La transparence sur la propriété effective est essentielle à la bonne gouvernance et aux réformes
La transparencia en los beneficiarios reales es fundamental para la gobernanza y las reformas
L’Ukraine est l’un des plus grands producteurs de gaz d’Europe. En 2016, nous avons produit plus de milliards de 20 de mètres cubes de gaz. La plus grande part de cette production appartient à l'État, par le biais de la société étatique de production de gaz Ukrgazvydobuvannia. En 2016, ils ont produit plus de 14 bcm de gaz.
Cependant, depuis des années, ces types d’activités en Ukraine constituent une bonne source d’enrichissement illicite. Certaines sociétés privées, généralement liées aux hommes politiques, ont signé des accords de coopération avec Ukrgazvydobuvannia et utilisent gratuitement ses équipements de production de gaz, ou ont pris une partie du gaz produit. Certaines entreprises ont tiré profit d’actes déloyaux en vendant des licences qu’elles avaient obtenues auprès de l’État à bas prix. Ces activités signifiaient que l'État perdait des revenus et une quantité substantielle de gaz, et une pénurie d'équipement s'était développée. Lorsque les journalistes ont commencé à enquêter, ils ont généralement constaté qu'il s'agissait de petites sociétés, enregistrées en Ukraine ou à l'étranger, sans aucune information sur les bénéficiaires potentiels des revenus générés. Les efforts pour communiquer avec de telles entreprises se sont avérés infructueux.
Poussée par la nécessité de promouvoir une concurrence réelle et des règles équitables, la société civile ukrainienne a lancé une initiative visant à diffuser des informations sur beneficial ownershipLa divulgation des bénéficiaires effectifs — ceux qui contrôlent ou tirent profit d'une entreprise — est essentielle pour lutter contre la corruption, endiguer les flux financiers illicites et combattre la fraude fiscale. (Spécialisation technique...) Autres une obligation légale, avec le soutien de la Fondation Renaissance. Des avocats d'organisations de la société civile ont travaillé ensemble sur un projet de loi solide et l'ont transmis au parlement ukrainien.
Au lendemain de la Révolution ukrainienne de la dignité, la volonté de changement était très forte et, dans un esprit de réforme, le Parlement avait voté en faveur d'une loi rendant obligatoire la divulgation des bénéficiaires effectifs dès octobre 2014. La nouvelle loi stipulait que tous les bénéficiaires d'entreprises devaient remplir un formulaire spécial et l'envoyer au ministère de la Justice, qui rendait ensuite les informations publiques en les ajoutant à un registre public. La loi peut être trouvé ici (en ukrainien).
Lorsque la loi est entrée en vigueur, elle présentait des lacunes et il était possible pour les parties intéressées de l'ignorer. Par exemple, il n'y avait pas de sanction grave pour ne pas avoir fourni de telles informations, et pour certaines entreprises, c'était un signe que la loi n'était pas correctement appliquée. En conséquence, alors que les grands oligarques ayant des entreprises légitimes ont fourni des informations sur leurs bénéficiaires, d'autres entreprises moins honnêtes et celles liées aux politiciens ont choisi d'ignorer la loi. Certaines organisations de la société civile et certains experts ont commencé à préconiser des modifications de la loi, mais chaque année qui a suivi la Révolution a rendu ces réformes de plus en plus difficiles - de sorte que le processus au parlement est toujours en cours.
Dans 2015, Shell a commencé le processus de sortie de son accord de production de gaz avec l'Ukraine. Le gouvernement ukrainien a lancé un concours visant à recruter un nouvel investisseur pour remplacer Shell par les mêmes conditions que celles prévues dans l'accord de partage de la production, qui sont plutôt favorables pour la société. Dans 2016, une société inconnue a remporté le concours, ce qui a immédiatement soulevé des centaines de questions concernant son bénéficiaire effectif. Sous la pression de l'opinion publique, le gouvernement a pris la décision de refuser le gagnant.
Avec la publication des Rapports ITIE, l'Ukraine est devenue plus transparente et plus ouverte aux réformes de son secteur extractif. L'ITIE a été utile à la coalition PCQVP en Ukraine - connue sous le nom d'Energotransparency. Grâce à l'ITIE, chaque nouvelle année, davantage d'informations sont mises à la disposition des communautés régionales. L'année dernière, bien que l'ITIE n'ait pas été aussi complète que nécessaire, nous avons pu concentrer nos efforts sur la mise à disposition de plus d'informations pour les communautés locales, ce qui a été très utile pour encourager l'engagement de la société civile. En 2017, nous attendons un rapport plus détaillé, qui sera encore plus utile pour sensibiliser les communautés locales aux activités de budgétisation et de planification. Nous espérons que cela conduira à une meilleure gouvernance du secteur extractif, ce qui est précisément l'objectif de l'ITIE.
Mais sans informations sur les véritables propriétaires de ces entreprises, et en tant que tels, ceux qui pourraient être considérés comme ayant la propriété réelle, il est impossible d'identifier s'il existe une séparation claire entre la politique et les affaires dans le secteur extractif. Il est donc difficile de parler de véritables réformes, transparenceSelon les statuts de l'OGP, la transparence est atteinte lorsque « l'information détenue par le gouvernement (y compris sur les activités et les décisions) est ouverte, exhaustive, opportune et librement accessible au public… Autres, et l'amélioration du climat des affaires, dont l'Ukraine a grand besoin aujourd'hui. C'est pourquoi l'ouverture des informations sur les bénéficiaires effectifs est une étape non seulement pour améliorer la gouvernance du secteur extractif, mais aussi pour le développement du pays en général - tant au niveau national qu'au niveau sous-régional.
Comme indiqué dans l'ITIE, nous avons intégré l'exigence d'informations ouvertes sur la propriété effective dans le nouveau projet de loi sur la transparence dans le secteur extractif. Outre la loi précédente sur la transparence, adoptée dans 2015, cette version est plus complète et constituera un défi à relever pour le Parlement. Mais nous pensons de manière positive et prévoyons qu’elle entrera en vigueur d’ici la fin de 2017.
Ucrania es uno de los mayores productores de gas de Europa. En 2016, producimos más de 20 mil millones de metros cúbicos de gas. La mayor parte de esta producción le pertenece al estado a través de la empresa estatal de producción de gas Ukrgazvydobuvannia y en 2016, produjeron más de 14 mil millones de metros cúbicos de gas.
Sin embargo, durante años, este tipo de negocios en Ucrania ha sido una fuente importante de enriquecimiento ilícito. Algunas empresas privadas, casi siempre con alguna relación con un político, han firmado acuerdos de cooperación con Ukrgazvydobuvannia y utilizado su equipo sin costo o han tomado una parte del gras producido. En otros casos, las empresas venden las licencias que habían obtenido a un muy bajo precio. Esto implica que el estado estaba perdiendo ingresos y de gas y había generado una escasez de equipo. Cuando se empezaron a hacer investigaciones periodísticas al respecto, los reporteros encontraron pequeñas empresas registradas en Ucrania en alta mar que no tenían información sobre quiénes se estaban beneficiando de los ingresos de la empresa. No fue posible establecer comunicación con esas empresas.
Con el objetivo de promover una verdadera competencia y procedimientos justos, la sociedad civil de Ucrania con el apoyo de Renaissance Foundation lanzó una iniciativa para hacer de la publicación de los beneficiarios reales in requisito legal. Los equipos legales de las organizaciones de la sociedad civil desarrollaron un borrador sólido y lo entregaron al parlamento de Ucrania.
Tras la Revolución de la Dignidad de Ucrania, había disposición para el cambio y en octubre de 2014 el parlamento votó a favor de una ley que obligaba la publicación de los beneficiarios reales. La nueva ley estipulaba que todos los beneficiarios de las empresas tienen que completar una forma y enviarla al Ministerio de Justicia, quien a su vez publicaba la información en un registro público. La ley puede consultarse aquí (en ucraniano).
Cuando la ley entró en vigor, había algunos vacíos que permitían ignorarla. Por ejemplo, no había sanciones serias para los que no entregaran la información. Para algunas empresas, esto fue signo de que la ley no se implementaba correctamente. Aunque algunos grandes oligarcas que tenían empresas legítimas entregaron información sobre sus beneficiarios, otros negocios menos honestos y las empresas que estaban ligadas con los políticos, ignoraron la ley. Algunas organizaciones de la sociedad civil y expertos empezaron a proponer cambios a la ley, pero tras la revolución, cada año que pasa se hace más difícil lograr reformas. Así, el proceso sigue detenido en el parlamento.
En 2015, Shell inició el proceso de salida de su acuerdo de producción de gas en Ucrania. El gobierno de Ucrania abrió una convocatoria para elegir a un nuevo inversionista que reemplazara a Shell y que tendría las mismas condiciones y beneficios que la empresa anterior, las cuales favorecían a la empresa. En 2016, una empresa desconocida ganó la convocatoria e inmediatamente surgieron preguntas acerca de sus beneficiarios reales. Gracias a la presión del público, el gobierno decidió negar el contrato.
Con la publicación de los informes de EITI, Ucrania se hizo más transparente y abierto a las reformas en el sector extractivo. La EITI ha sido útil para la coalición de Publish What You Pay en Ucrania, conocida como Energotransparency. Gracias a EITI, cada año que pasa más información se pone a la disposición de las comunidades regionales. El año pasado, aunque el informe no fue tan completo como se necesitaba, pudimos enfocar nuestros esfuerzos en entregar más información a las comunidades locales, lo que ayudó a impulsar a la sociedad civil. En 2017, esperamos un informe más detallado que apoyará a las comunidades en sus actividades de diseño de presupuestos y de planeación. Esperamos que esto conduzca a una mejor gobernanza del sector extractivo, lo cual es finalmente el objetivo de EITI.
Si no tenemos información sobre los beneficiarios reales de tales empresas, es imposible identificar si hay una separación clara entre los políticos y las empresas en el sector extractivo. Esto dificulta la creación de reformas, transparencias y mejoras en el clima empresarial que tanto necesita Ucrania. Es por ello que la información de los beneficiarios reales es un paso para mejorar no sólo la gobernanza en el sector extractivo, sino también el desarrollo del país en general, tanto a nivel nacional, como a nivel subregional.
Como lo propone la EITI, exigimos la publicación de los beneficiarios reales como una parte integral del nuevo proyecto de ley sobre transparencia en el sector extractivo. Además de la ley de transparencia anterior que fue adoptada en 2015, esta versión es más completa y será un reto lograr que el parlamento la apruebe. Pero estamos siendo optimistas y esperamos que entre en vigor a finales de 2017.