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Francia

Propiedad beneficiaria (FR0009)

Resumen

De un vistazo

Plan de ACCION: Francia, primer plan de acción, 2015-2017

Ciclo del plan de acción: 2015

Estado: inactivo

Instituciones

Institución principal: Ministerio de Justicia; Ministerio de Hacienda y Cuentas Públicas; Ministerio de Economía, Industria y Sector Digital.

Instituciones de apoyo: NA

Áreas de política

Anticorrupción, Beneficiarios reales, Sector privado

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe de fin de período de Francia 2015-2017, Informe de progreso a medio plazo de Francia 2015-2017

Estelar: Sí Con Estrella

Resultados tempranos: marginal

Diseño i

Verificable: sí

Relevante para los valores de OGP: acceso a la información, responsabilidad pública, tecnología

Impacto potencial:

Implementación i

Terminación:

Descripción

PARTICIPACIONES Conocer a los clientes y beneficiarios de las actividades financieras es uno de los pilares de la lucha contra el lavado de dinero, la corrupción y la evasión fiscal. Permite detectar operaciones atípicas que pueden estar relacionadas con transacciones criminales. Los beneficiarios reales de las entidades jurídicas, tal como se definen en el Artículo L561-2-2 del código monetario y financiero francés, son "las personas que, directa o indirectamente, controlan al cliente, o la persona para quien se ejecuta una transacción o una actividad es llevado a cabo". La transparencia sobre los beneficiarios reales puede mejorar la transparencia general de las empresas fantasmas y los fideicomisos y luchar contra el lavado de dinero, la corrupción y la evasión fiscal.

CONTEXTO Y OBJETIVO En febrero 5th 2013, la Comisión Europea presentó un proyecto de directiva sobre la prevención del uso del sistema financiero para el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo, conocida como la "4th anti-blanqueo de dinero". Se publicó oficialmente en junio 5th 2015. En el contexto de la negociación de esta directiva, se llegó a un acuerdo en diciembre 16th 2014 sobre la cuestión de los beneficiarios reales. Especifica la creación de un registro central por Estado miembro, con un acceso gradual (es decir, sin restricciones para las autoridades competentes y los organismos de vigilancia financiera, en el contexto de sus competencias relacionadas con la lucha contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo para las entidades obligadas). y con la condición de un interés legítimo para terceros como ONG y periodistas). Según el acuerdo de diciembre 16th 2014, el texto abre la posibilidad de que un Estado miembro, en su regulación nacional, haga que el acceso a este registro central sea totalmente abierto (considerando #15 de la Directiva, artículo 30 §3 que cita un " registro público "como ejemplo). Publicada en junio 5th 2015, esta Directiva deberá transponerse dentro de los dos años posteriores a su publicación, con una selección de procedimientos para acceder al registro de los Estados miembros. Para mejorar esta transparencia, se propone hacer obligatoria la identificación de beneficiarios reales de empresas y otras entidades legales registradas en Francia, centralizar esta información en un registro y hacer que esta información sea ampliamente abierta.

HOJA DE RUTA
• Utilice un registro centralizado, compuesto de varios datos, incluidos los datos del registro público central francés para compañías llamadas Registre du Commerce et des Sociétés (RCS), para mantener y proporcionar un acceso ampliamente abierto a información adecuada, precisa y oportuna sobre beneficiarios reales de empresas y otras entidades jurídicas, de conformidad con la nueva XNUM Directiva sobre la prevención del uso del sistema financiero con fines de lavado de dinero y disposiciones de financiamiento del terrorismo

Resumen de estado de fin de período de IRM

7 Identificar beneficiarios reales de entidades legales registradas en Francia.

Texto de compromiso:

Identificar los beneficiarios reales de las personas jurídicas registradas en Francia.

HOJA DE RUTA

Utilice un registro centralizado, compuesto de varios datos, incluidos los datos del registro público central francés para compañías llamadas Registre du Commerce et des Sociétés (RCS), para mantener y proporcionar un acceso ampliamente abierto a información adecuada, precisa y oportuna sobre beneficios propietarios de empresas y otras entidades jurídicas, de conformidad con la nueva 4 Directiva sobre la prevención del uso del sistema financiero con fines de lavado de dinero y disposiciones de financiamiento del terrorismo

Nota editorial:Esta es una versión parcial del texto de compromiso. Para el texto completo del compromiso, consulte el plan de acción nacional de Francia: https://bit.ly/2MTYhsR.

Instituciones responsables: Ministerio de Justicia; Ministerio de Hacienda y Cuentas Públicas; Ministerio de Economía, Industria y Sector Digital.

Instituciones de apoyo: N/A

Fecha de inicio: No Especificado 

Fecha de finalización: No Especificado

Objetivo de compromiso

Este compromiso tenía como objetivo crear, publicar y abrir un registro centralizado de beneficiarios reales para empresas y fideicomisos.[Nota 68: Art. L. 561-2-2 del Código Monetario y Financiero define al beneficiario efectivo como "la persona física que controla directa o indirectamente al cliente o la persona física en cuyo nombre se realiza una transacción o actividad".  La creación de un registro que incluye a los beneficiarios reales de la empresa surgió de una serie de compromisos nacionales e internacionales sobre lavado de dinero, evasión fiscal y corrupción, como la cuarta Directiva de la UE contra el lavado de dinero (AMLD) adoptada en octubre 2014. Este compromiso abordaba información que no había estado disponible previamente en un repositorio central en Francia, y mucho menos puesta a disposición del público.

Varios aspectos de este compromiso, así como los acuerdos internacionales relevantes, siguen sin estar claros, como la posible restricción de la UE a las personas con un "interés legítimo". Del mismo modo, el compromiso establece que el acceso será "ampliamente abierto", lo que aún no es satisfactorio para algunas partes interesadas de la sociedad civil que subrayan la importancia de que este registro sea totalmente accesible al público. No obstante, dado que esta información no ha estado disponible previamente en un repositorio central en Francia, y mucho menos disponible para publicación externa, si se implementa completamente, los datos publicados por los dos registros contribuirán significativamente a mejorar la transparencia de la propiedad real de las empresas registradas en Francia.

Status

Medio término: limitado

La finalización de este compromiso se consideró limitada por la mitad del período. En julio 2016, se creó un registro público de fideicomisos con datos sobre fideicomisos 16,000. El registro fue suspendido por el Tribunal Constitucional en octubre 2016, luego de una queja judicial por violación de la privacidad. Después de un intento fallido de crear un registro público de beneficiarios reales de los fideicomisos, ninguno de los registros estaba disponible al momento de escribir el informe de mitad de período (diciembre 2016).

Infogreffe, la entidad responsable del registro de la empresa ("Registro de comercio y sociedades"), ha publicado conjuntos de datos en formato de datos abiertos. Las partes interesadas han señalado que falta información importante como el nombre del director de la empresa y el número de empresas registradas en Francia. También hay problemas con la calidad de los datos. Transparencia Internacional Francia ha señalado que los datos clave no están definidos. Los datos solo estaban disponibles en formato PDF o de imagen y no estaban estandarizados.

Fin del plazo: sustancial

En el segundo año, el gobierno tomó medidas para resolver los problemas de privacidad identificados en la decisión del Tribunal Constitucional 2016 de octubre e identificar a los beneficiarios reales de las entidades legales registradas en Francia. Los decretos de implementación revisados ​​promulgados durante el segundo año establecieron plazos y requisitos para la creación de dos registros para enumerar a los beneficiarios reales de personas jurídicas y fideicomisos, respectivamente.[Nota 69: equipo Etalab, comunicación personal con el investigador de IRM, 23 Oct. 2017.] La fecha límite para cumplir con los nuevos requisitos está fuera del período de revisión y dado que ninguno de los registros estará abierto al acceso público, no es posible evaluar el nivel de cumplimiento. El decreto n ° 2017-1094, sin embargo, enumera las personas y entidades con acceso a la información contenida en los registros.[Nota 70: La lista incluye, entre otros, jueces, funcionarios de aduanas, funcionarios de la dirección general de finanzas públicas, funcionarios encargados de hacer cumplir la ley] El investigador de IRM, por lo tanto, considera que este compromiso se ha completado sustancialmente.

A raíz de la decisión del Tribunal Constitucional de octubre de 2016, declarando inconstitucional el segundo párrafo del artículo 1649 AB, el artículo fue reemplazado por el artículo 10 del Decreto núm. 2016-1635 de 1 de diciembre de 2016, que transpone e implementa las disposiciones de la cuarta directiva de la UE contra el blanqueo de capitales (Directiva de la UE 2015/849, 20 de mayo de 2015) a la legislación nacional francesa. El decreto crea un registro de beneficiarios finales para instituciones de crédito, instituciones de moneda electrónica e intermediarios bancarios. La lista completa de entidades se encuentra en el Decreto núm. 2016-1635, artículo 2. El decreto exige que las empresas y grupos corporativos franceses y extranjeros identifiquen y registren a sus beneficiarios finales finales antes del 1 de agosto de 2017 para las nuevas empresas y el 1 de abril de 2018 para las existentes.

El decreto también resuelve el problema de privacidad identificado por la decisión del Tribunal Constitucional al especificar que los registros de beneficiarios reales no estarán abiertos al público, pero serán accesibles para las personas y entidades enumeradas en el Decreto n ° 2017-1094 con fecha 12 junio 2017 cuando actuando de acuerdo con sus poderes autorizados. Los ciudadanos que justifiquen un interés legítimo en la información pueden solicitar acceso al registro a través de una ordenanza judicial.[Nota 71: Infogreffe, Registre des bénéficiaires effectifs (Infogreffe, 25 Jul 2017), https://www.infogreffe.com/registre-des-beneficiaires-effectifs (accedido en 28 septiembre 2017).] Durante una entrevista, el equipo de Etalab indicó que la jurisprudencia aclararía lo que se entiende por "justificar el interés legítimo".

Actualmente, dos textos cubren el tema del beneficiario real: la Ley n ° 2016-1691, denominada "loi Sapin II", adoptó 9 December 2016 y el decreto n ° 2016-1635 adoptó 1 December 2016. Por lo tanto, hay dos leyes que proporcionan orientación sobre el beneficiario final y pueden crear confusión. Etalab aclaró que el decreto n ° 2016-1635 y su decreto relacionado, n ° 2017-1094 con fecha 12 junio 2017, serían el estándar que se implementaría.

¿Abrió el gobierno?

Acceso a la información: marginal

La información sobre los beneficiarios reales no estaba previamente disponible en un repositorio central en Francia. Este compromiso representa una mejora significativa en la identificación de propietarios beneficiarios. El compromiso establece que el registro debe proporcionar "acceso ampliamente abierto". La declaración inicial es ambigua y, por lo tanto, es difícil evaluar el sistema seleccionado con respecto al objetivo inicial del plan de acción nacional. Sin embargo, está claro que el registro previsto de beneficiarios reales estaría ampliamente abierto al público. A pesar de las preocupaciones de privacidad válidas planteadas por el Tribunal Constitucional, la falta de acceso público a la información centralizada hace que sea difícil considerar que estas actividades abrieron significativamente la práctica gubernamental en esta área política. Como tal, este compromiso abrió marginalmente al gobierno con respecto al acceso a la información.

Ordenanza no. 2016-1635 y la Ley n ° 2016-1691 requieren que las compañías y los fideicomisos comuniquen información sobre sus beneficiarios reales al Tribunal de Comercio. Este es el progreso en la lucha de Francia contra el lavado de dinero y la evasión fiscal. La Directiva de la UE 2015 / 849 / UE alienta a los estados miembros a proporcionar un amplio acceso a la información contenida en el registro, pero el marco legal en Francia solo proporciona acceso a un grupo selecto de entidades. Los ciudadanos con un interés legítimo en la información deben realizar una solicitud de acceso a esta información a través de una ordenanza judicial. La ambigüedad del término "interés legítimo" hace que sea difícil entender quién puede hacer una solicitud de acceso.

Llevado adelante?

Este compromiso no se trasladó al próximo plan de acción.


Compromisos

  1. Transparencia de los servicios públicos

    FR0030, 2018, Gobierno electrónico

  2. Transparencia de la contratación pública

    FR0031, 2018, Acceso a la información

  3. Transparencia de la Ayuda al Desarrollo

    FR0032, 2018, Acceso a la información

  4. Expandir datos abiertos

    FR0033, 2018, Acceso a la información

  5. Políticas y administración de datos mejoradas

    FR0034, 2018, Acceso a la información

  6. Transparencia de Algoritmos Públicos

    FR0035, 2018, Gobierno electrónico

  7. Datos abiertos a nivel subnacional

    FR0036, 2018, Acceso a la información

  8. Laboratorio estatal de inteligencia artificial

    FR0037, 2018, Toma de decisiones automatizada

  9. Fomento de la capacidad administrativa

    FR0038, 2018, desarrollo de capacidades

  10. Incubadoras de servicio público

    FR0039, 2018, desarrollo de capacidades

  11. Simplifique los flujos de datos

    FR0040, 2018, Acceso a la información

  12. Foro abierto de Etat

    FR0041, 2018, Gobierno electrónico

  13. Panel de procedimientos en línea

    FR0042, 2018, Gobierno electrónico

  14. Cumbre Govtech

    FR0043, 2018, desarrollo de capacidades

  15. Mejorar los mecanismos de consulta pública

    FR0044, 2018, Gobierno electrónico

  16. Transparencia internacional y participación ciudadana

    FR0045, 2018, ayuda

  17. Participación pública en el desarrollo sostenible

    FR0046, 2018, Acceso a la información

  18. Los principios Ciencia Abierta

    FR0047, 2018, Acceso a la información

  19. Participación ciudadana en Cour Des Comptes

    FR0048, 2018, Acceso a la información

  20. Transparencia de representantes de intereses

    FR0049, 2018, Acceso a la información

  21. Acceso a la información sobre funcionarios públicos

    FR0050, 2018, Acceso a la información

  22. Datos abiertos de autoridades regionales y locales

    FR0001, 2015, Acceso a la información

  23. Publicar decisiones e informes del Consejo Municipal en línea

    FR0002, 2015, Gobierno electrónico

  24. Publicar permisos de construcción en formato de datos abiertos

    FR0003, 2015, Acceso a la información

  25. Compromiso destacado Aumentar la transparencia en la contratación pública

    FR0004, 2015, Acceso a la información

  26. Mejorar la transparencia en la ayuda internacional al desarrollo

    FR0005, 2015, Acceso a la información

  27. Acceso abierto a evaluaciones de políticas públicas

    FR0006, 2015, Gobierno electrónico

  28. Involucre a los ciudadanos en el trabajo de Cour Des Comptes

    FR0007, 2015, Acceso a la información

  29. Acceso a las obligaciones de transparencia de los funcionarios públicos

    FR0008, 2015, Acceso a la información

  30. Compromiso destacado Beneficiarios reales

    FR0009, 2015, anticorrupción

  31. Transparencia en las industrias extractivas

    FR0010, 2015, anticorrupción

  32. Transparencia en las negociaciones comerciales comerciales internacionales

    FR0011, 2015, Acceso a la información

  33. Fix My Neighborhood

    FR0012, 2015, Gobierno electrónico

  34. Reparación digital

    FR0013, 2015, Acceso a la información

  35. Coproducción de infraestructura de datos con la sociedad civil

    FR0014, 2015, Acceso a la información

  36. Compromiso destacado Recursos legales abiertos

    FR0015, 2015, Acceso a la información

  37. Reforma Mecanismos Participativos

    FR0016, 2015, Reglamento Abierto

  38. Mediacion y Justicia

    FR0017, 2015, Acceso a la justicia

  39. Compromiso destacado Abrir y circular datos

    FR0018, 2015, Acceso a la información

  40. Modelos de cálculo abierto y simuladores

    FR0019, 2015, Acceso a la información

  41. Plataforma abierta para recursos gubernamentales

    FR0020, 2015, Gobierno electrónico

  42. Mejorar los servicios públicos a través del gobierno electrónico y la interacción del usuario

    FR0021, 2015, Gobierno electrónico

  43. Empoderar a la sociedad civil para apoyar a las escuelas

    FR0022, 2015, Gobierno electrónico

  44. Diversificar el reclutamiento dentro de las instituciones públicas

    FR0023, 2015, desarrollo de capacidades

  45. Cambio cultural

    FR0024, 2015, desarrollo de capacidades

  46. Difundir la innovación pública

    FR0025, 2015, desarrollo de capacidades

  47. Compromiso destacado Proteger contra conflictos de intereses

    FR0026, 2015, anticorrupción

  48. Sociedad civil y transparencia en la planificación de conferencias COP21

    FR0027, 2015, Medio ambiente y clima

  49. Datos abiertos y clima / Desarrollo sostenible

    FR0028, 2015, Acceso a la información

  50. Colaborar con la sociedad civil sobre clima y desarrollo sostenible

    FR0029, 2015, Medio ambiente y clima

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