Transparencia de propiedad beneficiaria (MN0044)

Objetivo principal:
Entorno legal para la transparencia de beneficiarios reales y base de datos digital de beneficiarios reales creados y datos divulgados al público

Breve descripción del compromiso:
Crear un entorno legal para la transparencia de la propiedad beneficiaria de las empresas del sector extractivo, los titulares de licencias, sus operadores, proveedores y propietarios beneficiarios de las plantas concentradoras y beneficiarias y revelar a los propietarios beneficiarios a través de la base de datos digital

Ambición:
- Entorno legal para la transparencia del sector extractivo y divulgación de beneficiarios creados.
-Base de datos de propiedad oficial creada y divulgada al público;
-Compromiso del gobierno de Mongolia con el EITI para divulgar datos de beneficiarios reales antes del 1 de enero de 2020, totalmente implementado;
-Contribuciones hechas para el logro del párrafo 4.1.6.5 del Programa Nacional Anticorrupción sobre EITI.

Hitos:
1. Organizar una reunión conjunta de miembros de la Comisión Parlamentaria Permanente de Economía, representantes de los ministerios gubernamentales, empresas extractivas y la sociedad civil para debatir sobre la creación de un entorno legal para la divulgación de beneficiarios reales
2. Obtenga las notas conceptuales para volver a visitar el Proyecto de Ley de Transparencia del Sector Extractivo y otras legislaciones aprobadas, lleve a cabo nuestras evaluaciones, análisis y cálculos necesarios, adopte la ley
3. Recopilar datos sobre los beneficiarios reales, almacenarlos en la base de datos y divulgarlos al público.
4. Organizar publicidad y medidas de sensibilización para las personas jurídicas y otras partes interesadas sobre el requisito de divulgación de beneficiarios reales.
5. Realizar una evaluación intermedia y final sobre el cumplimiento de las leyes y la implementación del Plan de Acción

10. Transparencia de los beneficiarios reales

Crear un entorno legal para la transparencia de los beneficiarios reales de las empresas del sector extractivo, los titulares de licencias, sus operadores, proveedores y beneficiarios reales de las plantas concentradoras y de beneficio, y divulgar los beneficiarios reales a través de la base de datos digital.

Objetivo principal

Se crea un entorno legal para la transparencia de los beneficiarios reales y se crea una base de datos digital de los beneficiarios reales y se divulgan los datos al público.

Hitos

1. Organizar una reunión conjunta de los miembros del Comité Parlamentario Permanente de Economía, los representantes de los ministerios gubernamentales, las empresas extractivas y la sociedad civil para discutir la creación de un entorno legal para la divulgación del beneficiario final.
2. Obtenga las notas conceptuales para revisar el Proyecto de Ley de Transparencia del Sector Extractivo y otras legislaciones aprobadas, realice las evaluaciones, análisis y cálculos necesarios, adopte la ley.
3. Recopile datos sobre los beneficiarios finales, almacénelos en la base de datos y compártalos con el público.
4. Organizar medidas de publicidad y concienciación para las personas jurídicas y otras partes interesadas sobre el requisito de divulgación de los beneficiarios finales.
5. Llevar a cabo una evaluación intermedia y final sobre el cumplimiento de las leyes y la implementación del plan de acción.

Nota editorial: Para obtener el texto completo de este compromiso, consulte el plan de acción de Mongolia en https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2019/12/Mongolia_Action-Plan_2019-2021.pdf.

Análisis de compromiso

Este compromiso tiene como objetivo establecer el marco legal necesario para la implementación de la transparencia del beneficiario real en el sector extractivo, incluso mediante la creación de una base de datos en línea que esté disponible para el acceso público. La Secretaría del Gabinete de Mongolia y el Ministerio de Minería e Industria Pesada son responsables de la implementación de este compromiso, en cooperación con el Ministerio de Justicia y Asuntos Internos, el Banco de Mongolia, la Agencia General para el Registro del Estado, el Ministerio de Finanzas y la Agencia Independiente. contra la Corrupción y la Autoridad de Recursos Minerales y Petróleo. Un grupo de organizaciones que incluye la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI), Publish What You Pay (PWYP), Open Society Forum (OSF) y el Natural Resource Governance Institute (NRGI) también colaborarán con el gobierno en este compromiso.

Este compromiso se basa en el progreso realizado por Mongolia en el ciclo del plan de acción anterior a través del Compromiso 12 sobre la transparencia de la información sobre beneficiarios reales en el sector minero. ^{[ 80 ]} Más allá de participar en discusiones y talleres sobre beneficiarios reales, el gobierno logró un progreso limitado en este compromiso, ya que no estableció una base de datos para divulgar información sobre beneficiarios reales. ^{[ 81 ]} Sin embargo, una iniciativa separada de la sociedad civil, liderada por la ONG NRGI y el Fondo de Transparencia en 2018 resultó en el lanzamiento de un sitio web, https://iltodezed.wordpress.com. ^{[ 82 ]} A fines de 2018, el sitio web ha revelado información sobre el beneficiario real de 50 compañías mineras. ^{[ 83 ]}

A través del compromiso actual, el gobierno planea organizar una reunión de múltiples partes interesadas para discutir y revisar la legislación clave en torno a la transparencia de los beneficiarios reales. El gobierno también tiene como objetivo recopilar y publicar datos de los beneficiarios reales en una base de datos, al mismo tiempo que aumenta la conciencia pública sobre la base de datos. Por lo tanto, este compromiso es relevante para los valores de OGP de acceso a la información y participación cívica.

Aunque varias empresas del sector extractivo ya han compartido su información sobre beneficiarios reales, esta práctica es voluntaria, ya que las leyes existentes no exigen ni hacen cumplir dicha divulgación. ^{[ 84 ]} Por lo tanto, las empresas pueden ocultar información sobre beneficiarios reales sin la amenaza de sanciones.

A pesar de esto, en 2018, la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) informó ^{[ 85 ]} que Mongolia logró con éxito un nivel "satisfactorio" de progreso en la implementación de los estándares de la EITI ^{[ 86 ]}- convirtiéndolos en el segundo país en hacerlo después de Filipinas. ^{[ 87 ]} Sin embargo, si bien la divulgación del beneficiario final se incluye en la validación del Estándar EITI, solo se incluye como una recomendación y, por lo tanto, no se tiene en cuenta al evaluar el cumplimiento.

De acuerdo con la Hoja de ruta de Mongolia para la divulgación de información sobre beneficiarios reales dentro del Estándar EITI 2016-2020, ^{[ 88 ]} Se programó que el gobierno comenzara a divulgar información sobre beneficiarios reales entre enero y julio de 2019, que se enmarca dentro del mismo período de tiempo que el plan de acción de OGP de Mongolia. A medida que comience la publicación de la información sobre el beneficiario final, el gobierno integraría la base de datos a otros sistemas de datos electrónicos existentes, ^{[ 89 ]} como:

• Portal de datos de EITI Mongolia en https://e-reporting.eitimongolia.mn (operado por EITI Mongolia)
• Portal del Centro Legal Nacional en https://www.legalinfo.mn (operado por el Ministerio de Justicia e Interior de Mongolia)
• Sistema de Catastro Minero Computarizado (CMC) en https://cmcs.mrpam.gov.mn (operado por la Autoridad de Recursos Minerales y Petróleo de Mongolia)
• Portal de contratación abierto en http://www.iltodgeree.mn (operado por el Open Society Forum)
• Portal de cuentas Glass en http://www.shilendans.gov.mn (operado por la Secretaría del Gabinete del Gobierno de Mongolia)

Si se implementa en su totalidad, este compromiso puede tener un impacto potencial moderado en la transparencia de los beneficiarios finales en el sector extractivo y, por lo tanto, en la lucha contra la posible corrupción dentro del mismo. Destacando la importancia de este compromiso, Mongolia se beneficia significativamente de las actividades en el sector extractivo, y el sector representa al menos el 23 por ciento de su PIB en promedio. ^{[ 90 ]} A pesar de algunos avances en el contexto de la divulgación voluntaria de beneficiarios reales, los esfuerzos para revisar y, posteriormente, implementar y hacer cumplir de manera efectiva una legislación sólida sobre la transparencia de los beneficiarios reales pueden generar una mejora significativa para garantizar una transparencia consistente y mayor de las empresas extractivas.

Aunque el éxito general del compromiso se basa en aprobar, adoptar y hacer cumplir la legislación, incluido el Proyecto de Ley de Transparencia del Sector Extractivo, el compromiso tiene como objetivo facilitar dicha aprobación reuniendo a las partes interesadas clave para discutir los cambios necesarios. Es difícil determinar en qué medida la discusión propuesta contribuirá o resultará directamente en cambios legislativos y adherencia a la ley.

El compromiso también tiene como objetivo publicar la información divulgada obligatoriamente en una base de datos, o un registro de beneficiarios reales, y aumentar la conciencia pública sobre los requisitos de divulgación. Esto, junto con los esfuerzos para evaluar la implementación de la ley, es probable que aumente la presión sobre las empresas extractivas para que se adhieran de manera adecuada y completa a los requisitos de divulgación. Si bien estas intervenciones clave señalan el potencial de una mejora significativa en el status quo, el alcance y el éxito de este compromiso también dependen de otros factores complementarios, incluida, por ejemplo, la adopción de medidas para garantizar regularmente la calidad y la interoperabilidad de la información divulgada. y la determinación de un umbral apropiado para la divulgación de información. ^{[ 91 ]}

De cara al futuro, el gobierno generalmente debería apuntar a consolidar los esfuerzos en torno a la transparencia en el sector extractivo para evitar superposiciones y duplicaciones (ver Compromiso 11). Al implementar este compromiso, las partes interesadas deben centrarse en el objetivo fundamental de garantizar que la legislación y las enmiendas relacionadas sobre la transparencia del beneficiario final se aprueben y adopten. Además, en el proceso de revisión de dicha legislación, el gobierno debería crear un grupo de trabajo con la sociedad civil, a través del cual se podría adoptar, desarrollar o personalizar un estándar de datos sobre beneficiarios reales para garantizar que la información sobre beneficiarios reales sea confiable y precisa. El estándar podría, por ejemplo, basarse en el Estándar de propiedad real de la propiedad abierta, ^{[ 92 ]} o incluso basarse en los principios existentes de datos abiertos, como los tres principios de la Open Knowledge Foundation ^{[ 93 ]} de disponibilidad y acceso, reutilización y redistribución, y participación universal. Además, una vez que se publique dicha información, el gobierno podría desarrollar un mecanismo para que los organismos encargados de hacer cumplir la ley aprovechen la base de datos para identificar, investigar y enjuiciar delitos financieros.

10. Transparencia de los beneficiarios reales

Sustancial:

Para obtener detalles sobre la implementación y los primeros resultados de este compromiso, consulte la Sección 2.3.

Objetivo del compromiso

Este compromiso tenía como objetivo establecer un marco legal para la transparencia de los beneficiarios reales en el sector extractivo y una base de datos de beneficiarios reales de acceso público. Fue un componente de la Hoja de ruta de Mongolia para la divulgación de información sobre los beneficiarios reales con el estándar 2016-2020 de la Iniciativa de transparencia de las industrias extractivas (EITI) y se transfirió del plan de acción anterior de OGP. Antes de la implementación, las leyes existentes no exigían la divulgación de los beneficiarios reales de las empresas, aunque Mongolia se convirtió en el segundo país en alcanzar un nivel satisfactorio de progreso en la implementación de los estándares EITI en 2018. [ 38 ] 

¿Abrió el gobierno?

Marginal

Este compromiso vio un progreso positivo en la información transparente sobre beneficiarios reales. En el informe EITI de 2019, 291 de 2,093 empresas proporcionaron información sobre beneficiarios reales, [ 39 ] aunque muchos en cambio proporcionaron información de propiedad legal. Por contexto, un propietario legal tiene el título legal de la empresa a su nombre, mientras que un beneficiario real puede recibir los beneficios de la propiedad a pesar de que el título permanece a nombre de otro. Hasta la fecha, los informes EITI son la única fuente disponible públicamente de información sobre beneficiarios reales. Con la fecha límite impuesta por la Ley de Procedimientos para Implementar la Ley General Tributaria de marzo de 2019, 29,948 empresas (un tercio de las entidades activas) proporcionaron información impresa sobre el beneficiario real a la Autoridad General de Registro Estatal para fines de 2020. Para 2021, las empresas eran ampliamente conscientes de sus obligaciones de divulgar esta información. Sin embargo, el registro no es de acceso público. El sistema basado en papel también dificulta que las agencias gubernamentales verifiquen la información de manera eficiente e identifiquen patrones sospechosos. [ 40 ] Fuera del alcance del compromiso, el proyecto de ley de divulgación de datos públicos (bajo deliberación del parlamento en noviembre de 2021) requeriría la divulgación de información sobre beneficiarios reales de todos los sectores. [ 41 ]

El objetivo central del compromiso era la aprobación y cumplimiento del Proyecto de Ley de Transparencia del Sector Extractivo, que fue redactado a principios de 2020 por el Ministerio de Minería e Industria Pesada, pero aún estaba pendiente en noviembre de 2021. Según EITI, la aprobación del proyecto de ley se retrasó por parte del parlamento. elecciones y la consecuente nueva redacción del proyecto de ley con aportes del Banco Asiático de Desarrollo. El borrador se finalizó en junio de 2021 y se agregó a una lista de leyes que se discutirán en el parlamento. [ 42 ] El Foro de la Sociedad Abierta atribuye el progreso lento al interés político limitado en la reforma de los beneficiarios reales. [ 43 ] Un análisis de Brookings señala que el proyecto de ley ha perdido prioridad a favor de las políticas de COVID-19 y carece de apoyo parlamentario ya que este tema no está en la agenda de ningún grupo político o miembro del parlamento. [ 44 ] La eliminación de Mongolia de la lista gris del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) también ha contribuido a la pérdida de impulso. [ 45 ] El proyecto de ley abarca el cumplimiento obligatorio del estándar global EITI y el establecimiento oficial del consejo nacional y la secretaría del EITI de Mongolia, con asignaciones presupuestarias estatales. Incluye sanciones claras en caso de incumplimiento. EITI considera que la aprobación de este proyecto de ley es fundamental para la transparencia en el sector extractivo. [ 46 ]