentaciones de mayor riesgo. Trabajar para realizar verificaciones automatizadas del registro frente a otros registros estatales. Este sistema puede basarse en la orientación de Open Ownership. [ 155 ]
• Mejorar la cobertura de datos desarrollando sanciones efectivas para las empresas que no revelen información sobre beneficiarios reales, a través de agencias como la Autoridad de Servicios Financieros (OJK), el Centro de Análisis e Informes de Transacciones Financieras (PPATK) y KPK. También sería valioso llevar a cabo actividades de sensibilización y desarrollo de capacidades para brindar orientación a las empresas sobre la divulgación de datos sobre beneficiarios reales. ^{[ 156 ]}
• Acceso abierto a más elementos de información sobre beneficiarios reales, como identificadores de la empresa, fechas de inicio del interés beneficiario y mes y año de nacimiento de los beneficiarios reales.
• Centrar los esfuerzos de seguimiento específicos sobre beneficiarios reales relacionados con personas políticamente expuestas. El Ministerio de Derecho y Derechos Humanos puede formular una estrategia de participación para mejorar el uso y la absorción de datos.