Saltar navegación
Armenia

Registro de propiedad beneficiaria (AM0037)

Resumen

De un vistazo

Plan de ACCION: Plan de Acción de Armenia 2018-2020

Ciclo del plan de acción: 2018

Estado: Activo

Instituciones

Institución principal: Ministerio de Justicia

Instituciones de apoyo: organismos de administración del estado FOICA, Transparencia Internacional, Asociación de Abogados de Armenia

Áreas de política

Acceso a la información, Anticorrupción, Instituciones anticorrupción, Beneficiarios reales, Gobierno Electrónico, Industrias extractivas, Legislación y Regulación, Legislativo, Datos Abiertos, Sector privado

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe de diseño de Armenia 2018-2020

Estelares: Revisión pendiente de IRM

Resultados iniciales: revisión pendiente de IRM

Diseño i

Verificable: sí

Relevante para los valores de OGP: acceso a la información, participación cívica, tecnología

Impacto potencial:

Implementación i

Terminación:

Detalles

3 Registro abierto y público de beneficiarios reales
Fecha de inicio y finalización del compromiso Inicio del compromiso: noviembre 2018
Fin del compromiso: diciembre 2020
Agencia ejecutora principal Ministerio de Justicia
Persona responsable de la agencia ejecutora principal Mariam Galstyan
Título, Jefe de Departamento de Desarrollo de Políticas Anticorrupción División de Anticorrupción y Departamento de Desarrollo de Políticas Penitenciarias

Correo Electrónico: mariam.galstyan@justice.am Teléfono + 37410-594023
Otros actores involucrados Otros actores estatales involucrados Órganos de administración estatal
Sociedad civil, sector privado FOICA, Transparencia Internacional, Asociación Armenia de Abogados
Cuestiones sujetas a regulación Aunque la legislación de la República de Armenia (RA) prohíbe que los funcionarios públicos participen en actividades comerciales, la falta de información sobre los beneficiarios finales de las personas jurídicas puede permitir la violación de este requisito y contribuir a la propagación de corrupción

Después de la revolución de Velvet en la primavera de 2018, el nuevo gobierno lanzó una lucha real y efectiva contra la corrupción y la divulgación de información sobre los propietarios puede contribuir significativamente a la realización de las ambiciones del gobierno. Con este compromiso, el gobierno adoptará estándares internacionales de transparencia de beneficiarios reales y supervisará los abusos de propiedad de la empresa con fines ilegales. Teniendo en cuenta la voluntad abierta del nuevo gobierno para eliminar la corrupción en todas las esferas, el gobierno de RA se comprometió a garantizar la publicidad de los datos sobre los verdaderos propietarios de las empresas que operan en el país.

Objetivo principal El objetivo principal del compromiso es abrir información sobre los propietarios reales de las empresas para prevenir e identificar el mal uso de la propiedad de la empresa por delitos de corrupción.

La publicación de información de los propietarios reales de las empresas también respaldará a las agencias fiscales y legales para hacer cumplir las leyes y reglamentos de manera más efectiva y llevar a cabo sus funciones y actividades. La transparencia de dicha información promoverá la participación de los ciudadanos en la lucha contra la corrupción y puede aumentar la confianza en el gobierno. Al mismo tiempo, puede tener un efecto positivo en el aumento de las inversiones en la República de Armenia.

Breve descripción del compromiso El Gobierno se compromete a desarrollar e implementar un mecanismo común para identificar a los verdaderos propietarios de las empresas que operan en RA, mediante la creación y el lanzamiento de un registro integral de propiedad beneficiaria abierto y de libre acceso.

Desafío OGP abordado por el compromiso Publicidad, responsabilidad, mejora de la integridad pública, innovación

Relevancia para los valores de OGP El Registro proporcionará acceso a la información de los propietarios reales, aumentará la confianza pública, aumentará la transparencia y el control público y, por lo tanto, mejorará la responsabilidad de las empresas.

Ambición El compromiso es exclusivo para Armenia y otros países miembros de OGP. Armenia tendrá una herramienta efectiva para que la sociedad civil y las agencias estatales determinen los beneficiarios finales en todos los sectores de la economía que operan en RA. Este compromiso es un programa integral e inclusivo, que conducirá a cambios positivos, incluido un gran impacto en la lucha contra la corrupción y el lavado de dinero. Al hacerlo, Armenia se unirá al grupo de países pioneros en el campo de la transparencia de la propiedad beneficiaria.
Promueve esfuerzos para la implementación de los objetivos o metas de los ODS 16.5 Reducir sustancialmente la corrupción y el soborno en todas sus formas.
17.17 fomenta y promueve asociaciones efectivas públicas, públicas-privadas y de la sociedad civil, aprovechando la experiencia y las estrategias de recursos de las asociaciones.
Criterios verificables y medibles para el cumplimiento del compromiso Inicio Fin
Acciones en curso
1 Desarrollo de un paquete legislativo que establezca el marco necesario para avanzar significativamente en la transparencia de beneficiarios reales e implementar un registro abierto de beneficiarios finales.
Este paquete legislativo se basará en un análisis exhaustivo de las experiencias internacionales en temas como el Estándar de Datos de Propiedad Beneficiaria, la definición de beneficiarios reales, mecanismos de verificación y registro, y la gama de documentación requerida.
Además, el desarrollo del paquete legislativo incluirá consultas con las partes interesadas, como representantes de la sociedad civil y el sector privado, y la presentación de un paquete consolidado al personal del Primer Ministro.
2018
Noviembre 2019
Junio
2 Presentación del paquete de borradores legislativos a la Asamblea Nacional
2019
Julio 2019
Septiembre
3.Desarrollo de una base de datos (utilizando el Estándar de Datos de Propiedad Beneficiaria) de los beneficiarios finales de todas las empresas que operan en Armenia dentro del Registro del Estado que será responsable de la implementación técnica y las discusiones con la sociedad civil y los sectores privados. La base de datos será abierta y de libre acceso para el público y garantizará un uso adecuado y capacidades de búsqueda.
2019
Mayo 2019
Diciembre
4 Pilotando el registro ingresando datos de los beneficiarios finales de empresas de la industria minera de metales que operan en Armenia. Esto incluye recopilar, verificar, publicar y resolver problemas del sistema que se encuentran durante la prueba piloto.
2019
Noviembre 2020
Junio
5 Lanzamiento de un registro público y abierto de los beneficiarios finales y lanzamiento paralelo de una campaña de sensibilización pública.
2020
Octubre 2020
Diciembre

Resumen de estado intermedio de IRM

3 Registro de propiedad beneficiaria

Lenguaje del compromiso tal como aparece en el plan de acción: []

Breve descripción: El Gobierno se compromete a desarrollar e implementar un mecanismo común para identificar a los verdaderos propietarios de las empresas que operan en RA, mediante la creación y el lanzamiento de un registro completo de propiedad beneficiaria abierto y de libre acceso.

Hitos

3.1 Desarrollo de un paquete legislativo que establece el marco necesario para avanzar significativamente en la transparencia del beneficiario real e implementar un registro abierto de los beneficiarios finales.

Este paquete legislativo se basará en un análisis exhaustivo de las experiencias internacionales en temas como el Estándar de Datos de Propiedad Beneficiaria, la definición de beneficiarios reales, mecanismos de verificación y registro, y la gama de documentación requerida.

Además, el desarrollo del paquete legislativo incluirá consultas con las partes interesadas, como representantes de la sociedad civil y el sector privado, y la presentación de un paquete consolidado al personal del Primer Ministro. []

3.2 Presentación del paquete de borradores legislativos a la Asamblea Nacional

3.3 Desarrollo de una base de datos (utilizando el Estándar de Datos de Propiedad Beneficiaria) de los beneficiarios finales de todas las empresas que operan en Armenia dentro del Registro del Estado, que será responsable de la implementación técnica y las discusiones con la sociedad civil y los sectores privados. La base de datos será abierta y de libre acceso para el público y garantizará un uso adecuado y capacidades de búsqueda. []

3.4 Pilotando el registro ingresando datos de los beneficiarios finales de empresas de la industria minera de metales que operan en Armenia. Esto incluye recopilar, verificar, publicar y resolver problemas del sistema que se encuentran durante la prueba piloto.

3.5 Lanzamiento de un registro público y abierto de los beneficiarios finales y lanzamiento paralelo de una campaña de sensibilización pública.

Fecha de inicio: noviembre 2018

Fecha de finalización: diciembre 2020

Contexto y objetivos

La legislación armenia prohíbe a los funcionarios públicos participar en actividades comerciales. [] Sin embargo, se han reportado muchos casos en los que los funcionarios tienen propiedad en empresas comerciales, con propiedad registrada oficialmente para otras personas (incluidos sus familiares o conocidos). Además de violar la ley, la propiedad de grandes empresas por parte de funcionarios estatales contiene riesgos de influencia política en los negocios y perjudica el principio de un entorno empresarial competitivo. Además, la falta de información sobre los propietarios reales de las empresas impide la identificación de sectores y negocios monopolizados. (Es posible que varias empresas tengan fundadores registrados diferentes pero que sean propiedad de la misma persona).

La Ley de lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo define el concepto de beneficiario real y proporciona algunas regulaciones para la divulgación e información sobre los beneficiarios reales. [] Todas las organizaciones hacen una declaración sobre su beneficiario real durante el registro y cuando solicitan licitaciones de compras estatales. Estas declaraciones están disponibles públicamente para los participantes de compras estatales en los informes del Sistema de Compras del Estado y en los paquetes de ofertas de los participantes. [] Sin embargo, la información sobre beneficiarios reales presentada en el Registro del Estado no está disponible al público.

Este compromiso exige la creación de un registro de titularidad pública disponible públicamente que se pondrá a prueba en el sector minero de Armenia. Este compromiso ayudará a identificar conflictos de intereses en los casos en que una empresa sea propiedad de un funcionario. También garantizará una recaudación de impuestos adecuada mediante la revelación de la propiedad offshore. Según declaraciones de representantes del gobierno, el gobierno también planea desarrollar mecanismos para verificar la información proporcionada antes de la publicación. [] Sin embargo, el compromiso en sí no exige la divulgación de beneficiarios reales. Solo cubre el desarrollo del marco relacionado con la transparencia del beneficiario real. Según el compromiso, el registro abierto estará operativo al final del período de implementación del plan de acción (octubre 2020) e incluirá datos sobre las empresas mineras durante la etapa piloto. Además de divulgar información sobre beneficiarios reales, Milestone 3.1 solicita consultas con las partes interesadas y la presentación de un paquete legislativo consolidado relacionado con el establecimiento del registro de propiedad de beneficiarios para el personal del primer ministro, haciendo que el compromiso sea relevante para la participación cívica.

Este compromiso está estrechamente relacionado con el requisito de los estándares 2016 de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) para revelar la propiedad beneficiaria de las compañías de petróleo, gas y minería. [] Como país candidato a la EITI, Armenia se ha comprometido a cumplir este requisito en enero de 2020. En enero 2018, Armenia publicó su hoja de ruta para divulgar información sobre beneficiarios reales, incluidos hitos y plazos. []

Muchos interesados ​​de la sociedad civil entrevistados hicieron una evaluación positiva del compromiso y esperan que eventualmente cubra a todas las empresas. Sin embargo, las organizaciones de la sociedad civil que propusieron el compromiso encuentran que no refleja completamente la ambición que pretendían. Habían sugerido la divulgación obligatoria de beneficiarios reales. [] El objetivo del compromiso es ambicioso, pero las actividades propuestas se limitan a la creación del software de registro y al pilotaje del registro mediante la inclusión de empresas mineras.

Algunas partes interesadas señalaron que incluir un hito en la divulgación de beneficiarios reales para un mayor alcance de empresas (por ejemplo, empresas con ingresos por encima de cierto umbral) [] tendría un impacto aún mayor en este campo. Sin embargo, la divulgación obligatoria de los beneficiarios reales de las empresas mineras será un paso importante. Este sector contribuyó con el 3.2 por ciento al producto interno bruto de Armenia en 2017 [] y ha sido blanco de varios movimientos ambientales. La propiedad de las empresas mineras ha sido un tema delicado en Armenia, especialmente en los últimos años. Existe una gran cantidad de inversión extranjera, con los permisos pertinentes otorgados por la antigua administración gubernamental. Estos acuerdos han dado lugar a una retórica sobre presuntos vínculos e intereses de los funcionarios (o ex funcionarios) y su falta de atención por el daño a los recursos naturales del país. El caso reciente más destacado involucra el proyecto minero Amulsar, que, según los ambientalistas, pone en peligro una de las ciudades turísticas más conocidas y los recursos hídricos cercanos. []

El compromiso exige un progreso continuo en la transparencia del beneficiario real. Por lo tanto, marca un paso importante (aunque preliminar) hacia la institucionalización de la divulgación de beneficiarios reales de las empresas. Por lo tanto, el impacto potencial se evalúa como transformador. El marco legislativo y el software requeridos en virtud del compromiso servirán de base para una mayor ampliación del alcance de las empresas sujetas a la divulgación obligatoria de sus propietarios.

Próximos pasos

El investigador de IRM recomienda llevar este compromiso al próximo plan de acción. El gobierno debería establecer mecanismos para la inclusión obligatoria de un mayor alcance de empresas en el registro de beneficiarios reales, así como mecanismos de monitoreo y verificación.

Las partes interesadas han subrayado la importancia de verificar la posibilidad de obtener información precisa sobre los beneficiarios reales de las empresas, en particular las del sector extractivo. Esas empresas tienen registro en el extranjero y utilizan cadenas de propiedad. Por lo tanto, la propiedad real a veces no es posible verificar. [] Por esta razón, se deben establecer mecanismos para verificar la información presentada en el registro. De lo contrario, la utilidad del registro para prevenir la corrupción será cuestionable. []

Se debe tener en cuenta la experiencia y las recomendaciones internacionales al diseñar el marco de supervisión, incluidas las siguientes:

  • Establecer cooperación internacional para proporcionar y obtener información en poder de registros extranjeros y nacionales, intercambiar información sobre accionistas y rastrear rápidamente una cadena de propiedad legal; []
  • Dar los recursos, capacidades y mandato legal adecuados al registro o al organismo asignado correspondiente para llevar a cabo la debida diligencia y verificación y aplicar las sanciones pertinentes; y
  • Establecer sanciones graves por proporcionar información falsa; estos deben ser tangibles para garantizar que se cumplan las disposiciones de divulgación, por ejemplo, fuertes multas o suspensión de actividades. []

La supervisión pública también es importante, para garantizar que el registro cumplirá su función. El investigador del IRM recomienda que las organizaciones de la sociedad civil (OSC) inicien actividades de sensibilización pública y realicen un seguimiento y verificación de la información divulgada. Con este fin, es importante que la información en el registro sea abierta y gratuita para todos.

Durante las discusiones para el desarrollo del plan de acción, así como en las entrevistas, algunas OSC sugirieron introducir la divulgación obligatoria de la propiedad de la compañía de medios. [] Como se señaló en la Sección II de este informe, muchos medios de comunicación tienen afiliaciones políticas o se cree que las tienen. Con frecuencia se plantean cuestiones como la información errónea o la propaganda política oculta por parte de los medios. La divulgación de la propiedad de los medios podría mejorar la transparencia en el sector de los medios y aplicar un enfoque más deliberado a las noticias y los informes de los medios.

[] Gobierno de la República de Armenia, Plan de Acción de OGP Armenia 2018-2020, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2018/12/Armenia_Action-Plan_2018-2020_EN.doc.   
[] En versión armenia: “Desarrollo de un paquete legislativo basado en un análisis exhaustivo de la experiencia internacional. El paquete incluirá los conceptos relacionados con el beneficiario final, los mecanismos de registro y el rango de documentación requerida. Proporcionar consultas con las partes interesadas, incluidos los representantes de la sociedad civil, y presentar el paquete consolidado al personal del Primer Ministro.."Gobierno de la República de Armenia, Plan de Acción de OGP Armenia 2018-2020, Versión armenia, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2018/12/Armenia_Action-Plan_2018-2020_ARM.doc.
[] En versión armenia: “Desarrollo del software para el registro de beneficiarios reales (incluido el desarrollo de ToR, discusiones con las OSC y aprobación). El registro será accesible al público y proporcionará capacidades de búsqueda accesibles ". Gobierno de la República de Armenia, Plan de Acción de OGP Armenia 2018-2020, Versión armenia, https://www.opengovpartnership.org/wp-content/uploads/2018/12/Armenia_Action-Plan_2018-2020_ARM.doc.
[] Ley de RA del Servicio Público, 23 March 2018, artículo 31, https://www.arlis.am/DocumentView.aspx?DocID=120832.
[] Ley de RA sobre la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, 26 mayo 2008, https://www.arlis.am/DocumentView.aspx?DocID=126311.
[] "Anuncios sobre la ausencia de conflictos de intereses y sobre el verdadero accionista del participante", Sistema de Adquisiciones del Ministerio de Finanzas de la República de Armenia de la RA, http://procurement.am/en/page/announcements_on_real_shareholder_of_the_participant/; y Sistema de Adquisición Electrónica de Armenia, Ofertas, https://armeps.am/ppcm/public/bid-report.
[] "Se discutieron las regulaciones para revelar la propiedad beneficiosa de las compañías mineras de Armenia", Hetq.am, 31, enero 2019, https://hetq.am/en/article/100469; y "Se discutió el Reglamento legal de identificación de propietarios beneficiarios", comunicado de prensa del Ministerio de Justicia, 31, enero 2019, http://moj.am/article/2240.
[] "La norma EITI 2016, 2.5 Propiedad Beneficiosa", Iniciativa de Transparencia de Industrias Extractivas, https://eiti.org/document/standard#r2-5.
[] "Hoja de ruta de divulgación de la propiedad beneficiosa de la República de Armenia", Iniciativa de transparencia de la industria extractiva, enero 2018, https://eiti.org/sites/default/files/documents/bo_roadmap_draft_en.pdf.
[] Mariam Zadoyan y Syuzanna Soghomonyan (Coalición Anticorrupción de Armenia), entrevista realizada por el investigador del IRM, 22 Febrero 2019; y Shushan Doydoyan (Centro de Libertad de Información de Armenia), entrevista telefónica por el investigador del IRM, 28 Febrero 2019.
[] Sona Ayvazyan (Centro Internacional Anticorrupción de Transparencia), entrevista realizada por el investigador del IRM, 1 March 2019.
[] Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas de Armenia, https://eiti.org/armenia.
[] Véanse, por ejemplo, Bradley Jardine y Grigor Atanesian, "La disputa minera amenaza el consenso político posrevolucionario de Armenia", Eurasianet, 24 Julio 2018, https://eurasianet.org/mining-dispute-threatens-armenias-post-revolutionary-political-consensus.
[] Kristine Aghalaryan (ONG de Periodistas de Investigación Hetq), entrevista telefónica por el investigador del IRM, 11 March 2019.
[] Varuzhan Hoktanyan (Centro Internacional Anticorrupción de Transparencia), entrevista del investigador de IRM, 13 Febrero 2019.
[] Véase, por ejemplo, Financial Action Task Force, Orientación del GAFI sobre Transparencia y Propiedad Beneficiaria, Octubre 2014, http://www.fatf-gafi.org/media/fatf/documents/reports/Guidance-transparency-beneficial-ownership.pdf.
[] "Establecer registros robustos de propiedad beneficiaria" Open Government Partnership, https://www.opengovpartnership.org/theme/beneficial-ownership/establish-robust-registers-of-beneficial-ownership.
[] Por ejemplo, la divulgación de la propiedad de los medios por parte de los beneficiarios se incluyó en el compromiso propuesto por Transparency International Anticorruption Center.

Compromisos

  1. Datos abiertos en declaraciones oficiales

    AM0035, 2018, acceso a la información

  2. Transparencia de subvención del gobierno

    AM0036, 2018, anticorrupción

  3. Registro de propiedad beneficiaria

    AM0037, 2018, acceso a la información

  4. Modernización del sitio web de la comunidad

    AM0038, 2018, E-Government

  5. Catastro Estatal del Agua

    AM0039, 2018, E-Government

  6. Catastro de tierra

    AM0040, 2018, E-Government

  7. Servicios sociales integrados

    AM0041, 2018, acceso a la información

  8. Sistema de información unificado para la gestión de la educación

    AM0042, 2018, acceso a la información

  9. Explorando el programa de asistencia médica

    AM0043, 2018, E-Government

  10. Plataforma para presentar peticiones

    AM0044, 2018, E-Government

  11. Panel de servicio público

    AM0045, 2018, E-Government

  12. Transparencia de viaje estatal

    AM0027, 2016, E-Government

  13. Responsabilidad de las subvenciones del gobierno

    AM0028, 2016, anticorrupción

  14. Transparencia del Presupuesto del Estado

    AM0029, 2016, acceso a la información

  15. "Datos abiertos" en la Declaración oficial:

    AM0030, 2016, acceso a la información

  16. Portal de decisiones comunitarias.

    AM0031, 2016, desarrollo de capacidades

  17. Licencias de responsabilidad

    AM0032, 2016, desarrollo de capacidades

  18. Accesibilidad a los servicios sociales integrados

    AM0033, 2016, E-Government

  19. Proyecto piloto "One-Stop-Shop" dentro de las oficinas de registro militar

    AM0034, 2016, desarrollo de capacidades

  20. Digitalización y publicación de datos en el SNCO "Fondo Geológico Republicano"

    AM0016, 2014, acceso a la información

  21. Garantizar la transparencia en la minería

    AM0017, 2014, anticorrupción

  22. Garantizar la conciencia pública sobre el financiamiento de la atención médica

    AM0018, 2014, E-Government

  23. Garantizar la transparencia de las declaraciones de activos e ingresos de los funcionarios de alto rango de la RA

    AM0019, 2014, anticorrupción

  24. Difusión en línea de las sesiones de la Junta de Apelaciones de Contratación del Estado

    AM0020, 2014, anticorrupción

  25. Introducción a la microencuesta comunitaria en comunidades 10

    AM0021, 2014, E-Government

  26. Garantizar un proceso abierto, transparente, participativo y responsable de las políticas estatales y las reformas legislativas

    AM0022, 2014, E-Government

  27. Conciencia pública sobre la actividad legislativa de los órganos de gobierno estatales

    AM0023, 2014, E-Government

  28. Garantizar la transparencia de la elección de las juntas directivas de las instituciones de educación secundaria general de la RA y de la planificación presupuestaria anual y los gastos de las instituciones de educación secundaria general de la RA

    AM0024, 2014, Educación

  29. Desarrollo de conocimiento y capacidad de los servidores públicos en el campo de la libertad de información y anticorrupción

    AM0025, 2014, acceso a la información

  30. Garantizar la transparencia de los organismos locales de autogobierno de grandes comunidades

    AM0026, 2014, E-Government

  31. Revisión de las leyes legales normativas regulatorias (Proyecto de guillotina regulatoria)

    AM0001, 2012, Legislación y regulación

  32. Mejora del sistema de auditoría interna para el sector público

    AM0002, 2012, anticorrupción

  33. Mejora de los procedimientos de adquisición

    AM0003, 2012, anticorrupción

  34. Mejora de la planificación presupuestaria y los sistemas de informes a través de la plena utilización del presupuesto del programa

    AM0004, 2012, anticorrupción

  35. Promoviendo la transparencia y la objetividad en la administración tributaria

    AM0005, 2012, anticorrupción

  36. Lucha contra la corrupción

    AM0006, 2012, anticorrupción

  37. Introducción de un sistema de pago unificado (portal)

    AM0007, 2012, E-Government

  38. Mejoras estatales de inspección de automóviles

    AM0008, 2012, Infraestructura y Transporte

  39. Implementación de un sistema electrónico de servicios consulares

    AM0009, 2012, Ciudadanía e inmigración

  40. Implementación del sistema Mail-Armenia

    AM0010, 2012, Ciudadanía e inmigración

  41. Introducción del sistema de estadísticas electrónicas

    AM0011, 2012, E-Government

  42. Introducción del sistema de intercambio de documentación electrónica en comunidades urbanas

    AM0012, 2012, E-Government

  43. Garantizar la transparencia de las declaraciones de activos

    AM0013, 2012, anticorrupción

  44. Estandarización del contenido de sitios web oficiales

    AM0014, 2012, acceso a la información

  45. Mejora de los conocimientos y habilidades de los servidores públicos sobre el acceso a la información

    AM0015, 2012, acceso a la información

NO siga este enlace o será prohibido en el sitio!