Amélioration de la qualité des données sur les bénéficiaires effectifs (CZ0042)

Brève description de l'engagement

Analyser l'efficacité et les éventuelles lacunes du fonctionnement du registre des bénéficiaires effectifs et proposer d'éventuels changements et mesures pour améliorer la qualité des données du registre des bénéficiaires effectifs.

Définition du problème

1. Quel problème l'engagement vise-t-il à résoudre ? ● Le Registre des Bénéficiaires Effectifs (RBO) se veut une source d'informations fiable et actualisée, un service pour un large éventail d'utilisateurs. Cependant, compte tenu du volume de données enregistrées, les enregistrements peuvent dans de nombreux cas contenir des données inexactes et obsolètes ou peuvent être totalement manquants. ● Le taux d'erreur potentiellement élevé et le manque de fiabilité possible des données du registre réduisent sa facilité d'utilisation. Dès lors, son potentiel de rationalisation de plusieurs processus d'examen du bénéficiaire effectif (octroi de subventions, conclusion de marchés publics, application de sanctions internationales, contrôle des clients dans le cadre de la loi LBC, etc.) n'est pas réalisé. ● Il n'est pas clair dans quelle mesure les enregistrements sont fiables. Selon le ministère de la Justice, environ 10 % des entités ne se sont pas conformées à leur obligation d'enregistrement (en novembre 2022). Les données des organisations non gouvernementales indiquent, par exemple, le taux d'erreur dans les enregistrements des entités ayant des liens avec la Russie. Cependant, une évaluation complète de la qualité et de l'actualité des données fait défaut.

2. Quelles sont les causes du problème ? ● Le Registre des Bénéficiaires Effectifs est un système d'information relativement nouveau et l'Institut du Bénéficiaire Effectif n'a été utilisé dans une plus large mesure (en dehors du domaine de la LBC) que ces dernières années. Les raisons des données potentiellement de mauvaise qualité dans le registre et de leur manque de fiabilité peuvent être multiples. Il convient d'ajouter qu'une quantification complète du problème, c'est-à-dire une évaluation du degré de non-fiabilité ou de fiabilité des enregistrements, n'a pas encore été effectuée. ● Les causes du problème et leur gravité ne sont pas encore clairement identifiées et analysées. Cependant, il est provisoirement considéré que, lors de l'examen des causes principales, il convient de prêter attention à : du registre (utilisation de fonctions automatisées, appels, contrôles, etc.), ○ vérification insuffisante ou incohérente des informations (y compris les structures de propriété) soumises à l'enregistrement, ○ connaissances et outils limités des personnes effectuant les inscriptions et des personnes traitant les anomalies dans les enregistrements, respectivement la complexité de la question de la détermination des véritables propriétaires, qui nécessite une grande érudition, ○ la mise en place d'un système de sanctions en termes d'efficacité, de proportionnalité, de charge administrative et d'effets dissuasifs, ○ le taux d'inscriptions inactives ou sans contact.

Description de l'engagement

1. Qu'est-ce qui a été fait jusqu'à présent pour résoudre le problème ? ● L'enregistrement des bénéficiaires effectifs sous sa forme actuelle a été introduit le 1er juin 2021 et son fonctionnement et son utilisation n'ont pas encore été évalués. Le système d'information a subi des modifications partielles suite à la modification de la loi sur le registre des bénéficiaires effectifs (modifiant la définition de bénéficiaire effectif). La formation des hauts fonctionnaires de justice et des notaires en matière de détermination des bénéficiaires effectifs est en cours. Le ministère de la Justice, en coopération avec le Bureau d'analyse financière, a préparé et publié un document d'information complet, un guide pour l'enregistrement des bénéficiaires effectifs. Le gouvernement a approuvé dans son énoncé de programme : ● Nous appliquerons des règles pour une preuve transparente de la propriété effective des entreprises qui reçoivent des subventions, des incitations à l'investissement et obtiennent des contrats publics. ● Nous allons adopter davantage de lois pour renforcer la transparence dans l'administration publique et prévenir et punir la corruption. Nous prendrons également d'autres mesures à cette fin, notamment en établissant un registre public unique des subventions et en reliant les données qui y sont gérées au registre des bénéficiaires effectifs, afin que les informations sur les bénéficiaires des fonds publics, y compris leurs bénéficiaires effectifs, soient librement accessibles aux public sous une forme transparente et accessible à distance.

2. Quelle solution proposez-vous ? ● Premièrement, il est nécessaire de confirmer l'existence de problèmes prévisibles et d'identifier leur ampleur. Ensuite, il est nécessaire d'analyser les causes individuelles possibles des problèmes décrits. À la lumière des causes identifiées, des solutions possibles, qu'elles soient législatives ou non législatives, devraient être analysées et proposées. L'analyse doit porter sur l'évaluation des avantages et des options, en particulier : ○ les modifications du système de sanctions, ○ les modifications dans le traitement des irrégularités (unification des procédures, expertise accrue, tarification du changement d'enregistrement par le tribunal dans les procédures d'irrégularité) ○ l'introduction de mécanismes automatisés dans le système d'information (en mettant l'accent sur la réduction de la charge administrative) ○ des changements dans l'évaluation des propositions et l'enregistrement.

3. Quels résultats voulons-nous atteindre en mettant en œuvre cet engagement ? ● les informations les plus fiables, précises et à jour sur les bénéficiaires effectifs dans RBO.

Analyse de l'engagement

1. Comment l'engagement favorisera-t-il la transparence ? La meilleure qualité des données du registre améliore considérablement la transparence et la confiance dans les entités juridiques et les constructions juridiques.

2. Comment l'engagement contribuera-t-il à favoriser la responsabilisation ? Fondamentalement. Avec un RBO fonctionnel, les autorités contractantes et les fournisseurs de subventions travailleront avec des données crédibles. Une meilleure qualité des données du registre rendra les processus des pouvoirs adjudicateurs publics et des organismes subventionnaires plus efficaces et plus solides.

3. Comment cet engagement améliorera-t-il la participation des citoyens à l'élaboration, à la mise en œuvre et au suivi des solutions adoptées ? N / A

Planification des engagements (Jalons | Résultats prévus | Date d'achèvement estimée)

Rapport sur l'état d'avancement des travaux d'analyse et, le cas échéant, synthèse des conclusions à ce jour | Rapport d'étape sur l'achèvement du jalon | 1 juin 2023

Matériel analytique pour améliorer la qualité des données dans le registre des bénéficiaires effectifs (y compris des propositions de mesures éventuelles) | Matériel analytique | 31 août 2023

Examen du plan d'action

Commitment 8. Improving the quality of beneficial ownership records data