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República Eslovaca

Publicar datos de propiedad beneficiaria (SK0129)

Descripción

De un vistazo

Plan de ACCION: Plan de acción de la República Eslovaca 2019-2021

Ciclo del Plan de Acción: 2019

Estatus

Instituciones

Institución líder: NA

Institución(es) de apoyo: NA

Áreas de política

Anticorrupción e integridad, Beneficiarios reales, Sector privado

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe de resultados transitorios de la República Eslovaca 2019-2021, Informe de diseño de Eslovaquia 2019-2021

Primeros resultados: sin datos de IRM

Diseño i

Verificable: Sí

Relevante para los valores de OGP: Sí

Ambición (consulta: definición): Alto

Implementación i

Finalización: Revisión pendiente de IRM

Descripción

El compromiso es un seguimiento del plan de acción anterior que implementó la medida en la adopción de la Ley de Contraparte 16 y tiene en cuenta el resultado de la transposición de las Directivas de la UE sobre lavado de dinero; Directivas ALD (Anti - Lavado de Dinero). El resultado de estas actividades es la existencia de dos registros oficiales de los usuarios finales de los beneficios, cada uno de los cuales persigue otro propósito. El Registro de Socios del Sector Público 17 está a disposición del público. Los registradores legales, empresarios y autoridades públicas, incluidos los registros de los que extraen beneficiarios de datos finales, no son públicos en la sección 18 de datos de beneficios para el usuario final. Para garantizar una mayor transparencia, así como los objetivos de la nueva Directiva Europea, el Parlamento y la UE Consejo contra el blanqueo de dinero 19, debe garantizarse la plena publicidad de los datos a los usuarios finales de los beneficios en el registro de personas jurídicas, empresarios y autoridades públicas. Debido a que esta Directiva aún no se está preparando para la Planta de Acción OGP 2019-2021 transpuesta al Eslovaco orden legal, la tarea se basará en la legislación vigente y válida en el momento de su implementación. La República Eslovaca está obligada por la Directiva Europea a transponer al Parlamento Europeo y al Consejo contra el lavado de dinero antes del 10 de enero de 2020. Con el fin de aumentar la transparencia en el tema de los usuarios finales de los beneficios de la República Eslovaca, firmó la Declaración de Compromiso Nacional para el Cumplimiento de los Principios de Beneficios para el Usuario Final 20. Por lo tanto, se ha convertido en parte de la coalición de Estados Miembros de la Iniciativa de Gobierno Abierto, cuyo objetivo es el desarrollo de un nuevo estándar global destinado a aumentar la transparencia y reducir los recursos de abuso para actividades delictivas. La información sobre los beneficios de los usuarios finales para las presentaciones de declaraciones debe hacerse pública de acuerdo con los beneficios de la Política de divulgación del usuario final. Para aumentar la transparencia, la URSS ROS cooperará con la Oficina de Estadística de la República Eslovaca cuando publique estadísticas de beneficios para el usuario final para que Esta información sirve a una amplia gama pública.

Hito específico hacia la meta:
8. Implemente los Principios para la Divulgación de Beneficiarios finales dentro de los beneficios oficiales para el usuario de envío final
Fecha límite: hasta el 31 de diciembre de 2021
Responsable: Ministro de Justicia de la República Eslovaca.
Corresponsable: Presidente de la Oficina de Estadística de la RS, Plenipotenciario del Gobierno de la República Eslovaca para el Desarrollo Sociedad civil

Resumen de estado intermedio de IRM

4. Garantizar la divulgación completa de los datos sobre el beneficiario real

Objetivo principal

"Garantizar la divulgación completa de los datos sobre beneficiarios reales en el registro de entidades legales, empresarios y autoridades públicas". [ 40 ]   

Hitos

  1. Implementar los Principios de divulgación para los datos sobre beneficiarios reales en el marco de los registros oficiales sobre beneficiarios reales.

Nota editorial: Para obtener el texto completo de este compromiso, consulte el plan de acción de Eslovaquia en https://www.opengovpartnership.org/documents/slovakia-action-plan-2019-2021/.

Evaluación de informe de diseño de IRM

Verifiable:

Pertinente:

Acceso a la información

Impacto potencial:

Transformador  

Análisis de compromiso

Este compromiso busca aplicar e implementar estándares internacionales de beneficiarios reales a los datos que se encuentran en el Registro de Entidades Legales, Empresas y Autoridades Públicas, que actualmente no proporciona datos de beneficiarios reales. Ampliar el acceso a la información sobre el beneficiario real ha sido una prioridad de los gobiernos eslovacos anteriores fuera del alcance de OGP, [ 41 ] por lo que el Compromiso 4 es nuevo en el plan de acción de OGP de Eslovaquia.

El compromiso es relevante para el valor de OGP del acceso a la información porque la implementación exitosa significará información sobre los beneficiarios reales de all Las entidades legales registradas en Eslovaquia estarán disponibles públicamente, no solo aquellas que reciben dinero público.

En el sistema actual, [ 42 ] [ 43 ] cualquier organización (que no sea una agencia administrativa pública) que reciba dinero público [ 44 ] está obligado a inscribirse en el Registro de Socios del Sector Público [ 45 ] y revelar a sus beneficiarios (reales). [ 46 ] La legislación incluye sólidos mecanismos de sanción si se proporciona información inexacta, como multas de hasta 1 millón de euros, eliminación del registro de empresas y prohibición de participar en la contratación pública. [ 47 ] La reforma fue bien recibida en Eslovaquia [ 48 ] y en el extranjero. [ 49 ] Transparencia Internacional Eslovaquia (TIS) ha informado que la información sobre los beneficiarios reales de las empresas que participan en contratos de adquisiciones públicas de alto valor está disponible públicamente. [ 50 ] Incluye el nombre del beneficiario final, su fecha de nacimiento, dirección y un identificador único de la empresa. En el momento de redactar este informe (abril de 2020), [ 51 ] más de 30,000 entidades fueron inscritas en el Registro de Socios del Sector Público.

Sin embargo, a pesar de sus beneficios, las OSC, TIS en particular, [ 52 ] señaló varias deficiencias en la información disponible públicamente, por ejemplo, inconsistencia de los datos y una falta de interoperabilidad e interconexión de los registros gubernamentales, y demostró que hay margen de mejora. Como miembro del Grupo de liderazgo de beneficiarios reales, [ 53 ] Eslovaquia se ha adherido al principio de que los datos sobre beneficiarios reales deben estar disponibles como datos abiertos de alta calidad. [ 54 ] Por lo tanto, estas deficiencias podrían abordarse mediante la implementación de los principios de divulgación de transparencia del beneficiario final según lo previsto en el compromiso. 

Este compromiso de implementar los principios de divulgación significa que Eslovaquia iría más lejos que otros países de la UE en su implementación de la quinta Directiva de la UE contra el blanqueo de capitales. Eslovaquia debe completar la transposición de la Directiva, [ 55 ] cuyo objetivo es ampliar el acceso a la información sobre beneficiarios reales a través de registros centrales disponibles al público. En febrero, la Comisión Europea envió la carta de notificación formal al gobierno eslovaco. [ 56 ] “Por no haber notificado ninguna medida de implementación para los 5th Directiva contra el blanqueo de capitales ”. [ 57 ] Sin embargo, ya se han dado algunos pasos hacia la aplicación de la Directiva. Resolución gubernamental no. 496/2018 [ 58 ] designó al Ministerio del Interior (en colaboración con el Ministerio de Hacienda y el Ministerio de Justicia) para presentar el proyecto de ley que garantizaría la transposición de la Directiva antes del 31 de marzo de 2019. En mayo de 2019, el gobierno aprobó [ 59 ] el plan de acción para combatir el uso del sistema financiero para el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo para el período 2019-2022. [ 60 ] La resolución también señaló que el artículo 32a del 5th Directiva contra el blanqueo de capitales, [ 61 ] que requiere que los estados miembros de la UE establezcan plataformas centralizadas para la publicación de la información sobre el beneficiario real de todas las empresas, debe transponerse antes del 10 de septiembre de 2020. 

El compromiso reforma, en particular, el Registro de Personas Jurídicas, Empresas y Autoridades Públicas, operado por la Oficina de Estadística. Dado que el compromiso se compromete a garantizar la divulgación completa de los datos sobre beneficiarios reales en el Registro de entidades legales, empresas y autoridades públicas. [ 62 ] podría tener un impacto potencial transformador, ya que aumentará sustancialmente el acceso a la información sobre los beneficiarios reales. Con base en la información proporcionada por la Oficina de Estadística, [ 63 ] el número de entidades económicas inscritas en el Registro de Personas Jurídicas, Empresas y Autoridades Públicas (independientemente de su forma jurídica) superaba las 630,000 en 2019. Al momento de redactar este informe (abril de 2020), el acceso público a la información en el el registro estaba limitado sin registro y una búsqueda avanzada estaba disponible solo para usuarios registrados. [ 64 ] En ese momento, tampoco estaba claro si el Registro de Entidades Legales, Empresas y Autoridades Públicas solo se modificará para permitir la divulgación completa de los datos de beneficiarios reales o si también se fusionará con el Registro de Socios del Sector Público.

Los datos del Registro de Socios del Sector Público han sido fundamentales para documentar los verdaderos beneficiarios de empresas que eran conocidas por ganar licitaciones gubernamentales en circunstancias dudosas. El registro confirmó que uno de los beneficiarios reales de Váhostav - SK, como (una empresa de construcción) [ 65 ] es Juraj Široký, [ 66 ] quien es un supuesto patrocinador del partido gobernante Smer-SD. [ 67 ] Utilizando datos del registro eslovaco, Transparencia Internacional República Checa descubrió -a pesar de las afirmaciones en contrario- [ 68 ] que el primer ministro checo Andrej Babiš [ 69 ] continuó teniendo un conflicto de intereses como propietario beneficiario de Agrofert (un conglomerado agroalimentario), la sociedad controladora del Grupo Agrofert. Esto califica como un conflicto de intereses, [ 70 ] dado que las empresas propiedad de políticos no son elegibles para los Fondos Estructurales y de Inversión Europeos (Fondos EIE), y las empresas pertenecientes al Grupo Agrofert recibieron entre 42 millones EUR en 2013 y 82 millones EUR en 2017 en fondos Fondos EIE [ 71 ] y también participó en proyectos subvencionados por el Programa de Desarrollo Rural de la República Checa. Al mismo tiempo, Babiš actuó como presidente del Consejo checo de los Fondos EIE. Las revelaciones llevaron al Parlamento Europeo a adoptar la resolución sobre conflictos de intereses y la protección del presupuesto de la UE en la República Checa. [ 72 ] que instó a la Comisión Europea a recuperar “todos los fondos que se hayan desembolsado ilegal o irregularmente”. [ 73 ]

A la luz de lo anterior, el compromiso de “asegurar la divulgación completa de los datos sobre beneficiarios reales” es importante y podría tener un impacto transformador. Si se implementa completamente, tiene el potencial de aumentar significativamente el número de entidades registradas en Eslovaquia que deben proporcionar acceso a la información sobre los verdaderos propietarios de las empresas. Si bien no es un objetivo del compromiso, vale la pena señalar que su implementación podría ayudar a los organismos de control como los periodistas de investigación y las OSC anticorrupción a descubrir ejemplos de lavado de dinero u otra actividad criminal oculta.

[ 40 ] Oficina del Plenipotenciario, Open Government Partnership Plan de acción nacional de la República Eslovaca 2020-2021, https://bit.ly/3bhUmmu
[ 41 ] María Žuffová, Open Government Partnership, Informe de diseño de IRM Eslovaquia 2017-2019, http://bit.ly/2nOTrpw
[ 42 ] Slov-lex (portal jurídico y de información), Ministerio de Justicia, Zákon č. 315/2016 Z. z. o registri partnerov verejného sektora ao zmene a doplnení niektorých zákonov (Ley núm. 315/2016 Recop. sobre el registro de socios del sector público), http://bit.ly/2B71EbM (en eslovaco)
[ 43 ] Consejo Nacional de la República Eslovaca, Vládny návrh zákona o registri partnerov verejného sektora ao zmene a doplnení niektorých zákonov (Ley del Gobierno sobre el registro de socios del sector público), https://bit.ly/3cLlKtj (en eslovaco)
[ 44 ] La definición exacta de socio del sector público se establece en la legislación. El umbral establecido en la legislación era un recibo de más de 100,000 euros en un solo pago o más de 250,000 euros por año natural en el caso de retribución repetida.
[ 45 ] Ministerio de Justicia, Registro de beneficiarios reales, https://rpvs.gov.sk/rpvs (en eslovaco) 
[ 46 ] La definición exacta de socio del sector público se establece en la legislación. El umbral establecido en la legislación era un recibo de más de 100,000 euros en un solo pago o más de 250,000 euros por año natural en el caso de retribución repetida.
[ 47 ] El espectador eslovaco, el Parlamento adopta la ley anti-shell, https://bit.ly/2VVYC4j
[ 48 ] Labant, Juraj y Gabriel Šípoš, Registro de beneficiarios reales en Eslovaquia: transparencia revolucionaria, implementación cuestionable, beneficios inseguros. Transparencia Internacional Eslovaquia, http://bit.ly/2B73dGG
[ 49 ] Open Government Partnership, Lecciones de los reformadores, https://bit.ly/3cohAHm
[ 50 ] Labant, Juraj y Gabriel Šípoš, Registro de beneficiarios reales en Eslovaquia: transparencia revolucionaria, implementación cuestionable, beneficios inseguros. Transparencia Internacional Eslovaquia, http://bit.ly/2B73dGG
[ 51 ] En particular, el 30,409 de abril de 24 se registraron 2020 socios del sector público.
[ 52 ] Labant, Juraj y Gabriel Šípoš, Registro de beneficiarios reales en Eslovaquia: transparencia revolucionaria, implementación cuestionable, beneficios inseguros. Transparencia Internacional Eslovaquia, http://bit.ly/2B73dGG
[ 53 ] Open Government Partnership, Grupo de liderazgo de beneficiarios reales, https://bit.ly/3cPGzUC
[ 54 ] Grupo de liderazgo de beneficiarios reales, Declaración de compromiso nacional para cumplir con los Principios de divulgación de transparencia de beneficiarios reales, https://www.openownership.org/uploads/oo-disclosure-principles.pdf
[ 55 ] Diario Oficial de la Unión Europea, Directiva (UE) 2018/843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30 de mayo de 2018, que modifica la Directiva (UE) 2015/849 sobre la prevención del uso del sistema financiero con fines de blanqueo de capitales. o financiación del terrorismo, y que modifican las Directivas 2009/138 / CE y 2013/36 / UE, https://bit.ly/2xbvGgC
[ 56 ] Comisión Europea, Paquete de febrero sobre infracciones: decisiones clave, https://bit.ly/3bOCoIc
[ 57 ] En febrero, la Comisión Europea envió la carta de notificación formal al gobierno eslovaco “por no haber notificado ninguna medida de implementación de la 5ª Directiva contra el blanqueo de capitales. De acuerdo con la legislación de la UE, los estados miembros tienen dos meses para proporcionar una respuesta detallada. Si la Comisión concluye que el país no está cumpliendo con la legislación de la UE, puede enviar un dictamen motivado (una solicitud formal para cumplir con la legislación de la UE). Este período de dos meses para que el gobierno eslovaco responda transcurrió durante el cambio de gobierno y la pandemia de COVID-19.
[ 58 ] Oficina de Gobierno, resolución gubernamental no. 496/2018 (10 de octubre de 2018), https://rokovania.gov.sk/RVL/Resolution/17313/ (en eslovaco)
[ 59 ] Oficina de Gobierno, resolución gubernamental no. 207/2019 (16 de mayo de 2019), https://rokovania.gov.sk/RVL/Resolution/17689/1 (en eslovaco)
[ 60 ] Slov-lex (portal legal y de información), Ministerio de Justicia, Akčný plán boja proti legalizácii príjmov z trestnej činnosti a financovaniu terorizmu na obdobie rokov 2019-2022, (Plan de acción para combatir el uso del sistema financiero para el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo para el período 2019-2022), https://bit.ly/2YqKXFg (en eslovaco)
[ 61 ] Diario Oficial de la Unión Europea, Directiva (UE) 2018/843 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 30 de mayo de 2018, que modifica la Directiva (UE) 2015/849 sobre la prevención del uso del sistema financiero con fines de blanqueo de capitales. o financiación del terrorismo, y que modifican las Directivas 2009/138 / CE y 2013/36 / UE, https://bit.ly/2xbvGgC
[ 62 ] El Registro de personas jurídicas, empresas y poderes públicos, https://rpo.statistics.sk/rpo/#search (en eslovaco)
[ 63 ] Oficina de Estadística, entidades económicas de Eslovaquia, https://bit.ly/36KNb4A (en eslovaco)  
[ 64 ] Los términos de uso, https://rpo.statistics.sk/rpo/#login (en eslovaco)
[ 65 ] Poracký, Marek (2017), Váhostav vyhral čudnú zákazku, rozhodoval o nej aj Širokého spoločník (Váhostav ganó un contrato extraño, el socio de Široký fue uno de los evaluadores), sme.sk, https://bit.ly/2W9tsXF y Marek Nemec (2018), Váhostav ide na Hrad. Zinkasuje 16 miliónov (Váhostav va al castillo. Recogerá 16 millones de euros), hnonline.sk, https://bit.ly/2S5L8SD (en eslovaco)
[ 66 ] Váhostav - SK, como en el registro de socios del sector público, https://rpvs.gov.sk/rpvs/Partner/Partner/Detail/9678 and https://rpvs.gov.sk/rpvs/Partner/Partner/Detail/5539 (en eslovaco) y The Slovak Spectator, Tycoon Široký es el verdadero propietario de Váhostav, https://bit.ly/2xV1NkP   
[ 67 ] El espectador eslovaco, el magnate Široký es el verdadero propietario de Váhostav, https://bit.ly/2xV1NkP 
[ 68 ] Transparencia Internacional República Checa, Andrej Babiš es nuestro beneficiario efectivo, dice Agrofert, https://bit.ly/2yzuns5
[ 69 ] Agrofert, como en el Registro de socios del sector público, https://rpvs.gov.sk/rpvs/Partner/Partner/Detail/7859 (en eslovaco)
[ 70 ] Jennifer Rankin (2018), Bruselas instó a investigar al primer ministro checo sobre el imperio empresarial, The Guardian, https://bit.ly/3bEAius
[ 71 ] Ibíd.
[ 72 ] Observatorio Legislativo del Parlamento Europeo, 2018/2975 (RSP) Resolución sobre conflictos de intereses y protección del presupuesto de la UE en la República Checa, https://bit.ly/3eYs1ns
[ 73 ] Ibíd.

Resumen de estado de fin de período de IRM

4. Garantizar la divulgación completa de los datos sobre el beneficiario real

No hay evidencia disponible

No hay evidencia clara de avances en este compromiso, que buscaba aplicar e implementar estándares internacionales de beneficiarios finales [ 34 ] a los datos que obran en el Registro de Personas Jurídicas, Empresas y Administraciones Públicas. [ 35 ] También buscó asegurar la interconexión de datos de este registro con el Registro de Socios del Sector Público (el principal registro de beneficiarios reales). [ 36 ]

Si bien se ha transpuesto la Directiva de la UE, [ 37 ] no hay evidencia de la implementación de estándares de beneficiarios reales. Los datos publicados en el Registro de Socios del Sector Público [ 38 ] no sigue completamente los estándares. Como se puede ver en el registro, mientras que los datos de beneficiarios reales están disponibles como API abierta, [ 39 ] no está claro si se mantienen otros estándares (p. ej., si se desarrollaron protocolos para identificar e investigar señales de alerta en los datos e involucran la colaboración con las autoridades encargadas de hacer cumplir la ley). [ 40 ] Además, el Registro de Entidades Jurídicas, Empresas y Autoridades Públicas no publica datos de titularidad real disponibles públicamente. Un representante del Plenipotenciario manifestó que no tienen información de los ministerios sobre cómo se está implementando el compromiso. [ 41 ] El Ministerio de Justicia, [ 42 ] que es formalmente responsable de esta tarea, no respondió a las solicitudes de información.

Un representante de la OSC afirmó que la interconexión de los dos registros mejoraría el trabajo de los periodistas y activistas de investigación. [ 43 ] También destacó su importancia para la contratación de las autoridades públicas, ya que permitiría una verificación más rápida de que las empresas son elegibles para los contratos públicos.

[ 34 ] grupo de liderazgo de beneficiarios reales, Declaración de compromiso nacional para cumplir con los Principios de Divulgación de Transparencia de Propiedad Beneficiaria [borrador] (Propiedad Abierta, 2020) https://www.openownership.org/uploads/oo-disclosure-principles.pdf.
[ 37 ] Estabilidad Financiera, Servicios Financieros y Unión de Mercados de Capitales, “Directiva V contra el lavado de dinero (AMLD V) - estado de transposición” (Comisión Europea, 3 de noviembre de 2021) https://bit.ly/3iVEYli.
[ 39 ] Ministerio de Justicia, “Datos abiertos” (consultado en enero de 2022), https://bit.ly/30FpZWV.
[ 40 ] grupo de liderazgo de beneficiarios reales, Declaración de compromiso nacional.
[ 41 ] Lacika, entrevista. 
[ 42 ] Investigador del IRM, correos electrónicos al Ministerio de Justicia, 22 de octubre de 2021 y 10 de noviembre de 2021.
[ 43 ] Correo electrónico de Xénia Makarová (Fundación Zastavme korupciu) al investigador de IRM, 4 de noviembre de 2021.

Compromisos

Open Government Partnership