Propriété cachée - un défi particulier dans les secteurs du pétrole, des mines et du gaz
Propiedad oculta: un reto particularmente importante en los sectores de petróleo, gas y minería
Il y a un peu plus d'un an, la publication des Panama Papers impliquait des dizaines d'individus de haut niveau ayant des liens avec le secteur extractif. Un mois avant cela, en février 2016, Extractives Industry TransparenceSelon les articles de gouvernance de l'OGP, la transparence se produit lorsque "les informations détenues par le gouvernement (y compris sur les activités et les décisions) sont ouvertes, complètes, opportunes, librement accessibles au public... Autres Les pays membres de l'Initiative ITIE ont adopté de nouvelles beneficial ownershipLa divulgation des bénéficiaires effectifs - ceux qui contrôlent ou profitent en fin de compte d'une entreprise - est essentielle pour lutter contre la corruption, endiguer les flux financiers illicites et lutter contre l'évasion fiscale. Technique... Autres des exigences de transparence exigeant la publication de données similaires à celles divulguées dans les Panama Papers, notamment l'identité des propriétaires des sociétés pétrolières, gazières et minières mondiales.
Auparavant, les propriétaires véritables n’avaient accordé que relativement peu d’attention au niveau mondial. Cependant, pour l'ITIE, peu d'autres questions ont réuni ses trois groupes constitutifs (gouvernements, entreprises et société civile) comme la divulgation d'informations par BO. En effet, la propriété cachée a été un fléau pour les trois maisons.
Les gouvernements savent depuis longtemps que la propriété cachée est le véhicule privilégié de la corruption, entraînant des pertes massives de revenus pour l’État. Les entreprises sont confrontées à des difficultés lorsqu’elles se trouvent confrontées à des partenaires locaux dont la propriété reste cachée ou, pire encore, lorsqu’elles voient des sociétés nouvellement créées sans expérience préalable en matière d’extraction obtenir les droits sur une mine ou un champ pétrolier. La société civile vise à demander des comptes aux gouvernements et aux entreprises et à garantir que les citoyens bénéficient des ressources naturelles d'un pays.
Cinquante pays de l'ITIE ont maintenant publié une `` feuille de route sur la propriété effective '', exposant les réformes juridiques et autres nécessaires pour répondre aux exigences de transparence du BO de l'ITIE d'ici 2020 - et une partie de la mise en œuvre a commencé. Le Ghana, par exemple, a revu et réformé ses lois pour prendre en considération la BO. L'Indonésie, et plus de vingt autres pays, a fixé la création d'un registre public comme objectif ultime de sa feuille de route BO. Ces registres hébergeront des données sur les sociétés pétrolières, gazières et minières et, dans certains cas, seront étendus à d'autres secteurs. En fait, les données ITIE collectées lors d'un pilote BO figurent déjà dans la base de données mondiale de l'Open Ownership.
Jalons sur la feuille de route de l'Indonésie pour 2020
La propriété des entreprises a toujours été un problème dans le secteur extractif indonésien. Le processus hautement décentralisé et historiquement controversé du pays pour la délivrance de licences pétrolières, gazières et minières a contribué à un manque de surveillance et à un potentiel de les conflits d'intérêtsUn élément clé de la lutte contre la corruption consiste à prévenir ou à révéler les conflits d'intérêts - lorsqu'un agent public est en mesure d'utiliser une fonction publique à des fins personnelles ou privées. Spécification technique... dans, licence. Fortuitement, le récent programme de réforme anti-corruption du gouvernement indonésien s'est avéré conforme aux principes de transparence de l'OB qui sont adoptés au niveau mondial.
Bien que BO ne soit pas encore inclus dans les engagements nationaux de l'Indonésie et les plan d'actionLes plans d'action sont au cœur de la participation d'un gouvernement à l'OGP. Ils sont le produit d'un processus de co-création dans lequel le gouvernement et la société civile développent conjointement des engagements en faveur d'un gouvernement ouvert... pour l'OGP, la transparence des BO correspond bien aux défis identifiés par l'Indonésie concernant les pratiques de corruption systématiques et l'accès limité aux informations publiques. Après que les Panama Papers ont impliqué plusieurs personnalités indonésiennes en 2016, le gouvernement a intensifié ses efforts pour enquêter sur les bénéficiaires effectifs des entreprises.
Le ministère de la Planification (BAPPENAS), la Commission anti-corruption (KPK) et le Bureau du président (KSP) ont commencé à élaborer un plan d'action pour la divulgation des informations sur le BO dans le cadre de la Stratégie nationale de prévention et d'éradication de la corruption. Il apparaît donc que les exigences de la norme ITIE relatives à la divulgation des informations relatives aux BO complètent les efforts du gouvernement indonésien visant à identifier les personnes qui se tiennent derrière ces sociétés.
Alors que les réformes nationales coïncidaient avec l'élaboration de la feuille de route de l'ITIE Indonésie, les parties prenantes de l'ITIE se sont naturellement impliquées dans le dialogue plus large sur la propriété effective, en tirant parti des discussions au sein de la communauté mondiale de l'ITIE concernant une définition appropriée de l'OIT, le niveau de détail requis et meilleur moyen de publier des données.
La feuille de route de l'ITIE Indonésie, publiée en janvier 2017, traite des problèmes nationaux que la divulgation des BO pourrait résoudre, tels que l'amélioration de la collecte des revenus, l'éradication de la corruption et la prévention du blanchiment d'argent. Pour y parvenir, la feuille de route identifie les actions prioritaires suivantes:
- Renforcement du cadre légal de reporting des BO. Bien qu'une proposition réglementationLes réformateurs du gouvernement élaborent des réglementations qui consacrent les valeurs de transparence, de participation et de responsabilité dans les pratiques gouvernementales. Spécifications techniques : Acte de création ou de réforme... pour le maintien de BO dans le registre des sociétés existant sous l'autorité du ministère de la justice est actuellement examiné par le président Jokowi, d'autres mécanismes doivent être mis en place pour garantir que le public ait accès aux informations de BO sur les sociétés pétrolières, gazières et minières .
- Intégrer la transparence de la BO dans les bases de données gouvernementales existantes et permettre l'échange de données entre agences. Le registre des sociétés existant ne contient que des données sur la propriété légale. En général, les systèmes en place pour le partage d'informations entre agences et avec le public sont inadéquats. La feuille de route vise à faciliter ce processus et à identifier des moyens de renforcer les capacités des agences qui hébergeront les données.
- Détermination des obligations de signalement pour les personnes politiquement exposées. Bien qu'il existe des lois régissant les PPE, leurs obligations en matière de rapport à la BO ne sont pas encore déterminées.
La feuille de route de l'Indonésie vise la divulgation complète des BE dans les industries extractives d'ici 2020. Les parties prenantes de l'ITIE anticipent des défis, tels que la manière de soutenir engagementLes engagements du PGO sont des promesses de réforme co-créées par les gouvernements et la société civile et soumises dans le cadre d'un plan d'action. Les engagements comprennent généralement une description du problème, des actions concrètes..., comment les entreprises réagiront, quelle sera l'efficacité des mécanismes de réglementation et comment cela sera lié à des discussions plus larges sur la protection des données et la vie privée. Il est regrettable que le règlement actuellement à l'étude ne prévoie pas un libre accès aux informations des BO. Néanmoins, les premiers pas en termes de collaboration interministérielle sont louables. L'Indonésie accueillera la conférence mondiale BO de l'ITIE en octobre 2017, ce qui serait l'occasion de montrer de nouveaux progrès en matière d'accessibilité et d'ouverture des données.
Hace poco más de un año, con la publicación de los Panama Papers se acusaron a docenas de personas de alto nivel que tenían vínculos con el sector extractivo. Un mes antes, en febrero de 2016, los países miembros de la Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI por sus siglas en inglés) habían adoptado nuevos requisitos de transparencia en los beneficiarios reales que los obligaban a publicar datos similares a los que se habían filtrado en los Panama Papers, entre ellos la identidad de los dueños de las empresas mineras y petroleras más importantes del mundo.
Antes de ello, el tema de los beneficiarios reales había recibido poca atención a nivel mundial. Sin embargo, para EITI había pocos temas que unificaban a sus tres constituyentes (gobiernos, el sector privado y la sociedad civil) como la publicación de los beneficiarios reales. Es por ello que la propiedad oculta ha sido considerada una plaga en los tres sectores.
Es muy conocido por los gobiernos que la propiedad oculta es el medio por excelencia para la corrupción y que ha ocasionado pérdidas enormes en los ingresos estatales. Para las empresas es un reto cuando se les presentan socios cuya propiedad está oculta o, peor aún, cuando las nuevas empresas que no tienen experiencia ganan los derechos de extracción de una mina o un pozo petrolero. La sociedad civil tiene la intención de asegurar que los gobiernos y las empresas rindan cuentas y que los ciudadanos se beneficien de la extracción de recursos naturales de su país.
Recientemente, cincuenta países miembros de la EITI publicaron una “hoja de ruta para los beneficiarios reales” en el que presentan las reformas legales, entre otras, que son necesarias para cumplir con los requisitos de transparencia de la EITI para el año 2020. La implementación de algunas de ellas ya está iniciando. Ghana, por ejemplo, revisó y reformó sus leyes de manera que tomaran en cuenta el tema de los beneficiarios reales. Indonesia y más de veinte países se plantearon establecer un registro público como el objetivo último de su hoja de ruta. Los registros reunirán datos sobre empresas petroleras y mineras y, en algunos casos, otros sectores. De hecho, los datos que EITI reunió en un esfuerzo piloto ya forman parte de la base de datos global de Open Ownership.
Metas de la hoja de ruta de Indonesia hacia 2020
La propiedad de las empresas siempre ha sido un problema en el sector extractivo de Indonesia. Su proceso de expedición de licencias de petróleo, gas y minería históricamente ha sido muy descentralizado y contencioso. Por ello, hay poca capacidad de vigilancia por lo tanto con frecuencia ocurren conflictos de interés. Casualmente, la agenda de reformas que recientemente desarrolló el Gobierno de Indonesia está alineado con los principios de la transparencia en los beneficiarios reales que se están impulsando a nivel global.
Aunque el tema de los beneficiarios reales no se ha incluido en los compromisos y Planes de Acción de OGP de Indonesia, la transparencia en los beneficiarios reales está alineada con los retos que Indonesia ha identificado con respecto a las prácticas corruptas y a la falta de acceso a la información. Tras la publicación de los Panama Papers que denunciaron a varias personas destacadas de Indonesia en 2016, el gobierno intensificó sus esfuerzos de investigar los beneficiarios reales de las empresas.
El Ministerio de Planeación (BAPPENAS), la Comisión de Lucha contra la Corrupción (KPK) y Presidencia (KPS) iniciaron el desarrollo de un plan de acción para la publicación de los beneficiarios reales en el marco de la Estrategia Nacional para la Prevención y Erradicación de la Corrupción. Así, los requisitos de la EITI al respecto de los beneficiarios reales complementan los esfuerzos del Gobierno de Indonesia de identificar a quienes están detrás de estas empresas.
Debido a que las reformas nacionales coinciden con el desarrollo de la hoja de ruta de beneficiarios reales de la EITI, los actores de la EITI se involucraron en las discusiones sobre beneficiarios reales, aprovechando el debate que existía al interior de la comunidad global de la EITI al respecto de la definición más adecuada de los beneficiarios reales, el nivel de detalles necesarios y la forma ideal de publicación de datos.
La hoja de ruta de la EITI de Indonesia que fue publicada en enero de 2017 analiza los asuntos nacionales que la publicación de los beneficiarios reales podría abordar, incluyendo la recaudación fiscal, erradicación de la corrupción y prevención del lavado de dinero. Para abordar estos temas, la hoja de ruta identifica las siguientes acciones prioritarias:
1. Fortalecer el marco legal para la publicación de los beneficiarios reales. Aunque la regulación propuesta para mantener los beneficiarios reales en el registro de empresas que ya existe bajo la autoridad del Ministerio de Derecho actualmente se encuentra en proceso de aprobación por parte del Presidente Jokowi, es necesario implementar mecanismos adicionales para asegurar que el público tenga acceso a información sobre los beneficiarios reales de las empresas petroleras y mineras.
2. Incorporar a la transparencia en los beneficiarios reales en las bases de datos existentes y permitir el intercambio de datos entre las diferentes instituciones. El registro de empresas existente únicamente incluye datos sobre la propiedad legal. En general, los mecanismos para el intercambio de información entre las instituciones y con el público no son adecuados. La hoja de ruta busca facilitar este proceso e identifica mecanismos para desarrollar las capacidades de las instituciones que albergarán los datos.
3. Identificar las obligaciones de las personas expuestas políticamente (PEP). Aunque existen leyes que regulan a las PEP, sus obligaciones al respecto de los beneficiarios reales aún no se ha definido.
La hoja de ruta de Indonesia busca lograr la publicación total de los beneficiarios reales de las empresas del sector extractivo para el 2020. Los actores de la EITI saben que deberán abordar nuevos retos, por ejemplo, cómo lograr voluntad política, la respuesta de las empresas, la eficiencia de los mecanismos de regulación y la relación de este asunto con el tema de la protección de datos y privacidad. Es una pena que las regulaciones que actualmente se están evaluando no ofrecen acceso abierto a información sobre los beneficiarios reales. Sin embargo, los pasos que se han tomado para la colaboración interministerial son muy loables. Indonesia será el anfitrión de la reunión global sobre beneficiarios reales en octubre de 2017, lo que representará una oportunidad para demostrar sus avances en la accesibilidad de datos y la apertura.
