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Lituania

Garantizar el acceso público a los datos sobre beneficiarios reales (LT0030)

General

De un vistazo

Plan de ACCION: Plan de acción de Lituania 2021-2023

Ciclo del Plan de Acción: 2021

Estatus

Instituciones

Institución Líder: Centro de Registros de Empresas del Estado (en adelante, 'el Centro de Registros')

Institución(es) de apoyo: Ministerio de Justicia; Se han llevado a cabo consultas públicas durante la preparación de la legislación necesaria para garantizar el funcionamiento del Subsistema de Titularidad Efectiva de JADIS. Las condiciones previas legales ya están establecidas, y ahora se llevan a cabo los trabajos de desarrollo del subsistema. Cuando corresponda, se pueden realizar consultas públicas con las partes interesadas.

Áreas de política

Acceso a la información, Anticorrupción e integridad, Beneficiarios reales, Datos Abiertos

Revisión de IRM

Informe de IRM: Revisión del Plan de Acción de Lituania 2021-2023

Primeros resultados: revisión pendiente de IRM

Diseño i

Verificable: Sí

Relevante para los valores de OGP: Sí

Ambición (consulta: definición): Alto

Implementación i

Finalización: Revisión pendiente de IRM

Descripción

Status quo y problema abordado por el compromiso
Status quo: La Directiva (UE) 2015/849 obliga a los Estados miembros a garantizar que la información sobre el beneficiario final se almacene en un registro central de cada Estado miembro. Este requisito se transpone a la legislación nacional de Lituania a través de la Ley de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, que establece la obligación de las personas jurídicas de obtener, actualizar y almacenar información precisa sobre sus beneficiarios reales y enviar esta información al Sistema de información de los participantes de Entidades legales (en lituano: JADIS). Aunque el artículo 25 (1), que estipula esta obligación, entró en vigor el 1 de enero de 2019, Lituania no ha implementado el Subsistema de Beneficio Beneficiario JADIS hasta la fecha, ya que no se han asignado fondos públicos a tal efecto.

El problema: ausencia del subsistema de beneficiarios reales JADIS para recopilar los datos de beneficiarios reales necesarios para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y para combatir la economía informal; La Directiva (UE) 2015/849 no se implementa y no se garantiza el acceso público a los datos sobre beneficiarios reales.

Solución del problema / compromiso: Implementar el subsistema de propiedad real JADIS para manejar los datos de los beneficiarios reales de las entidades legales

Objetivo principal: Puesta en marcha y funcionamiento del subsistema de propiedad real de JADIS

¿Cómo contribuirá el compromiso al problema público? El subsistema de beneficiarios reales de JADIS proporcionará la recopilación de los datos de beneficiarios reales necesarios para prevenir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y para combatir la economía informal; Se implementará la Directiva (UE) 2015/849 y se garantizará el acceso público a los datos sobre el beneficiario final.

¿Qué pasos se darán hacia este objetivo? Distribuya los pasos y los resultados esperados a lo largo del tiempo.

Paso y su descripción Resultado práctico esperado Fecha de inicio Fecha de finalización 1. Diseño Redacción: diseño de documentación, documentación arquitectónica, etc. 29/03/2021 09/07/2021 2. Preparación para el desarrollo Transferencia de los resultados del análisis al sistema de gestión de tareas, acuerdo sobre el prototipo, adquisición de competencias de desarrollo 05/04/2021 09/07/2021 3. Software de desarrollo listo para su instalación. Trabajos continuos de programación y configuración de software que cumplen con los requisitos funcionales y no funcionales 12/07/2021 29/10/2021 4. Pruebas El software desarrollado se introduce en un entorno de prueba; Se han preparado escenarios de prueba de aceptación y metodología y plan de prueba; pruebas de aceptación completadas con éxito 23/07/2021 10/12/2021 5. Preparación del negocio y lanzamiento de prueba El software desarrollado introducido en el entorno de producción 01/12/2021 31/12/2021 6. Lanzamiento del sistema Sistema lanzado para el uso de consumidores 01/01/2022

¿Qué importancia tiene el compromiso con los valores de transparencia, rendición de cuentas y participación cívica? Este compromiso abrirá datos y aumentará el acceso público a la información: Una vez cumplido el compromiso y puesto en funcionamiento el Sistema de Información de Participantes de Personas Jurídicas (JANGIS), cualquier interesado podrá acceder a un abanico muy amplio de información sobre beneficiarios reales de entidades legales (tales como código de entidad legal, nombre, oficina central; fecha de la última revisión; nombre y apellido del beneficiario final, año y mes de nacimiento, país de residencia, nacionalidad, derechos de propiedad y / o control; alcance de derechos de propiedad (acciones o derechos de voto) en poder del propietario directo (porcentaje). El compromiso mejorará las condiciones para la sociedad civil. El compromiso mejorará las condiciones en términos de aumentar la rendición de cuentas del sector público por sus acciones. Una vez que se haya cumplido el compromiso, el Los datos de los beneficiarios reales serán accesibles a la sociedad, cuyos ciudadanos activos podrán juzgar mejor los intereses de los implicados en la administración pública. e influir directamente en la elección de representantes de las instituciones estatales.

Resumen de estado intermedio de IRM

Revisión del plan de acción


Compromiso 1: Acceso público a la información sobre beneficiarios reales

  • Verificable: si
  • ¿Tiene una lente de gobierno abierto? sí
  • Potencial de resultados: sustancial

    • Para obtener una descripción completa del compromiso, consulte el Compromiso 1 en el plan de acción de Lituania 2021-2023. esta página.

    Contexto y objetivos

    En virtud de este compromiso, el Centro de Registros de Empresas Estatales creará el subsistema de registro del Sistema de Información de Miembros de Entidades Legales (JADIS) con información sobre los beneficiarios reales finales de las empresas en Lituania. La Cuarta Directiva Antilavado de Dinero de la UE (AMLD) de 2015 exigía que todos los Estados miembros de la UE establecieran registros de beneficiarios reales, mientras que la Quinta Directiva AMLD de la UE de 2018 requería que los Estados miembros abrieran sus registros al público. En mayo de 2021, Lituania era uno de los tres Estados miembros de la UE que aún no había establecido ningún tipo de registro de beneficiarios reales. [ 1 ] Las enmiendas de 2019 a la Ley de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo de Lituania ordenaron la creación de un registro público como subsistema del JADIS. [ 2 ] Lituania no pudo crear un registro anteriormente porque no se asignó ningún presupuesto estatal para la tarea. Sin embargo, el presupuesto estatal de 2021 destinó fondos para la creación del subsistema JADIS, lo que permitió a Lituania transponer la Quinta AMLD de la UE. [ 3 ]

    La participación anterior de los bancos lituanos en esquemas de lavado de dinero ha aumentado la importancia de la transparencia de los beneficiarios reales en el país. Se sospechaba que un banco lituano estaba vinculado a la llamada "Troika Laundromat", una colección de 70 empresas ficticias extraterritoriales utilizadas para mover alrededor de US$4.6mn desde Rusia. [ 4 ] Según las investigaciones de 2019, los beneficiarios reales registrados de muchas de estas empresas eran representantes que se utilizaban para ocultar a los verdaderos propietarios. [ 5 ] La Inspección de Impuestos del Estado (STI) señala que la falta de un registro de beneficiarios reales dificulta las investigaciones relacionadas con los impuestos en Lituania. [ 6 ] La importancia de la transparencia de los beneficiarios reales también se ilustra con las filtraciones de datos globales. Tras las revelaciones de los Papeles de Panamá en 2016, STI abrió una decena de investigaciones en materia fiscal que dieron como resultado la devolución de aproximadamente 400,000 euros al presupuesto de Lituania. [ 7 ] Según el director ejecutivo del centro de periodismo de investigación Siena, la falta de un registro público de beneficiarios reales en Lituania ha dificultado que los periodistas analicen de manera efectiva el flujo de dinero y las relaciones corporativas. [ 8 ]

    Los hitos de este compromiso abordan principalmente los aspectos técnicos de la preparación del registro JADIS, incluido el diseño y las pruebas del software. El lanzamiento final está programado para enero de 2022. Transparency International (TI) Lituania propuso el compromiso durante el período de consulta pública. El tema de beneficiarios reales recibió la mayor cantidad de votos de las partes interesadas entre todas las propuestas presentadas. Sin embargo, la propuesta original de TI Lituania incluía actividades adicionales para proporcionar información sobre beneficiarios reales como datos abiertos y garantizar el libre acceso a la información del registro. [ 9 ] Estas actividades finalmente no fueron asumidas por el Ministerio de Justicia, que es responsable de establecer políticas para los registros lituanos.

    El registro JADIS será interoperable con el Sistema de Interconexión de Registros de Beneficiarios Reales (BORIS) de la UE. Esto armonizará los datos del registro de JADIS con los registros de los Estados miembros y facilitará mejor el intercambio de información. [ 10 ] Las enmiendas de 2019 a la Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo exigen que las empresas divulguen todos los beneficiarios reales en un umbral de participación accionaria del 25 por ciento o más. [ 11 ] El umbral del 25 por ciento cumpliría con la quinta AMLD de la UE y es el más común entre los países de OGP con registros de beneficiarios reales. [ 12 ] En caso de que las empresas se retrasen o no proporcionen información sobre sus beneficiarios finales, se aplica la Ley de Aprobación, Entrada en Vigor e Implementación del Código de Infracciones Administrativas. Por estas infracciones, existe una multa que oscila entre los 30 y los 1,400 euros. [ 13 ]

    Potencial de resultados:Sustancial

    Este compromiso podría tener un potencial sustancial de resultados en el área de transparencia de beneficiarios reales en Lituania. Por primera vez, la sociedad civil y los periodistas en Lituania y en otros lugares tendrán acceso a información básica sobre los beneficiarios reales de las empresas registradas en Lituania. [ 14 ] El registro puede ayudar a las partes interesadas a identificar tendencias sospechosas en la propiedad de la empresa que no habrían sido posibles sin tener acceso a la información. El registro también podría ayudar a mejorar la confianza pública en el sector financiero de Lituania, cuya reputación se vio dañada por la participación en el esquema de lavado de dinero “Troika Laundromat” y las revelaciones de los Papeles de Panamá. Según el director ejecutivo del centro de periodismo de investigación Siena, la información sobre beneficiarios reales disponible públicamente es crucial para generar y preservar la confianza en los sistemas comerciales y financieros. El acceso a estos datos puede ayudar a los periodistas de investigación y a la sociedad civil a investigar y analizar más fácilmente los flujos de dinero y las relaciones corporativas. [ 15 ]

    Aunque la creación de un registro público de beneficiarios finales será un paso significativo para Lituania, aún no se han decidido varias cuestiones importantes relacionadas con el acceso a los datos y el formato en el que se publican los datos. El plan de acción señala que “cualquier parte interesada” podrá acceder a la información sobre beneficiarios finales en el registro JADIS. Actualmente, el Ministerio de Justicia prevé que el público tendrá acceso a la información del registro después de proporcionar su identidad e iniciar sesión en el sitio web del Centro de Registros de Empresas Estatales. Sin embargo, aún no ha decidido si los usuarios deberán pagar una tarifa para acceder al registro. Los usuarios podrán consultar las personas jurídicas una por una pero, en este momento, no tendrán la posibilidad de buscar por persona física o descargar datos de forma masiva. El Ministerio de Justicia vio estas restricciones como un equilibrio proporcionado entre mantener la privacidad y promover la transparencia. Según el viceministro de Justicia, el ministerio esperará a que el Tribunal de Justicia de la Unión Europea (TJUE) se pronuncie sobre la validez de los registros públicos de beneficiarios reales. [ 16 ] El viceministro señaló que la sentencia del TJUE puede cambiar el curso actual de apertura y accesibilidad del registro de Lituania, pero en esta etapa, pueden ser necesarias algunas limitaciones en el acceso para garantizar la compatibilidad de un registro público con los derechos de privacidad de las personas. [ 17 ]

    Oportunidades, desafíos y recomendaciones durante la implementación

    Según el Centro de Registros de Empresas del Estado, el éxito del registro JADIS dependerá en gran medida de la voluntad de las empresas de proporcionar información precisa sobre sus beneficiarios reales a tiempo. [ 18 ] Además, el éxito también dependerá de la aplicación de sanciones creíbles por no hacerlo. TI Lituania, Siena y Media4change se mantienen optimistas de que las empresas presentarán su información de titularidad real a tiempo y que el registro se finalizará en enero de 2022, como se establece en el plan de acción. Tanto el Ministerio de Justicia como el Centro de Registro de Empresas Estatales recalcaron al IRM que un riesgo para la implementación son los limitados recursos humanos disponibles para crear un sistema complicado. Un representante del Centro de Registros de Empresas del Estado dijo que, a pesar de los máximos esfuerzos, todavía existe el riesgo de llegar 'ligeramente tarde' en la entrega del registro JADIS a tiempo. [ 19 ]

    Este compromiso es un paso importante para abordar una gran brecha en el panorama de gobierno abierto de Lituania. La sociedad civil lituana reconoce ampliamente que tener un registro abierto al público es crucial para preservar la confianza en los sistemas financieros y de negocios del país. Sin embargo, las decisiones clave relacionadas con la transparencia y accesibilidad del registro aún están por determinar mientras el Ministerio de Justicia espera la claridad del TJUE. Poner el registro detrás de un muro de pago o divulgar datos que no son fáciles de usar podría limitar su utilidad para las investigaciones de la sociedad civil y los organismos de control. A pesar de las incertidumbres legales, varios Estados miembros de la UE ya ofrecen la información de sus registros como datos abiertos, gratuitos y sin barreras de acceso. Para que Lituania maximice la utilidad del nuevo registro para las partes interesadas y el público, el IRM recomienda seguir los siguientes pasos:

  • Garantizar la máxima transparencia haciendo que la información del registro JADIS esté disponible de forma gratuita y sin barreras de acceso. Idealmente, los datos del registro JADIS deberían estar disponibles sin obstáculos administrativos como tener que iniciar sesión en el registro. Open Ownership señala que cobrar una tarifa por cada solicitud a menudo impide que los periodistas, investigadores y ONG puedan acceder a los datos. Esto puede anular los beneficios potenciales de un registro, como la posibilidad de realizar investigaciones exhaustivas sobre irregularidades financieras. [ 20 ] El IRM recomienda que el Centro de Registros de Empresas Estatales siga, en la medida de lo posible, los Principios de Propiedad Abierta al crear el registro JADIS. [ 21 ] Estos principios establecen que los datos deben ser accesibles sin barreras como el pago, la identificación o el registro, y que se limite el uso de restricciones de “interés legítimo”.
  • Hacer que los datos estén disponibles en formato abierto. El Ministerio de Justicia podría revisar la propuesta original de TI Lituania de publicar información como datos abiertos. Los datos abiertos son importantes ya que permitirían realizar búsquedas cruzadas con otras bases de datos abiertas, por ejemplo, datos de divulgación de activos de funcionarios públicos. En particular, el IRM recomienda utilizar el Estándar de datos de titularidad real (BODS) para maximizar la interoperabilidad de la información y cumplir con las mejores prácticas globales. [ 22 ] Open Ownership ofrece orientación técnica para recopilar, compartir y utilizar datos sobre beneficiarios finales, incluida la implementación de BODS. [ 23 ] También ofrece herramientas para ayudar a convertir la información en papel a un formato digital y un visualizador que se puede integrar en los sitios web para mostrar la propiedad de la empresa. El Ministerio de Justicia también podría consultar los ejemplos de Dinamarca [ 24 ] y Letonia. [ 25 ] Ambos países ofrecen la información en sus registros como datos estructurados y en formato legible por máquina. [ 26 ] Portugal también implementará los BODS en su segundo plan de acción (2021-2023), que podría brindar oportunidades de aprendizaje e intercambio entre pares para Lituania. [ 27 ]
  • Habilitar la capacidad de búsqueda por personas físicas. Actualmente, el registro JADIS no prevé ofrecer la posibilidad de buscar los datos por persona física. Sin embargo, Šarūnas Černiauskas de Siena señala que permitir la búsqueda por parte de personas físicas es importante para fortalecer la utilidad del registro JADIS para periodistas. [ 28 ] Buscar solo por entidades legales puede complicar las investigaciones y puede ocultar conexiones o flujos de dinero relacionados con un político, empresario u otra persona de interés en particular. También puede crear barreras para la cooperación entre periodistas en diferentes países, cuando los equipos intercambian información y datos faltantes sobre personas específicas entre sí. Varios Estados miembros de la UE ofrecen la posibilidad de buscar tanto por entidad jurídica como por persona física, como Dinamarca y Francia. [ 29 ]
  • Introducir mecanismos para verificar la exactitud de la información en el registro JADIS y aplicar sanciones estrictas para las empresas que no proporcionen información precisa sobre sus beneficiarios reales a tiempo.. Una vez que el registro JADIS esté operativo, un próximo paso importante será verificar la exactitud de la información que las empresas han presentado. Idealmente, el Centro de Registros de Empresas Estatales debe contar con los recursos y el personal suficientes para garantizar que pueda verificar de manera efectiva los datos presentados. Lituania también podría aprender de otros Estados miembros de la UE que han desarrollado mecanismos de verificación para sus registros. Por ejemplo, Dinamarca coteja automáticamente la información enviada con varios registros gubernamentales, incluido el registro civil y el registro de direcciones danés, para evitar el registro de personas fallecidas. [ 30 ] Además, la República Eslovaca utiliza a terceros, como abogados, notarios, bancos y auditores, para verificar toda la información en su registro, y las empresas pueden ser consideradas responsables si se descubre que brindan información falsa. [ 31 ] El Centro de Registros de Empresas Estatales y el Ministerio de Justicia podrían organizar campañas de información, realizar capacitaciones y publicar directrices sobre cómo presentar información completa y precisa. Por último, será importante aplicar sanciones sólidas y creíbles para las empresas que no presenten información precisa sobre sus beneficiarios reales a tiempo.
  • Involucrar a los periodistas, la sociedad civil y los ciudadanos para monitorear e informar irregularidades en el registro de JADIS, y capacitar a las partes interesadas y los ciudadanos para usar activamente los datos.. La utilidad del registro JADIS para los periodistas y la sociedad civil dependerá en gran medida de su conocimiento sobre cómo utilizar el registro. Como señala Šarūnas Černiauskas, el uso activo del registro por parte de los medios de comunicación, la sociedad civil y los ciudadanos será crucial para ayudar a las fuerzas del orden a descubrir posibles violaciones (dada la capacidad limitada de las fuerzas del orden). [ 32 ] Una vez que el registro JADIS esté en línea, el IRM recomienda que el Ministerio de Justicia y el Centro de Registros de Empresas del Estado trabajen con expertos de la sociedad civil para llevar a cabo actividades de sensibilización y capacitación para los interesados ​​sobre cómo utilizar la información en su trabajo. También se puede capacitar a las partes interesadas no gubernamentales para que ayuden al Centro de Registros de Empresas Estatales a cotejar la información y reportar errores o falta de información a las autoridades.
    • [ 1 ] Transparency International, ¿acceso denegado? Disponibilidad y accesibilidad de los datos de titularidad real en la Unión Europea, pág. 5, https://images.transparencycdn.org/images/2021-Report-Access-denied-Availability-and-accessibility-of-beneficial-ownership-data-in-the-European-Union.pdf
    [ 2 ] Transparency International, Datos abiertos e integridad política en la región nórdica, pág. 57, https://www.transparency.lt/wp-content/uploads/2019/11/Open_Data_Report.pdf
    [ 3 ] The Baltic Course, Lituania espera lanzar el registro de beneficiarios finales en 2021, http://www.baltic-course.com/eng/markets_and_companies/?doc=152108
    [ 4 ] Transparency International, El problema del lavado de dinero en Lituania, https://www.transparency.org/en/blog/lithuanias-money-laundering-problem
    [ 6 ] La entrevista más reciente fue transmitida por la radio pública, https://bit.ly/3FV7nBS
    [ 8 ] Šarūnas Černiauskas, fundador y director ejecutivo de Siena, entrevista con investigador del IRM, 5 de octubre de 2021.
    [ 9 ] Ieva Dunčikaitė, TI Lituania, entrevista con investigador de IRM, 4 de octubre de 2021.
    [ 10 ] Van berings, UE – Implementación del Sistema de Interconexión de Registros de Beneficiarios Efectivos, https://vanberings.com/EN/Site/News/2021/EU-Implementation-of-the-Beneficial-Ownership-Registers-Interconnection-System
    [ 11 ] República de Lituania, Portal de actos jurídicos, https://e-seimas.lrs.lt/portal/legalAct/lt/TAD/TAIS.41300/asr
    [ 12 ] Open Government Partnership, Iniciativas anticorrupción, Beneficiario real, pág. 13, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2019/05/Global-Report_Beneficial-Ownership.pdf
    [ 14 ] De acuerdo con el plan de acción, esta información incluirá el código de la persona jurídica, el nombre, la oficina central; fecha de la última revisión; nombre y apellidos del beneficiario real, año y mes de nacimiento, país de residencia, nacionalidad, derechos de propiedad y/o control; alcance de los derechos de propiedad (acciones o derechos de voto) que posee el propietario directo (porcentaje).
    [ 15 ] Šarūnas Černiauskas, fundador y director ejecutivo de Siena, entrevista con investigador del IRM, 5 de octubre de 2021.
    [ 16 ] Gabija Grigaitė-Daugirdė, Viceministra de Justicia, entrevista con investigador del IRM, 14 de octubre de 2021.
    [ 17 ] Ibíd.
    [ 18 ] Diana Vilyte, State Entreprise Center of Registers, entrevista con investigadora del IRM, 18 de octubre de 2021.
    [ 19 ] Ibíd.
    [ 20 ] Propiedad abierta, hacer públicos los registros centrales de beneficiarios reales, https://www.openownership.org/uploads/OO%20Public%20Access%20Briefing.pdf
    [ 22 ] Estándar de datos sobre beneficiarios reales, http://standard.openownership.org/en/0.2.0/
    [ 23 ] Propiedad Abierta, Guía para implementar la transparencia de beneficiarios reales, https://www.openownership.org/uploads/OO_Implementation_Guide.pdf
    [ 24 ] Virk, el Registro Central de Empresas de Dinamarca, https://datacvr.virk.dk/data/?&language=en-gb
    [ 25 ] Registro de la República de Letonia, https://info.ur.gov.lv/#/data-search
    [ 27 ] Open Government Partnership, Portugal, Fortalecimiento del Registro de Beneficiarios Efectivos, https://www.opengovpartnership.org/members/portugal/commitments/PT0015/
    [ 28 ] Šarūnas Černiauskas, fundador y director ejecutivo del centro de periodismo de investigación Siena, entrevista con investigador del IRM, 5 de octubre de 2021.
    [ 29 ] Para ver ejemplos de Estados miembros de la UE que ofrecen búsquedas tanto por entidad jurídica como por persona física en sus registros, consulte las páginas 8 y 9. https://images.transparencycdn.org/images/2021-Report-Access-denied-Availability-and-accessibility-of-beneficial-ownership-data-in-the-European-Union.pdf 
    [ 30 ] Propiedad Abierta, Verificación de Datos de Titularidad Efectiva, p 5, https://www.openownership.org/uploads/OpenOwnership%20Verification%20Briefing.pdf
    [ 31 ] Ibíd.
    [ 32 ] Šarūnas Černiauskas, fundador y director ejecutivo del centro de periodismo de investigación Siena, entrevista con investigador del IRM, 5 de octubre de 2021.

    Compromisos

    Open Government Partnership