Registro de propiedad beneficiaria (AM0037)

3 Registro abierto y público de beneficiarios reales
Fecha de inicio y finalización del compromiso Inicio del compromiso: noviembre 2018
Fin del compromiso: diciembre 2020
Agencia ejecutora principal Ministerio de Justicia
Persona responsable de la agencia ejecutora principal Mariam Galstyan
Título, Jefe de Departamento de Desarrollo de Políticas Anticorrupción División de Anticorrupción y Departamento de Desarrollo de Políticas Penitenciarias

Email: mariam.galstyan@justice.am Teléfono + 37410-594023
Otros actores involucrados Otros actores estatales involucrados Órganos de administración estatal
Sociedad civil, sector privado FOICA, Transparencia Internacional, Asociación Armenia de Abogados
Cuestiones sujetas a regulación Aunque la legislación de la República de Armenia (RA) prohíbe que los funcionarios públicos participen en actividades comerciales, la falta de información sobre los beneficiarios finales de las personas jurídicas puede permitir la violación de este requisito y contribuir a la propagación de corrupción

Después de la revolución de Velvet en la primavera de 2018, el nuevo gobierno lanzó una lucha real y efectiva contra la corrupción y la divulgación de información sobre los propietarios puede contribuir significativamente a la realización de las ambiciones del gobierno. Con este compromiso, el gobierno adoptará estándares internacionales de transparencia de beneficiarios reales y supervisará los abusos de propiedad de la empresa con fines ilegales. Teniendo en cuenta la voluntad abierta del nuevo gobierno para eliminar la corrupción en todas las esferas, el gobierno de RA se comprometió a garantizar la publicidad de los datos sobre los verdaderos propietarios de las empresas que operan en el país.

Objetivo principal El objetivo principal del compromiso es abrir información sobre los propietarios reales de las empresas para prevenir e identificar el mal uso de la propiedad de la empresa por delitos de corrupción.

La publicación de información de los propietarios reales de las empresas también respaldará a las agencias fiscales y legales para hacer cumplir las leyes y reglamentos de manera más efectiva y llevar a cabo sus funciones y actividades. La transparencia de dicha información promoverá la participación de los ciudadanos en la lucha contra la corrupción y puede aumentar la confianza en el gobierno. Al mismo tiempo, puede tener un efecto positivo en el aumento de las inversiones en la República de Armenia.

Breve descripción del compromiso El Gobierno se compromete a desarrollar e implementar un mecanismo común para identificar a los verdaderos propietarios de las empresas que operan en RA, mediante la creación y el lanzamiento de un registro integral de propiedad beneficiaria abierto y de libre acceso.

Desafío OGP abordado por el compromiso Publicidad, responsabilidad, mejora de la integridad pública, innovación

Relevancia para los valores de OGP El Registro proporcionará acceso a la información de los propietarios reales, aumentará la confianza pública, aumentará la transparencia y el control público y, por lo tanto, mejorará la responsabilidad de las empresas.

Ambición El compromiso es exclusivo para Armenia y otros países miembros de OGP. Armenia tendrá una herramienta efectiva para que la sociedad civil y las agencias estatales determinen los beneficiarios finales en todos los sectores de la economía que operan en RA. Este compromiso es un programa integral e inclusivo, que conducirá a cambios positivos, incluido un gran impacto en la lucha contra la corrupción y el lavado de dinero. Al hacerlo, Armenia se unirá al grupo de países pioneros en el campo de la transparencia de la propiedad beneficiaria.
Promueve esfuerzos para la implementación de los objetivos o metas de los ODS 16.5 Reducir sustancialmente la corrupción y el soborno en todas sus formas.
17.17 fomenta y promueve asociaciones efectivas públicas, públicas-privadas y de la sociedad civil, aprovechando la experiencia y las estrategias de recursos de las asociaciones.
Criterios verificables y medibles para el cumplimiento del compromiso Inicio Fin
Acciones en curso
1 Desarrollo de un paquete legislativo que establezca el marco necesario para avanzar significativamente en la transparencia de beneficiarios reales e implementar un registro abierto de beneficiarios finales.
Este paquete legislativo se basará en un análisis exhaustivo de las experiencias internacionales en temas como el Estándar de Datos de Propiedad Beneficiaria, la definición de beneficiarios reales, mecanismos de verificación y registro, y la gama de documentación requerida.
Además, el desarrollo del paquete legislativo incluirá consultas con las partes interesadas, como representantes de la sociedad civil y el sector privado, y la presentación de un paquete consolidado al personal del Primer Ministro.
2018
Noviembre 2019
Junio
2 Presentación del paquete de borradores legislativos a la Asamblea Nacional
2019
Julio 2019
Septiembre
3.Desarrollo de una base de datos (utilizando el Estándar de Datos de Propiedad Beneficiaria) de los beneficiarios finales de todas las empresas que operan en Armenia dentro del Registro del Estado que será responsable de la implementación técnica y las discusiones con la sociedad civil y los sectores privados. La base de datos será abierta y de libre acceso para el público y garantizará un uso adecuado y capacidades de búsqueda.
2019
Mayo 2019
Diciembre
4 Pilotando el registro ingresando datos de los beneficiarios finales de empresas de la industria minera de metales que operan en Armenia. Esto incluye recopilar, verificar, publicar y resolver problemas del sistema que se encuentran durante la prueba piloto.
2019
Noviembre 2020
Junio
5 Lanzamiento de un registro público y abierto de los beneficiarios finales y lanzamiento paralelo de una campaña de sensibilización pública.
2020
Octubre 2020
Diciembre

3 Registro de propiedad beneficiaria

Lenguaje del compromiso tal como aparece en el plan de acción: [ 23 ]

Breve descripción: El Gobierno se compromete a desarrollar e implementar un mecanismo común para identificar a los verdaderos propietarios de las empresas que operan en RA, mediante la creación y el lanzamiento de un registro completo de propiedad beneficiaria abierto y de libre acceso.

Hitos

3.1 Desarrollo de un paquete legislativo que establece el marco necesario para avanzar significativamente en la transparencia del beneficiario real e implementar un registro abierto de los beneficiarios finales.

Este paquete legislativo se basará en un análisis exhaustivo de las experiencias internacionales en temas como el Estándar de Datos de Propiedad Beneficiaria, la definición de beneficiarios reales, mecanismos de verificación y registro, y la gama de documentación requerida.

Además, el desarrollo del paquete legislativo incluirá consultas con las partes interesadas, como representantes de la sociedad civil y el sector privado, y la presentación de un paquete consolidado al personal del Primer Ministro. [ 24 ]

3.2 Presentación del paquete de borradores legislativos a la Asamblea Nacional

3.3 Desarrollo de una base de datos (utilizando el Estándar de Datos de Propiedad Beneficiaria) de los beneficiarios finales de todas las empresas que operan en Armenia dentro del Registro del Estado, que será responsable de la implementación técnica y las discusiones con la sociedad civil y los sectores privados. La base de datos será abierta y de libre acceso para el público y garantizará un uso adecuado y capacidades de búsqueda. [ 25 ]

3.4 Pilotando el registro ingresando datos de los beneficiarios finales de empresas de la industria minera de metales que operan en Armenia. Esto incluye recopilar, verificar, publicar y resolver problemas del sistema que se encuentran durante la prueba piloto.

3.5 Lanzamiento de un registro público y abierto de los beneficiarios finales y lanzamiento paralelo de una campaña de sensibilización pública.

Fecha de inicio: noviembre 2018

Fecha de finalización: diciembre 2020

Contexto y objetivos

La legislación armenia prohíbe a los funcionarios públicos participar en actividades comerciales. [ 26 ] Sin embargo, se han reportado muchos casos en los que los funcionarios tienen propiedad en empresas comerciales, con propiedad registrada oficialmente para otras personas (incluidos sus familiares o conocidos). Además de violar la ley, la propiedad de grandes empresas por parte de funcionarios estatales contiene riesgos de influencia política en los negocios y perjudica el principio de un entorno empresarial competitivo. Además, la falta de información sobre los propietarios reales de las empresas impide la identificación de sectores y negocios monopolizados. (Es posible que varias empresas tengan fundadores registrados diferentes pero que sean propiedad de la misma persona).

La Ley de lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo define el concepto de beneficiario real y proporciona algunas regulaciones para la divulgación e información sobre los beneficiarios reales. [ 27 ] Todas las organizaciones hacen una declaración sobre su beneficiario real durante el registro y cuando solicitan licitaciones de compras estatales. Estas declaraciones están disponibles públicamente para los participantes de compras estatales en los informes del Sistema de Compras del Estado y en los paquetes de ofertas de los participantes. [ 28 ] Sin embargo, la información sobre beneficiarios reales presentada en el Registro del Estado no está disponible al público.

Este compromiso exige la creación de un registro de titularidad pública disponible públicamente que se pondrá a prueba en el sector minero de Armenia. Este compromiso ayudará a identificar conflictos de intereses en los casos en que una empresa sea propiedad de un funcionario. También garantizará una recaudación de impuestos adecuada mediante la revelación de la propiedad offshore. Según declaraciones de representantes del gobierno, el gobierno también planea desarrollar mecanismos para verificar la información proporcionada antes de la publicación. [ 29 ] Sin embargo, el compromiso en sí no exige la divulgación de beneficiarios reales. Solo cubre el desarrollo del marco relacionado con la transparencia del beneficiario real. Según el compromiso, el registro abierto estará operativo al final del período de implementación del plan de acción (octubre 2020) e incluirá datos sobre las empresas mineras durante la etapa piloto. Además de divulgar información sobre beneficiarios reales, Milestone 3.1 solicita consultas con las partes interesadas y la presentación de un paquete legislativo consolidado relacionado con el establecimiento del registro de propiedad de beneficiarios para el personal del primer ministro, haciendo que el compromiso sea relevante para la participación cívica.

Este compromiso está estrechamente relacionado con el requisito de los estándares 2016 de la Iniciativa para la Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) para revelar la propiedad beneficiaria de las compañías de petróleo, gas y minería. [ 30 ] Como país candidato a la EITI, Armenia se ha comprometido a cumplir este requisito en enero de 2020. En enero 2018, Armenia publicó su hoja de ruta para divulgar información sobre beneficiarios reales, incluidos hitos y plazos. [ 31 ]

Muchos interesados ​​de la sociedad civil entrevistados hicieron una evaluación positiva del compromiso y esperan que eventualmente cubra a todas las empresas. Sin embargo, las organizaciones de la sociedad civil que propusieron el compromiso encuentran que no refleja completamente la ambición que pretendían. Habían sugerido la divulgación obligatoria de beneficiarios reales. [ 32 ] El objetivo del compromiso es ambicioso, pero las actividades propuestas se limitan a la creación del software de registro y al pilotaje del registro mediante la inclusión de empresas mineras.

Algunas partes interesadas señalaron que incluir un hito en la divulgación de beneficiarios reales para un mayor alcance de empresas (por ejemplo, empresas con ingresos por encima de cierto umbral) [ 33 ] tendría un impacto aún mayor en este campo. Sin embargo, la divulgación obligatoria de los beneficiarios reales de las empresas mineras será un paso importante. Este sector contribuyó con el 3.2 por ciento al producto interno bruto de Armenia en 2017 [ 34 ] y ha sido blanco de varios movimientos ambientales. La propiedad de las empresas mineras ha sido un tema delicado en Armenia, especialmente en los últimos años. Existe una gran cantidad de inversión extranjera, con los permisos pertinentes otorgados por la antigua administración gubernamental. Estos acuerdos han dado lugar a una retórica sobre presuntos vínculos e intereses de los funcionarios (o ex funcionarios) y su falta de atención por el daño a los recursos naturales del país. El caso reciente más destacado involucra el proyecto minero Amulsar, que, según los ambientalistas, pone en peligro una de las ciudades turísticas más conocidas y los recursos hídricos cercanos. [ 35 ]

El compromiso exige un progreso continuo en la transparencia del beneficiario real. Por lo tanto, marca un paso importante (aunque preliminar) hacia la institucionalización de la divulgación de beneficiarios reales de las empresas. Por lo tanto, el impacto potencial se evalúa como transformador. El marco legislativo y el software requeridos en virtud del compromiso servirán de base para una mayor ampliación del alcance de las empresas sujetas a la divulgación obligatoria de sus propietarios.

Próximos pasos

El investigador de IRM recomienda llevar este compromiso al próximo plan de acción. El gobierno debería establecer mecanismos para la inclusión obligatoria de un mayor alcance de empresas en el registro de beneficiarios reales, así como mecanismos de monitoreo y verificación.

Las partes interesadas han subrayado la importancia de verificar la posibilidad de obtener información precisa sobre los beneficiarios reales de las empresas, en particular las del sector extractivo. Esas empresas tienen registro en el extranjero y utilizan cadenas de propiedad. Por lo tanto, la propiedad real a veces no es posible verificar. [ 36 ] Por esta razón, se deben establecer mecanismos para verificar la información presentada en el registro. De lo contrario, la utilidad del registro para prevenir la corrupción será cuestionable. [ 37 ]

Se debe tener en cuenta la experiencia y las recomendaciones internacionales al diseñar el marco de supervisión, incluidas las siguientes:

• Establecer cooperación internacional para proporcionar y obtener información en poder de registros extranjeros y nacionales, intercambiar información sobre accionistas y rastrear rápidamente una cadena de propiedad legal; [ 38 ]
• Dar los recursos, capacidades y mandato legal adecuados al registro o al organismo asignado correspondiente para llevar a cabo la debida diligencia y verificación y aplicar las sanciones pertinentes; y
• Establecer sanciones graves por proporcionar información falsa; estos deben ser tangibles para garantizar que se cumplan las disposiciones de divulgación, por ejemplo, fuertes multas o suspensión de actividades. [ 39 ]

La supervisión pública también es importante, para garantizar que el registro cumplirá su función. El investigador del IRM recomienda que las organizaciones de la sociedad civil (OSC) inicien actividades de sensibilización pública y realicen un seguimiento y verificación de la información divulgada. Con este fin, es importante que la información en el registro sea abierta y gratuita para todos.

Durante las discusiones para el desarrollo del plan de acción, así como en las entrevistas, algunas OSC sugirieron introducir la divulgación obligatoria de la propiedad de la compañía de medios. [ 40 ] Como se señaló en la Sección II de este informe, muchos medios de comunicación tienen afiliaciones políticas o se cree que las tienen. Con frecuencia se plantean cuestiones como la información errónea o la propaganda política oculta por parte de los medios. La divulgación de la propiedad de los medios podría mejorar la transparencia en el sector de los medios y aplicar un enfoque más deliberado a las noticias y los informes de los medios.

3 Registro de titularidad real

Objetivo del compromiso

El compromiso tenía como objetivo implementar un mecanismo común para identificar a los verdaderos propietarios de las empresas que operan en Armenia mediante el lanzamiento de un registro completo y de libre acceso de beneficiarios reales. [ 1 ] El gobierno pondría a prueba el nuevo registro para empresas involucradas en el sector minero del país antes de expandirlo a todas las demás empresas. Este registro ayudaría a identificar conflictos de intereses cuando un funcionario es propietario de una empresa, ayudaría a identificar situaciones de monopolio cuando las empresas comparten el mismo propietario final y garantizaría una recaudación de impuestos adecuada al revelar la propiedad extraterritorial. [ 2 ] Este compromiso estuvo estrechamente vinculado con el requisito de las normas de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI) de 2016 de revelar la propiedad real de las empresas de petróleo, gas y minería. [ 3 ]

¿Abrió el gobierno?

Clasificacion Mayor

En abril de 2019, el Parlamento adoptó enmiendas a la ley de registro estatal para definir la propiedad de los beneficiarios y el alcance de la información que debe incluirse en el registro. [ 4 ] El Parlamento también adoptó enmiendas al Código de Minería de la RA para exigir la divulgación de los beneficiarios finales por parte de las empresas mineras. [ 5 ]

En marzo de 2020, el gobierno adoptó una decisión sobre la lista de datos de beneficiarios reales sujetos a publicación. [ 6 ] En abril de 2020, las empresas mineras comenzaron a publicar información sobre los beneficiarios reales en e-register.am en archivos PDF. [ 7 ] La preparación del software para datos abiertos está en proceso, y Armenia planea comenzar a proporcionar datos sobre el beneficiario real en un formato legible por máquina, de acuerdo con el Estándar de datos sobre el beneficiario real, en 2021. [ 8 ]

Como resultado de la implementación de este compromiso, Armenia ha establecido el marco legislativo pertinente para incorporar el concepto de beneficiario final en la ley sobre el registro de entidades legales. Esto representa un paso importante para garantizar la transparencia de la propiedad de los beneficiarios para todas las empresas de Armenia. Sin embargo, debido a que el software de la base de datos con datos abiertos y posibilidades de búsqueda aún estaba en desarrollo al final del período del plan de acción, el compromiso se considera sustancialmente, bastante completamente, implementado.

Antes del compromiso, no existía información completa y disponible públicamente sobre el beneficiario real de las empresas en Armenia. Este compromiso ha resultado en la divulgación y disponibilidad al público de más información sobre beneficiarios reales, particularmente en el sector minero del país. Sin embargo, la información sobre el beneficiario final se proporciona actualmente en PDF, como documentos escaneados, y está estructurada de manera complicada. Esta forma complicada y la falta de formato de datos abiertos requieren experiencia y esfuerzo adicionales por parte de los usuarios para comprender y analizar los datos. [ 9 ]

Según algunas organizaciones de la sociedad civil (OSC) y periodistas de investigación, es posible que la divulgación existente no proporcione a los usuarios una descripción completa del beneficiario final, debido a la aplicación insuficiente y las deficiencias en el sistema electrónico de declaraciones. [ 10 ] Las partes interesadas también mencionaron su preocupación por el hecho de que los accionistas de la empresa dividan intencionalmente las acciones en montos inferiores al 10 por ciento (el umbral de divulgación en la definición legal de beneficiario final) para evitar los requisitos de divulgación. [ 11 ] Teniendo en cuenta la actual falta de formato de datos abiertos, el compromiso hasta ahora ha dado como resultado mejoras marginales en términos de acceso a la información sobre beneficiarios reales. Sin embargo, como se mencionó anteriormente, Armenia planea comenzar a proporcionar los datos sobre la propiedad de los beneficiarios en formato legible por máquina en 2021.

A lo largo del proceso de implementación, el gobierno consultó con los ciudadanos sobre los cambios legislativos a través de la plataforma e-draft.am. Consultó con las OSC principalmente a través del grupo de múltiples partes interesadas de la EITI. [ 12 ] El gobierno también involucró a las partes interesadas a través de varias discusiones organizadas por sus representantes, OSC y organizaciones internacionales. [ 13 ] El grupo de múltiples partes interesadas de la EITI de Armenia está compuesto por un número casi igual de representantes del gobierno, las empresas y la sociedad civil. [ 14 ] y se llegó a un consenso para la mayoría de sus decisiones. Según Open Ownership, el gobierno ha involucrado activamente a una amplia gama de OSC, representantes de los medios y el sector privado mientras desarrolla procedimientos de divulgación de beneficiarios reales para el piloto del sector minero. [ 15 ]

El gobierno consideró muchas sugerencias de la sociedad civil al tomar decisiones finales. Por ejemplo, en el nuevo registro de beneficiarios reales, el gobierno redujo el umbral para divulgar a los accionistas del 20 al 10 por ciento, según lo propuesto por las OSC. [ 16 ] Además, el gobierno incorporó algunas de las recomendaciones recientes de las OSC en el proyecto de enmiendas a la Ley de Registro Estatal de Personas Jurídicas. [ 17 ] Estos incluyeron la sugerencia de no considerar necesariamente a los jefes ejecutivos como beneficiarios reales y la sugerencia de que el Banco Central defina la lista de bolsas de valores creíbles. [ 18 ] Además, el gobierno consideró sugerencias sobre cuestiones técnicas a través del proceso de desarrollo del software para el formato de datos abiertos de la información pública sobre beneficiarios reales. [ 19 ] Teniendo en cuenta los altos niveles de participación de la sociedad civil durante la implementación del registro, el compromiso había mejorado la participación cívica de manera importante.