Mettre en place et former les opérateurs de la hotline confidentielle des lanceurs d'alerte (EE0057)

Quel est le problème public que cet engagement abordera? Soumettre des pourboires ou signaler des fautes est encore un domaine légalement non réglementé en Estonie, et est davantage un tabou qu'une activité acceptée dans la société. D'ici la fin de 2021, l'Estonie devrait transposer une directive de l'UE sur le même sujet, qui fixe des normes assez élevées pour la législation nationale. Par exemple, toutes les autorités publiques de plus de 50 employés doivent mettre en place des mécanismes de signalement, y compris la confidentialité garantissant des canaux de signalement. Cependant, la confidentialité des canaux électroniques n'est pas toujours garantie, c'est pourquoi il convient de réfléchir très sérieusement à la manière de créer des lignes directes dans les institutions publiques afin qu'elles soient efficaces et conformes aux exigences légales.

Quel est l'engagement? Analyse des canaux ou systèmes rentables possibles qui répondent aux exigences de confidentialité et de sécurité et qui pourraient être utilisés à la fois par les secteurs public et privé. Développement d'une solution technologique.

Comment l'engagement contribuera-t-il à résoudre le problème public? La mise en place de lignes directes confidentielles et la formation des responsables faciliteront la réception et le traitement appropriés des notifications dans les secteurs public et privé. Les canaux de signalement qui fonctionnent bien, à leur tour, contribuent à améliorer la réputation de soumission de rapports et à détecter plus tôt les fautes.

Pourquoi cet engagement est-il pertinent pour les valeurs de l'OGP? Transparence Responsabilité publique

Informations complémentaires L'activité soutient la réalisation de l'objectif stratégique «Estonie 2035», dans lequel «l'Estonie est un pays innovant, fiable et centré sur les personnes». L'activité est également associée aux activités de la «Stratégie anti-corruption 2013-2020» et à son document de suivi (en cours de préparation). 21

Jalon Activité Résultat Date de début Date de fin Analyse des e-solutions possibles pour le canal de pointe Des solutions technologiques ont été identifiées qui profiteront aux secteurs public et privé en créant des canaux de rapport confidentiels et sécurisés. 08.2020 06.2021 Ajout d'un module sur les astuces pour la formation sur la corruption Le matériel de formation est prêt. 01.2021 06.2021 Création de solutions technologiques Le processus de création de solutions est en cours. 06.2021 06.2022 Création de matériel d'orientation pour aider les autorités et les personnes responsables Des matériels auxiliaires ont été créés pour les solutions technologiques. 06.2021 06.2022

Examen du plan d'action

Engagement 3.2 : Soutenir la mise en œuvre de la réglementation sur la protection des lanceurs d'alerte

• Vérifiable: Oui

• A-t-il une optique de gouvernement ouvert? Oui

• Potentiel de résultats : Substantiel

• Cet engagement a été dissocié de l'Engagement 3 (Augmenter la transparence de l'élaboration des politiques)

Engagement #3.2 : Soutenir la mise en œuvre de la réglementation sur la protection des lanceurs d'alerte (Ministère de la Justice)

Collaborateurs OSC : Transparency International Estonie

Pour une description complète de l'engagement, voir le sous-engagement 3.2 du plan d'action : https://www.opengovpartnership.org/documents/estonia-action-plan-2020-2022/

Contexte et objectifs

À l'exception du premier plan d'action, les plans d'action OGP de l'Estonie n'ont pas inclus de nombreux engagements liés à la lutte contre la corruption. Cela est dû à une décision délibérée d'aborder ces questions dans le cadre d'une stratégie anti-corruption distincte qui a guidé la politique nationale anti-corruption de 2013 à 2020. Ce plan d'action contient deux engagements liés à la responsabilité publique et à la lutte contre la corruption. L'une consiste à développer un outil numérique que les dénonciateurs peuvent utiliser pour signaler les infractions à la loi, la fraude, la corruption et d'autres types d'actes répréhensibles de manière sécurisée et confidentielle.

Transparency International (TI) Estonie a proposé cet engagement pour répondre à sa préoccupation à long terme concernant le manque de mécanismes de protection des lanceurs d'alerte en Estonie et pour soutenir le processus en cours de transposition de la nouvelle directive de l'Union européenne (UE) sur la protection des lanceurs d'alerte dans la législation nationale. La directive de l'UE prévoit des mesures pour protéger les personnes qui signalent des infractions au droit de l'UE dans des domaines tels que les marchés publics, la lutte contre le blanchiment d'argent, la fraude fiscale, la sécurité des produits, la protection de l'environnement, la santé publique, etc., tout en encourageant les États membres de l'UE à étendre le même règlement à des questions dépassant le droit de l'UE. Elle oblige également les pouvoirs publics et les entreprises privées de plus de 50 salariés à mettre en place des canaux de signalement internes sécurisés garantissant la confidentialité des lanceurs d'alerte. En outre, les organisations sont tenues de mettre en place des procédures internes pour le traitement des signalements des lanceurs d'alerte, d'informer les lanceurs d'alerte de la réception de leur signalement dans les sept jours, de leur fournir un retour d'information dans les trois mois, de suivre avec diligence les signalements et de désigner une personne ou un service impartial pour traiter Les rapports.

L'Estonie prévoit de transposer la directive d'ici la fin de 2021 dans le cadre du nouveau plan d'action national de lutte contre la corruption pour 2021-2025. Le ministère de la Justice a proposé d'adopter une nouvelle loi horizontale qui aurait une portée plus large que la directive de l'UE et réglementerait la dénonciation dans n'importe quel domaine, sans se limiter au droit de l'UE. Cet engagement s'inscrit dans le cadre des travaux du gouvernement sur la mise en place d'un système national de protection des lanceurs d'alerte conforme à la directive. Étant donné que le ministère de la Justice rédige le nouveau règlement en dehors du cadre du plan d'action OGP, le ministère a conçu cet engagement pour soutenir l'application du règlement en développant un outil numérique de signalement des lanceurs d'alerte que toute organisation pourrait adopter gratuitement. Dans le cadre de cet engagement, le ministère analysera les alternatives technologiques, fournira l'outil, produira du matériel de formation sur la dénonciation pour les agents publics et préparera des lignes directrices pour aider à la mise en œuvre de l'outil de signalement dans les organisations. La mise à disposition d'un tel outil de reporting de manière centralisée va au-delà des obligations imposées par la directive européenne. Grâce à cet engagement, le ministère de la Justice vise à réduire les coûts que les organisations du secteur public et les entreprises privées encourraient lors du développement de leurs propres canaux de signalement sécurisés. Cela répond à un besoin majeur des entreprises, qui ont exprimé des inquiétudes quant à leur capacité à supporter les coûts de mise en conformité avec la nouvelle réglementation.

Plusieurs cas récents de dénonciation rapportés dans les médias ont révélé la nécessité de s'assurer qu'il existe des canaux sûrs pour signaler les comportements illégaux et corrompus et que les signalements des dénonciateurs sont traités efficacement. Dans certains cas, les dénonciateurs ont été victimes de harcèlement et de représailles de la part de leurs employeurs. Par exemple, le nom de Howard Wilkinson, lanceur d'alerte sur le blanchiment d'argent à la Danske Bank, a été divulgué aux médias sans son consentement. Illar Lemetti, ancien secrétaire général du ministère des Affaires rurales, a été licencié de son poste après avoir fait part au bureau du procureur de ses inquiétudes concernant un éventuel conflit d'intérêts du ministre. Keegan McBride, qui a soulevé des soupçons d'utilisation abusive du financement de la recherche de l'UE à l'Université de technologie de Tallinn, a signalé un harcèlement de la part de la direction de l'université.

L'Estonie manquait jusqu'à présent de législation spécifique régissant la protection des lanceurs d'alerte, ce qui a constitué un obstacle à la détection précoce de problèmes tels que les fautes administratives. De nombreux cas d'actes répréhensibles dans les secteurs public et privé n'ont probablement pas été signalés en raison d'un manque de sensibilisation, de réglementation ou de mécanismes de signalement. Par exemple, une enquête de 2016 a révélé que 51 % des citoyens et 28 % des entrepreneurs qui avaient été victimes de corruption ne l'avaient pas signalé, alors que seulement 1 % se sont tournés vers les forces de l'ordre. Le Conseil de la police et des gardes-frontières héberge une hotline pour signaler les cas de corruption et signale une lente augmentation du nombre d'allégations reçues au fil des ans, malgré des fluctuations annuelles considérables. Bien que cela puisse montrer que les citoyens sont de plus en plus disposés à signaler des actes répréhensibles, la portée de la hotline se limite uniquement aux cas de corruption. Cet engagement donnera aux individus les moyens de signaler la corruption ainsi que d'autres types d'actes répréhensibles. Il fournit également des conseils aux organisations publiques et privées sur la mise en œuvre d'un système de signalement sécurisé et confidentiel. Étant donné que la mise en œuvre de l'outil de signalement sera soutenue par un nouveau règlement qui établit des exigences pour un suivi approprié des informations reçues des dénonciateurs, cet engagement contribue à faire progresser la valeur OGP de la responsabilité publique, bien qu'en combinaison avec des mesures prises en dehors du champ d'application de le plan d'action de l'OGP.

Potentiel de résultats : Substantiel

S'il est mis en œuvre comme prévu, cet engagement pourrait encourager davantage de dénonciateurs à signaler des actes répréhensibles au sein du gouvernement ainsi que dans le secteur privé grâce à un meilleur accès aux canaux pour soumettre leurs allégations en toute sécurité. Pourtant, les résultats de l'engagement à cet égard sont difficiles à mesurer car les données sur le nombre de cas de dénonciation en Estonie n'ont pas encore été collectées. Il n'y a pas non plus d'informations sur le nombre d'organisations publiques ou privées qui ont déjà mis en place des systèmes de signalement et de protection des lanceurs d'alerte. Certaines entreprises publiques importantes (par exemple, Riigi Kinnisvara, Eesti Energia, Tallinna Vési ) et des entreprises privées (par exemple, Circle K ) ont établi des processus internes de rapport. Dans le même temps, les résultats d'une petite enquête non représentative menée par EY en 2018 indiquent que les systèmes de protection des lanceurs d'alerte et les hotlines ne sont pas une pratique courante parmi les organisations publiques et privées.

Alors que la nouvelle directive de l'UE devient une loi nationale, toutes les moyennes et grandes organisations ont l'obligation légale d'adopter des lignes directes sécurisées pour la dénonciation. Cependant, le directeur exécutif de TI Estonie estime qu'à moins qu'une solution technologique sécurisée ne soit disponible, de nombreuses organisations disposant de moins de ressources pourraient finir par créer des canaux de signalement qui ne protègent pas pleinement l'anonymat des dénonciateurs. Selon les plans, le ministère de la Justice financerait le développement d'un outil numérique sécurisé pour signaler les fautes et l'offrirait gratuitement à toute organisation. Les deux TI Estonie et la Chambre de Commerce et d'Industrie attendons de cet engagement qu'il réduise la charge administrative et les coûts des organisations publiques et privées pour se conformer aux exigences de la directive. Ainsi, grâce à l'engagement, les ressources publiques seraient économisées en adoptant un outil commun au lieu de développer de nombreuses solutions distinctes. En outre, les organisations tant publiques que privées sont susceptibles de mettre en œuvre leurs systèmes de dénonciation plus rapidement et avec moins de frictions.

Indirectement et à long terme, cet engagement pourrait également contribuer à accroître la confiance des citoyens dans les institutions gouvernementales en permettant une exposition précoce et la prévention de la corruption. Cependant, les effets ne seraient pas immédiats, car la relation entre la corruption réelle ou perçue et la confiance dans les institutions publiques n'est pas linéaire. Par exemple, au cours des cinq dernières années, la confiance du public dans le gouvernement national a fluctué de 37 % en 2016 à 57 % en 2017 et de 54 % en 2018 à 43 % en 2019. La confiance dans les autorités locales a été plus stable, allant d'un minimum de 53% en 2016 à un maximum de 63% en 2018. En 2020, les deux indicateurs étaient supérieurs à la moyenne de l'UE, avec 46% faisant confiance au gouvernement national et 58% faisant confiance aux autorités locales. gouvernement. Dans le même temps, le nombre réel d'infractions de corruption enregistrées est passé de 550 en 2016 à 72 en 2019, et le score de l'Estonie dans l'indice de perception de la corruption de Transparency International s'est régulièrement amélioré, passant de 70 en 2016 à 75 en 2020.

À lui seul, le potentiel de résultats de cet engagement serait modéré. Cependant, en conjonction avec la stratégie anti-corruption et les activités du gouvernement dans l'adoption de la réglementation nationale sur la protection des lanceurs d'alerte qui n'entrent pas dans le champ d'application du plan d'action OGP, cet engagement pourrait contribuer à un changement fortement institutionnalisé de la responsabilité publique et de la prévention de la corruption. . La loi prévoit l'obligation légale de traiter et de répondre avec diligence aux signalements des dénonciateurs, et le gouvernement a adopté une approche holistique pour créer des mesures visant à faire appliquer la loi. Par conséquent, le mécanisme de signalement qui émerge de cet engagement pourrait modifier considérablement la pratique consistant à signaler les actes répréhensibles dans l'administration publique et à demander des comptes aux agents publics. Comme la loi s'applique également au secteur privé, cet engagement pourrait aider à prévenir la fraude et la corruption dans la société de manière plus large. L'engagement est encore plus pertinent à la lumière de la pandémie de COVID-19, qui a accru la vulnérabilité des sociétés aux violations de la loi et des droits dans les domaines des marchés publics, de la sécurité au travail ou de la prestation de services de santé.

Opportunités, défis et recommandations pendant la mise en œuvre

La base de cet engagement dans un mandat légal fort, ainsi qu'un délai strict imposé par l'UE, augmente les chances de l'engagement d'être achevé d'ici la fin de la durée du plan d'action. Cependant, comme la directive de l'UE n'exige pas explicitement des gouvernements qu'ils fournissent une solution de reporting commune pour les organisations soumises à la loi, certains risques qui pourraient limiter l'achèvement restent, par exemple, un manque de ressources. Dans le même temps, même si le gouvernement réussit à fournir la solution technologique, son adoption par les organisations publiques (et privées) peut être un défi en soi. En plus de mettre en place un canal de signalement sécurisé, la nouvelle réglementation oblige les organisations des secteurs public et privé comptant plus de 50 employés à concevoir des procédures efficaces pour enquêter sur les informations reçues par ce canal et à assurer une confidentialité totale et une protection de l'emploi aux lanceurs d'alerte. De telles procédures sont essentielles pour garantir l'impact réel de cet engagement sur la responsabilité publique. Cependant, mettre en place de nouveaux processus de travail et garantir la volonté organisationnelle de traiter les problèmes soulevés par les lanceurs d'alerte est un défi beaucoup plus important que la mise en place d'un canal de signalement électronique.

Lors de la mise en œuvre de l'engagement, le MII recommande au ministère de la Justice de donner la priorité aux aspects suivants pour obtenir de meilleurs résultats :

• Consacrer des ressources à la sensibilisation des organisations aux avantages de la dénonciation et aux mécanismes de protection des dénonciateurs. L'engagement prévoit de produire du matériel de formation et des lignes directrices pour aider à la mise en œuvre de systèmes de protection des lanceurs d'alerte. En plus de cela, l'IRM recommande d'allouer des ressources pour sensibiliser le public au rôle et aux droits des lanceurs d'alerte et encourager les individus à signaler les cas de comportement illégal ou contraire à l'éthique.

• Favoriser l'application du règlement sur les lanceurs d'alerte et promouvoir l'utilisation de la solution de signalement auprès des municipalités locales. La corruption et les conflits d'intérêts sont des problèmes importants dans les municipalités estoniennes, ce qui est lié à la faible sensibilisation des administrateurs locaux à la question. Étant donné que la majorité des collectivités locales estoniennes comptent moins de 50 employés et moins de 10,000 XNUMX habitants, la directive de l'UE donne au gouvernement le droit d'exempter ces municipalités locales de l'obligation d'établir des procédures de signalement et de suivi internes. L'IRM recommande au gouvernement de ne pas accorder cette exemption. Au cas où l'exemption serait néanmoins accordée, le gouvernement pourrait encourager activement les municipalités locales à adopter volontairement de tels canaux et procédures.

• Suivre et évaluer régulièrement les résultats. La stratégie anti-corruption 2021-2025 envisage de procéder à une évaluation de la mise en œuvre effective du règlement sur les lanceurs d'alerte une fois celui-ci adopté. Les évolutions réglementaires envisagées sont l'occasion de lancer un dispositif de suivi régulier des lanceurs d'alerte dans les secteurs public et privé. Le MII soutient les recommandations des experts de TI Estonie selon lesquelles le gouvernement devrait commencer à collecter des données sur les cas de dénonciation au moins dans le secteur public et utiliser les résultats de l'évaluation comme base pour adopter des mesures supplémentaires pour soutenir l'application de la réglementation dans différents secteurs et niveaux de gouvernement.

• Publier des données sur les cas de dénonciation. Dans les années à venir, le ministère de la Justice prévoit de centraliser la collecte des données sur les cas d'alerte professionnelle conformément à la directive européenne (qui impose une obligation de signalement aux États membres) et d'évaluer la mise en œuvre de la nouvelle loi en cours d'élaboration. L'IRM recommande de rendre ces données accessibles au public, dans la mesure où les exigences de confidentialité le permettent.

Rapport de résultats

Engagement 3.2. Soutenir la mise en œuvre de réglementations sur la protection des lanceurs d’alerte

● Vérifiable: Oui

● A-t-il une optique de gouvernement ouvert? Oui

● Cet engagement n'est pas regroupé par rapport à l'Engagement 3 (Augmenter la transparence de l'élaboration des politiques)

● Potentiel de résultats : Substantiel

● Achèvement: limité

● At-il ouvert le gouvernement? Aucun premier résultat à signaler pour l’instant

Cet engagement visait à développer un outil numérique gratuit et sécurisé de signalement des lanceurs d’alerte dans le cadre de la transposition de la directive européenne sur les lanceurs d’alerte. Le Parlement devait adopter la loi sur la protection des lanceurs d’alerte pendant la durée du plan d’action. Cependant, les travaux parlementaires se sont arrêtés après la première lecture du projet de loi en janvier 2022 en raison de désaccords politiques insolubles sur la portée souhaitée du règlement et sur sa nécessité. Étant donné que les activités de cet engagement dépendaient de l'adoption du règlement, le ministère de la Justice n'a pas pu les mettre en œuvre dans les délais prévus. Le ministère a entrepris quelques mesures préparatoires, telles que la publication de lignes directrices sur les mécanismes de protection des lanceurs d'alerte sur son site Internet. et préparer une première vision de l'outil de reporting. La Commission européenne a entamé une procédure d'infraction contre l'Estonie qui n'a pas transposé la directive européenne à temps.