Sistema de Verificación de Propiedad Beneficiosa (UA0061)

• El registro nacional de beneficiarios reales de Ucrania se globaliza (29 de mayo de 2019)

Evento: mejora del mecanismo para verificar la información sobre los beneficiarios finales; Marco de tiempo de implementación: 2017-2018; Entidades responsables: Ministerio de Justicia; Entidades responsables: organización no gubernamental Transparencia Internacional Ucrania .; Socios: Implementación de mecanismos para buscar y mostrar las relaciones entre las personas jurídicas y sus fundadores (participantes), los beneficiarios finales (controladores), incluidos los beneficiarios finales (controladores) del fundador y los jefes de las entidades legales mediante la actualización del software para Registro estatal unificado de personas jurídicas, empresarios individuales y grupos comunitarios.

5 Mejore el último sistema de verificación de beneficiarios reales

Texto de compromiso:

Mejora del mecanismo para verificar la información sobre los beneficiarios finales.

Resultados esperados: Implementación de mecanismos para buscar y mostrar las relaciones entre las entidades jurídicas y sus fundadores (participantes), los beneficiarios finales (controladores), incluidos los beneficiarios finales (controladores) del fundador y los jefes de las entidades legales mediante la actualización del software para El Registro Estatal Unificado de Entidades Legales, Empresarios Individuales y Grupos Comunitarios.

Institución responsable: Ministerio de Justicia.

Institución de apoyo: Transparencia Internacional Ucrania, organización no gubernamental.

Fecha de inicio: Diciembre 2016 ..                                     Fecha de finalización: Agosto 2018

Objetivo de compromiso:

Este compromiso tiene como objetivo mejorar el mecanismo para verificar la información sobre los beneficiarios finales de las empresas. Más específicamente, este compromiso actualizaría el software para el Registro Estatal Unificado de Entidades Legales, Empresarios Individuales y Grupos Comunitarios (en adelante, el Registro Estatal de Estados Unidos). Hacerlo permitiría mejores funciones de búsqueda y mostraría las relaciones entre las entidades jurídicas y sus fundadores (participantes), los propietarios beneficiarios finales (controladores), incluidos los propietarios beneficiarios finales (controladores) del fundador, y los jefes de las entidades legales.

Estado

Medio término: limitado

En 20 septiembre 2017, el Ministerio de Justicia emitió el decreto # 2941 / 5. El decreto amplió el tipo de información sobre los propietarios beneficiarios finales que era obligatoria para su presentación y publicación. Dicha información incluyó no solo el nombre personal, el apellido y el patronímico del propietario beneficiario final, sino también la ciudadanía y la dirección residencial. [ 91 ] Además, para cumplir con los estándares globales de datos abiertos, en 18 May 2017, el gobierno adoptó la regulación #339. [ 92 ] Este reglamento autoriza la transferencia de información sobre beneficiarios reales al Registro Global de Propiedad Beneficiaria y la publicación de esta información para el público en general en un formato de datos abierto. [ 93 ]^, [ 94 ] Sin embargo, el gobierno no completó la transferencia del Registro de Estados Unidos. El Ministerio de Justicia había desarrollado un borrador de especificaciones técnicas para transferir los datos al registro global y estaba planeando desarrollar el algoritmo de transferencia respectivo. A partir de agosto de 2017, el Ministerio de Justicia todavía estaba actualizando el software que ayudaría a distinguir la información sobre un fundador de la información sobre un beneficiario efectivo de una entidad legal en el Registro de Estados Unidos. Para obtener más información, consulte el informe de medio término 2016 – 2018 IRM. [ 95 ]

Fin del plazo: limitado

El Ministerio de Justicia informó que ha estado trabajando en la actualización del software. También planeó introducir mecanismos para buscar y mostrar las relaciones entre las entidades jurídicas y sus fundadores (participantes), los beneficiarios finales (controladores) finales, incluidos los beneficiarios finales (controladores) del fundador, y los jefes de las entidades legales en la nueva versión de El Registro de los Estados Unidos. [ 96 ] Según un representante de la International Renaissance Foundation, un grupo de múltiples partes interesadas se reunió solo una vez, sin ningún efecto tangible. [ 97 ] Tanto el gobierno como la sociedad civil tienen en cuenta las preocupaciones con respecto a la calidad y la confiabilidad de los datos. [ 98 ]

El Ministerio de Justicia señaló que no existe una mejor práctica mundial para verificar la información sobre los beneficiarios finales. Por lo tanto, cuando el ministerio desarrolle esta verificación, será una innovación. [ 99 ] Un experto de la sociedad civil confirmó que en ningún lugar del mundo existe un buen modelo de dicha verificación. En opinión de este experto, solo el Banco Nacional puede recopilar información actualizada e imponer sanciones contra quienes proporcionan información falsa. Esas sanciones incluyen retirar sus licencias para realizar actividades bancarias. [ 100 ] El Ministerio de Justicia estaba finalizando un proyecto de ley sobre la prevención del lavado de dinero, que debería mejorar el mecanismo para verificar la información sobre los beneficiarios finales. [ 101 ] Finalmente, en 29 August 2018, el Ministerio de Justicia emitió el decreto # 2824 / 5. El decreto requiere que las compañías actualicen la información sobre sus beneficiarios finales cada vez que realicen un cambio en su estado legal. Tales cambios, sin embargo, no incluyen la disolución de una entidad legal. [ 102 ] Si bien esto marca cierto progreso en la divulgación de más datos sobre el beneficiario real, no se han implementado mecanismos importantes para verificar los datos.

¿Abrió el gobierno?

Acceso a la información: no cambió

A pesar de algunos cambios legislativos recientes, la estructura de la información en el registro sigue siendo la misma. Además, el gobierno no introdujo un algoritmo para buscar y mostrar las relaciones entre los beneficiarios finales. Como tal, no ha habido mejoras en el acceso a la información.

Llevado adelante?

Cuando se redactó este informe, el gobierno no había puesto a disposición el cuarto plan de acción de Ucrania. Por lo tanto, no está claro si el gobierno llevó adelante este compromiso. Dada la importancia de este compromiso, el investigador de IRM alienta al gobierno a continuar los esfuerzos para implementarlo por completo.

[ 91 ] "El Decreto del Ministerio de Justicia de Ucrania # 2941 / 5", la Rada Suprema de Ucrania: El portal web oficial, http://zakon.rada.gov.ua/laws/show/v2941323-17.

[ 92 ] "El Reglamento del Gabinete de Ministros de Ucrania sobre 18 mayo 2017 #339", Legislación de Ucrania, la Rada Suprema de Ucrania: el portal web oficial, http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/339-2017-%D0%BF/paran2#n2.

[ 93 ] "Ucrania ha divulgado información sobre propietarios beneficiarios en formato de datos abiertos", Transparencia Internacional Ucrania, https://ti-ukraine.org/en/news/ukraine-has-disclosed-information-on-the-beneficial-owners-in-the-open-data-format/.

[ 94 ] "El Registro Estatal Unificado de Entidades Legales, Empresarios Individuales y Grupos Comunitarios", Data.gov.ua, ya no se puede acceder a partir de febrero 13, 2019 http://data.gov.ua/passport/73cfe78e-89ef-4f06-b3ab-eb5f16aea237

[ 95 ] "Informe de mitad de período de Ucrania 2016 – 2018" Open Government Partnership, https://www.opengovpartnership.org/documents/ukraine-mid-term-report-2016-2018-year-1/.

[ 96 ] Natalia Bernatska (Ministerio de Justicia de Ucrania), intercambio de correos electrónicos con el investigador de IRM, 14 Septiembre 2018.

[ 97 ] Oleksii Orlovskyi (International Renaissance Foundation), entrevista con el investigador de IRM, 4 August 2018.

[ 98 ] Victor Nestulia (Transparencia Internacional Ucrania), entrevista con el investigador de IRM, 16 August 2018.

Natalia Bernatska (Ministerio de Justicia de Ucrania), intercambio de correos electrónicos con el investigador de IRM, 14 Septiembre 2018.

[ 99 ] Ibíd.

[ 100 ] Victor Nestulia (Transparencia Internacional Ucrania), entrevista con el investigador de IRM, 16 August 2018.

[ 101 ] Natalia Bernatska (Ministerio de Justicia de Ucrania), intercambio de correos electrónicos con el investigador de IRM, 14 Septiembre 2018.

[ 102 ] "El Decreto del Ministerio de Justicia de Ucrania # 2824 / 5", Liga Zakon, http://search.ligazakon.ua/l_doc2.nsf/link1/RE32430.html.