La transparencia en la titularidad es esencial para el buen gobierno y las reformas.
La transparencia en los beneficiarios reales es fundamental para la gobernanza y las reformas
Ucrania es uno de los mayores productores de gas en Europa: en 2016, produjimos más de 20 mil millones de metros cúbicos (BCM) de gas. La mayor parte de esta producción pertenece al estado, a través de la compañía estatal de producción de gas Ukrgazvydobuvannia. En 2016, produjeron más de 14 bcm de gas.
Sin embargo, durante años, este tipo de empresas en Ucrania han sido una buena fuente de enriquecimiento ilegal. Algunas compañías privadas, generalmente relacionadas de alguna manera con los políticos, han firmado acuerdos de cooperación con Ukrgazvydobuvannia y han usado su equipo de producción de gas de forma gratuita, o han tomado parte del gas producido. Algunas compañías se han beneficiado de negocios injustos al vender licencias que habían obtenido a través del estado por un precio bajo. Estas actividades significaron que el estado estaba perdiendo ingresos y una cantidad sustancial de gas, y había desarrollado una escasez de equipos. Cuando los periodistas comenzaron a investigar, lo que generalmente encontraron fueron pequeñas empresas, registradas en Ucrania o en el extranjero, sin información sobre quién exactamente se beneficiaría de los ingresos que generaban. Los esfuerzos para comunicarse con tales empresas resultaron infructuosos.
Impulsada por la necesidad de promover una competencia real y reglas justas, la sociedad civil en Ucrania lanzó una iniciativa para hacer que la información sobre titularidadLa divulgación de los beneficiarios reales (aquellos que en última instancia controlan o se benefician de una empresa) es esencial para combatir la corrupción, detener los flujos financieros ilícitos y luchar contra la evasión fiscal. Técnico... Más un requerimiento legal, con el apoyo de la Renaissance Foundation. Abogados de organizaciones de la sociedad civil trabajaron juntos en un proyecto de ley sólido y lo pasaron al parlamento de Ucrania.
A raíz de la Revolución ucraniana de la dignidad, hubo una gran voluntad de cambio y, en el espíritu de reforma, el parlamento votó a favor de una ley que hizo obligatoria la divulgación de los beneficiarios finales en octubre 2014. La nueva ley estipula que todos los beneficiarios de las empresas deben completar un formulario especial y enviarlo al Ministerio de Justicia, que luego hace pública la información al agregarla a un registro público. La ley se puede encontrar esta página (en ucraniano)
Cuando la ley entró en vigor, mostró algunas lagunas y fue posible que los interesados la ignoraran. Por ejemplo, no existía un castigo grave por no proporcionar dicha información, y para algunas empresas era una señal de que la ley no se estaba aplicando correctamente. Como resultado, mientras que los grandes oligarcas con negocios legítimos proporcionaron información sobre sus beneficiarios, otros negocios menos honestos y aquellos conectados con políticos optaron por ignorar la ley. Algunas organizaciones de la sociedad civil y expertos comenzaron a abogar por cambios en la ley, pero cada año siguiente a la Revolución ha hecho que tales reformas sean cada vez más difíciles, por lo que el proceso en el parlamento aún está en curso.
En 2015, Shell comenzó el proceso de salir de su acuerdo sobre producción de gas con Ucrania. El gobierno ucraniano abrió una competencia para que un nuevo inversor reemplace a Shell con las mismas condiciones del acuerdo de producción compartida, que son bastante favorables para la compañía. En 2016, una compañía desconocida ganó la competencia, que inmediatamente planteó cientos de preguntas sobre su beneficiario real. Bajo presión pública, el gobierno tomó la decisión de rechazar al ganador.
Con la publicación de los Informes EITI, Ucrania se volvió más transparente y abierta a las reformas de su sector extractivo. El EITI ha sido útil para la coalición PWYP en Ucrania, conocida como Energotransparencia. Gracias a la EITI, cada año nuevo, se pone más información a disposición de las comunidades regionales. El año pasado, aunque la EITI no fue tan completa como se necesitaba, pudimos enfocar nuestros esfuerzos especialmente en hacer que más información estuviera disponible para las comunidades locales, lo cual fue muy útil para alentar la participación de la sociedad civil. En 2017, esperamos un informe más detallado, que será aún más útil para concienciar a las comunidades locales sobre las actividades de planificación y presupuestación. Se espera que esto conduzca a una mejor gobernanza del sector extractivo, que es precisamente el objetivo de la EITI.
Pero sin información sobre los dueños reales de dichas empresas, y como tales, aquellos que podrían ser considerados beneficiarios reales, es imposible identificar si existe una separación clara entre la política y los negocios en el sector extractivo. Esto hace que sea difícil hablar de reformas reales, transparenciaDe acuerdo con los Artículos de Gobernanza de OGP, la transparencia ocurre cuando "la información en poder del gobierno (incluidas las actividades y decisiones) es abierta, completa, oportuna y está disponible gratuitamente para el público... Más, y mejorar el clima de negocios, que Ucrania tiene una gran necesidad ahora. Es por eso que la apertura de información sobre beneficiarios reales es un paso no solo para mejorar la gobernanza del sector extractivo, sino también para el desarrollo del país en general, tanto a nivel nacional como subregional.
Como se establece en el EITI, hemos hecho de la demanda de información abierta sobre beneficiarios reales una parte integral del nuevo proyecto de ley sobre transparencia en el sector extractivo. Además de la ley anterior sobre transparencia, que se aprobó en 2015, esta versión es más completa y será un desafío pasar por el parlamento. Pero estamos pensando en positivo y esperamos que entre en vigencia al final de 2017.
Ucrania es uno de los mayores productores de gas de Europa. En 2016, producimos más de 20 mil millones de metros cúbicos de gas. La mayor parte de esta producción le pertenece al estado a través de la empresa estatal de producción de gas Ukrgazvydobuvannia y en 2016, produjeron más de 14 mil millones de metros cúbicos de gas.
Sin embargo, durante años, este tipo de negocios en Ucrania ha sido una fuente importante de enriquecimiento ilícito. Algunas empresas privadas, casi siempre con alguna relación con un político, han firmado acuerdos de cooperación con Ukrgazvydobuvannia y utilizado su equipo sin costo o han tomado una parte del gras producido. En otros casos, las empresas venden las licencias que habían obtenido a un muy bajo precio. Esto implica que el estado estaba perdiendo ingresos y de gas y había generado una escasez de equipo. Cuando se empezaron a hacer investigaciones periodísticas al respecto, los reporteros encontraron pequeñas empresas registradas en Ucrania en alta mar que no tenían información sobre quiénes se estaban beneficiando de los ingresos de la empresa. No fue posible establecer comunicación con esas empresas.
Con el objetivo de promover una verdadera competencia y procedimientos justos, la sociedad civil de Ucrania con el apoyo de Renaissance Foundation lanzó una iniciativa para hacer de la publicación de los beneficiarios reales in requisito legal. Los equipos legales de las organizaciones de la sociedad civil desarrollaron un borrador sólido y lo entregaron al parlamento de Ucrania.
Tras la Revolución de la Dignidad de Ucrania, había disposición para el cambio y en octubre de 2014 el parlamento votó a favor de una ley que obligaba la publicación de los beneficiarios reales. La nueva ley estipulaba que todos los beneficiarios de las empresas tienen que completar una forma y enviarla al Ministerio de Justicia, quien a su vez publicaba la información en un registro público. La ley puede consultarse aquí (en ucraniano).
Cuando la ley entró en vigor, había algunos vacíos que permitían ignorarla. Por ejemplo, no había sanciones serias para los que no entregaran la información. Para algunas empresas, esto fue signo de que la ley no se implementaba correctamente. Aunque algunos grandes oligarcas que tenían empresas legítimas entregaron información sobre sus beneficiarios, otros negocios menos honestos y las empresas que estaban ligadas con los políticos, ignoraron la ley. Algunas organizaciones de la sociedad civil y expertos empezaron a proponer cambios a la ley, pero tras la revolución, cada año que pasa se hace más difícil lograr reformas. Así, el proceso sigue detenido en el parlamento.
En 2015, Shell inició el proceso de salida de su acuerdo de producción de gas en Ucrania. El gobierno de Ucrania abrió una convocatoria para elegir a un nuevo inversionista que reemplazara a Shell y que tendría las mismas condiciones y beneficios que la empresa anterior, las cuales favorecían a la empresa. En 2016, una empresa desconocida ganó la convocatoria e inmediatamente surgieron preguntas acerca de sus beneficiarios reales. Gracias a la presión del público, el gobierno decidió negar el contrato.
Con la publicación de los informes de EITI, Ucrania se hizo más transparente y abierto a las reformas en el sector extractivo. La EITI ha sido útil para la coalición de Publish What You Pay en Ucrania, conocida como Energotransparency. Gracias a EITI, cada año que pasa más información se pone a la disposición de las comunidades regionales. El año pasado, aunque el informe no fue tan completo como se necesitaba, pudimos enfocar nuestros esfuerzos en entregar más información a las comunidades locales, lo que ayudó a impulsar a la sociedad civil. En 2017, esperamos un informe más detallado que apoyará a las comunidades en sus actividades de diseño de presupuestos y de planeación. Esperamos que esto conduzca a una mejor gobernanza del sector extractivo, lo cual es finalmente el objetivo de EITI.
Si no tenemos información sobre los beneficiarios reales de tales empresas, es imposible identificar si hay una separación clara entre los políticos y las empresas en el sector extractivo. Esto dificulta la creación de reformas, transparencias y mejoras en el clima empresarial que tanto necesita Ucrania. Es por ello que la información de los beneficiarios reales es un paso para mejorar no sólo la gobernanza en el sector extractivo, sino también el desarrollo del país en general, tanto a nivel nacional, como a nivel subregional.
Como lo propone la EITI, exigimos la publicación de los beneficiarios reales como una parte integral del nuevo proyecto de ley sobre transparencia en el sector extractivo. Además de la ley de transparencia anterior que fue adoptada en 2015, esta versión es más completa y será un reto lograr que el parlamento la apruebe. Pero estamos siendo optimistas y esperamos que entre en vigor a finales de 2017.