Crear un registro público de beneficiarios reales (KE0024)

Aumento reportado de casos de pérdida de fondos públicos por fraude, malversación y mala praxis de adquisiciones a través de empresas cuyos dueños reales permanecen en la sombra o desconocidos. Las investigaciones a menudo revelan a los directores involucrados en el vicio. Sin embargo, siempre hay preguntas abiertas sobre si los directores conocidos son realmente los verdaderos propietarios finales de las empresas en función de sus perfiles y la naturaleza y el alcance de su participación.

Objetivo Publicar un registro público central de información sobre beneficiarios reales de empresas que operan en la República de Kenia.

Status quo A partir de octubre de 2020, el BRS está recopilando activamente datos sobre los beneficiarios reales de las empresas registradas en Kenia. Actualmente, esta información está disponible para las autoridades competentes.

Ambición El presidente en junio de 2018 a través de la Orden Ejecutiva 2 de 2018 ordenó además que todas las entidades que deseen proporcionar bienes, obras y servicios en todos los gobiernos nacionales y del condado deben divulgar la Información sobre beneficiarios reales en línea para el escrutinio público. Este compromiso busca avanzar hacia un registro accesible que apoye, entre otros, una arquitectura anticorrupción más amplia que incluya la contratación pública y otras esferas de contratación y la lucha contra el blanqueo de capitales.

No. Hitos verificables y medibles para cumplir con el compromiso Estado del hito Fecha de inicio: Fecha de finalización: 1.Hacer pública información sobre empresas extranjeras y locales que compran propiedades En curso Febrero de 2021 Junio ​​de 2022 2.Crear un módulo sobre el registro de beneficiarios reales Información de empresas y personas condenadas por soborno y prácticas corruptas En curso Junio ​​de 2021 Junio ​​de 2022 3.Construir un módulo sobre el Registro de beneficiarios reales Información de empresas excluidas conforme a la Ley de Contratación Pública y Disposición de Activos (PPAD) 2015 En curso Junio ​​de 2021 Diciembre de 2022 4.Aplicar el Beneficio Beneficiario ( BO) estándar de datos para el registro BO existente En curso Diciembre de 2021 Junio ​​de 2022

Revisión del plan de acción

Compromiso 1. Propiedad Beneficiosa

● Verificable: Sí

● ¿Tiene una lente de gobierno abierto? Sí

● Potencial de resultados: Modesto

Informe de resultados

Compromiso 1. Propiedad Beneficiosa

Este compromiso tenía como objetivo mejorar la transparencia y fortalecer la responsabilidad pública mediante la publicación de un registro público central de información sobre los beneficiarios reales de las empresas para todas las entidades que deseen proporcionar bienes, obras y servicios en todos los gobiernos nacionales y de condado.

El compromiso constaba de cuatro hitos, dos de los cuales procedían del anterior PNA. [ 1 ] Transparencia Internacional, colíder del grupo de OSC, destacó el primer hito bajo el compromiso de contratación abierta [ 2 ] También pertenecía a este compromiso. [ 3 ] Por lo tanto, el análisis de esta sección se centrará únicamente en los cuatro hitos iniciales incluidos en este compromiso.

De los cuatro hitos, tres aún no se habían iniciado y uno se había completado de forma limitada. Los hitos 1 y 2, que exigían que el gobierno publicara información sobre empresas extranjeras y locales que compraran propiedades y se comprometieran a publicar información sobre empresas e individuos condenados por corrupción y soborno, respectivamente, se trasladaron del PAN III, ya que no se habían completado. [ 4 ] Los hitos, tal como estaban redactados, eran ambiguos y requerirían más debates entre diferentes actores sobre cómo aclararlos y su implementación. Estos actores incluyen los Servicios de Registro de Empresas (BRS), la Autoridad Reguladora de Contrataciones Públicas (PPRA) y la Comisión de Ética y Anticorrupción (EACC). La base de datos actual en el portal PPIP también podría mejorarse aún más para lograr estos hitos categorizando la información en el portal según la naturaleza de los contratos.

El tercer hito en la publicación de la lista de empresas que han sido excluidas de la licitación pública estaba en curso debido a una modificación en el Reglamento de Contratación Pública. Las empresas involucradas en prácticas comerciales poco éticas que violan las leyes de adquisiciones figuran en una “lista de vergüenza” en el sitio web de la PPRA. [ 5 ] El efecto de la inhabilitación implica que dichas empresas no son elegibles para participar en licitaciones públicas durante el período de inhabilitación.

El cuarto hito requirió que el gobierno aplicara los estándares de datos de beneficiarios reales (BO) existentes al registro de BO actual. Un representante de Transparencia Internacional informó que este hito estaba en curso. Sin embargo, no se proporcionó ninguna evidencia que demostrara los pasos dados hacia su implementación. [ 6 ]

Según el codirector de la OSC, el compromiso se diseñó con poca aportación de la BRS, de quien se esperaba que fuera un ejecutor clave. Es muy probable que el compromiso no se alineara con las prioridades del gobierno y esto contribuyó al bajo nivel de cumplimiento. Otros obstáculos incluyeron la falta de fondos adecuados, las limitaciones de recursos humanos, la pandemia de COVID-19 y la incertidumbre política asociada con el período electoral general.

Durante la implementación, el gobierno fortaleció la transparencia de BO a través del Aviso Legal No. 32 de 2022 sobre las Regulaciones de Empresas (Información sobre beneficiarios reales) (Enmienda). Las regulaciones ampliaron el alcance de la divulgación de información sobre beneficiarios reales para incluir entidades contratantes que participan en adquisiciones públicas y enajenación de activos bajo la Ley de Contratación Pública y Enajenación de Activos de 2015, empresas que participan en un acuerdo de asociación público-privada bajo la Ley de Asociación Público-Privada de 2013, y donde la información afecta al país. Los principios clave para la divulgación de beneficiarios reales incluían la descarga, búsqueda y reutilización gratuita por parte del público, así como sin pago, software propietario o necesidad de registro. Existe la necesidad de un marco legislativo más integral para ayudar a mejorar la divulgación de información de BO y facilitar el cumplimiento de los compromisos de OGP y las obligaciones internacionales de Kenia bajo el GAFI. También se están considerando algunos proyectos de ley que fortalecerán el marco legislativo de BO, incluido el Proyecto de ley de leyes comerciales (enmienda) de 2022, el Reglamento de empresas (información sobre propietarios reales) de 2022, el Reglamento de asociaciones (información sobre propietarios reales) de 2022 y el Registro. de las Reglas de Formularios de Sociedades de 2022.