Saltar navegación
Kenia

Garantizar una mayor transparencia en torno a las ofertas y contratos (KE0014)

Resumen

De un vistazo

Plan de acción: no adjunto

Ciclo del plan de acción: 2016

Estado: inactivo

Instituciones

Institución principal: Oficina del Fiscal General

Instituciones de apoyo: Departamento de Justicia del Estado y Oficina del Fiscal General, Autoridad de Ingresos de Kenia; Artículo 19, Red de Justicia Fiscal (TJN-A), International Budget Partnership (IBP) Infonet Africa Ushahidi

Áreas de política

Anticorrupción, Instituciones anticorrupción, Divulgación de Activos, Beneficiarios reales, Gobierno Electrónico, Apertura fiscal, Legislación y Regulación, Legislativo, Sector privado, Participación pública, Publicación de información presupuestaria / fiscal

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe de mitad de período de Kenia 2016- 2018

Estrellado: Sí Con Estrella

Resultados iniciales: mayor Mayor

Diseño i

Verificable: sí

Relevante para los valores de OGP: acceso a la información, participación cívica, tecnología

Impacto potencial:

Implementación i

Terminación:

Descripción

El statu quo o el problema abordado por el compromiso Los sistemas dentro del gobierno y el sector privado han tolerado durante mucho tiempo a aquellos sospechosos de beneficiarse de ganancias ilícitas, lavado de dinero, manipulación de licitaciones y contratos públicos. Esta capacidad evita los controles y el equilibrio dentro de nuestros sistemas y ha normalizado lo anormal. Además, no hemos asegurado la divulgación completa de la información de tales actividades. Según el Informe de integridad financiera global, más de 13.5 billones de dólares estadounidenses ingresaron o salieron ilegalmente de Kenia de 2002 a 2010 a través de la facturación errónea de las transacciones comerciales, alimentando el crimen y costando al gobierno de Kenia al menos US $ 3.92 mil millones en impuestos perdidos ingresos. Objetivo principal Publicar información sobre beneficiarios de contratos por particulares y empresas en Kenia. Breve descripción del compromiso Cree un registro abierto, utilizable y de acceso público de beneficiarios reales, que incluya información de los "propietarios reales" y "beneficiarios" de las empresas.

Resumen de estado intermedio de IRM

µ5 Transparencia en torno a ofertas y contratos por particulares

Texto de compromiso:

Título: 5. Garantizar una mayor transparencia en torno a las ofertas y contratos de particulares y empresas en Kenia

Status quo o problema abordado por el compromiso: los sistemas dentro del gobierno y el sector privado han tolerado durante mucho tiempo a aquellos sospechosos de beneficiarse de ganancias ilícitas, lavado de dinero, manipulación de licitaciones públicas y contratos. Esta capacidad evita los controles y el equilibrio dentro de nuestros sistemas y ha normalizado lo anormal. Además, no hemos asegurado la divulgación completa de la información de tales actividades. Según el Informe de integridad financiera global, más de 13.5 billones de dólares estadounidenses ingresaron o salieron ilegalmente de Kenia de 2002 a 2010 a través de la facturación errónea de las transacciones comerciales, alimentando el crimen y costando al gobierno de Kenia al menos US $ 3.92 mil millones en impuestos perdidos ingresos.

Objetivo principal: Publicar información sobre beneficiarios de contratos por particulares y empresas en Kenia.

Breve descripción del compromiso: crear un registro de beneficiarios reales abierto, utilizable y accesible al público, que incluya información del 'propietarios reales' y 'beneficiariosies'de las empresas.

Hitos:

5.1 Iniciar una consulta abierta y transparente de múltiples partes interesadas sobre el estado, la percepción y la legislación sobre Propiedad Beneficiaria en Kenia.

5.2 Preparar legislación y presentar legislación a la Asamblea Nacional

5.3 Desarrollar un registro de propiedad beneficiaria abierto, accesible y utilizable

Instituciones responsables: Oficina del Fiscal General

Instituciones de apoyo: Departamento de Justicia del Estado y Oficina del Fiscal General; Autoridad de Ingresos de Kenia; Artículo 19; Red de Justicia Fiscal (TJN-A); International Budget Partnership (IBP); Infonet Africa; y Ushahidi

Fecha de inicio: 30 Junio 2016

Fecha de finalización: 30 2018 mayo

Nota editorial: Este compromiso es claramente relevante para los valores de OGP tal como está escrito, tiene un impacto potencial transformador y se implementa sustancial o completamente y, por lo tanto, califica como un compromiso destacado.

Contexto y objetivos

Este compromiso busca abordar la transparencia en el proceso de contratación pública mediante la introducción de regulaciones de beneficiarios reales y políticas de divulgación. Propiedad beneficiaria[Nota 101: El término a menudo se usa para contrastar con los propietarios de la compañía nominados, que podrían estar registrados como propietarios legales del activo sin ningún beneficio. Los nominados oscurecen la estructura real de la empresa y los propietarios. A los nominados profesionales se les paga una tarifa por sus servicios, pero no tienen interés en las transacciones. Los nominados también pueden ser miembros de la familia o amigos.] Describe a la persona física que posee, controla y se beneficia directa y finalmente de una empresa o fondo fiduciario y los ingresos que genera. La ausencia de controles y equilibrios adecuados dentro de la arquitectura financiera de Kenia ha dado como resultado límites a la divulgación total de información, como los beneficiarios del contrato. Los flujos financieros ilícitos (IFF) se han identificado como un factor clave que socava la movilización de recursos internos en África. El informe del Panel de alto nivel sobre flujos ilícitos de África (HLP) titulado 'Rastrearlo, detenerlo, obtenerlo'[Nota 102: disponible en https://www.uneca.org/publications/illicit-financial-flows-why-africa-needs-%E2%80%9Ctrack-it-stop-it-and-get-it%E2%80%9D.] identifica las tres causas principales de IFF en África a través de transacciones comerciales dañinas por corporaciones multinacionales (MNC), actividades criminales y corrupción y abuso de poder por parte de funcionarios estatales. El informe HLP indicó que Kenia perdió hasta 1.5 miles de millones de dólares entre 2002 y 2011 debido a errores en las facturas comerciales. Según este informe, se estima que los flujos ilícitos desde Kenia llegan al 8.3 por ciento del PIB del país. Según el Banco Africano de Desarrollo, la explotación del marco legal y regulatorio débil y los desafíos de capacidad han sofocado el progreso socioeconómico al agotar los escasos recursos de divisas, reduciendo los ingresos fiscales del gobierno, profundizando la corrupción, agravando los problemas de la deuda externa y aumentando la dependencia económica.[Nota 103: Oficina de Coordinación de Gestión Financiera y Gobierno Público, 'Política del Grupo del Banco sobre Prevención de Flujos Financieros Ilícitos' (Grupo del Banco Africano de Desarrollo, marzo de 2017) https://www.afdb.org/fileadmin/uploads/afdb/Documents/Policy-Documents/Bank_Group_Policy_on_the_prevention_of_illicit_financial_flows.pdf.]

Este compromiso aborda la transparencia de los beneficiarios reales en Kenia al proponer legislación para exigir informes de beneficiarios reales y al hacer que la información reportada sea abierta, accesible y utilizable para el público. Tal como está escrito, el compromiso podría ser más específico al definir el alcance completo de cada paso. Por ejemplo, el compromiso no establece claramente si se requerirá la divulgación al beneficiario real al público para todas las empresas e individuos que operan en el sistema financiero de Kenia, o si se aplicará de manera más restringida a aquellos que oferten en contratos gubernamentales financiados con fondos públicos.

La línea de base para este compromiso está representada por la Ley de Empresas de 2015, que consolidó y reformó la ley relativa a la constitución, registro, operación, gestión y regulación de las empresas y establece otras disposiciones relacionadas con las empresas en Kenia. Este compromiso propuso pasos legislativos que van más allá de la Ley 2015 para exigir que las compañías reporten y divulguen información sobre beneficiarios reales.

El compromiso no especifica los detalles requeridos acerca de cómo se definirán los beneficiarios reales en la ley, y qué información de identificación deberán revelar (por ejemplo, nombre, identificación fiscal, estado de ciudadanía, direcciones).

Si se implementa completamente como está escrito, este compromiso requeriría legalmente que las compañías registren y hagan públicos los beneficiarios reales de las compañías por primera vez en Kenia. Esto permitiría a los ciudadanos y las OSC acceder a información sobre todos los beneficiarios de los contactos públicos, lo que les permitiría rastrear a los beneficiarios finales del gasto público. Dicha apertura podría tener un impacto transformador en la capacidad de los ciudadanos para acceder a la información que identifica conflictos de interés y corrupción. La información sobre la propiedad beneficiaria también es un requisito previo necesario para rastrear los flujos financieros ilícitos. Este es un nuevo compromiso, y Kenia está utilizando la plataforma OGP para abordar la corrupción a través de la transparencia del beneficiario por primera vez.

Terminación

5.1 Iniciar una consulta de múltiples partes interesadas sobre la Propiedad Beneficiosa en Kenia - Sustancial

El gobierno de Kenia se ha comprometido a cumplir una serie de obligaciones internacionales con respecto a la implementación de la política de beneficiarios reales. La autoridad de adquisiciones y supervisión, bajo el Tesoro, se ha asociado con OSC como Hivos para ayudar a hacer realidad el registro de beneficiarios reales.

El gobierno, en estrecha colaboración con TI-Kenia, organizó una capacitación sobre beneficiarios reales para departamentos gubernamentales clave. Convocó a las partes interesadas a participar en un foro que discutió sus hallazgos sobre el estado de los marcos legales y de políticas para la propiedad efectiva en Kenia.

La reunión se celebró en 31 agosto 2017. Las diversas partes interesadas pertenecían al sector público y privado, y las discusiones incluyeron lo que las leyes en Kenia estipulaban en términos de divulgación de beneficiarios reales y qué más se podía hacer para alinear estas leyes con las mejores prácticas internacionales. La reunión contó con la asistencia de representantes de la Oficina del Fiscal General, la Autoridad de Ingresos de Kenia, la Autoridad de Mercados de Capitales, el Centro de Información Financiera, la Comisión de Derechos Humanos de Kenia, FIDA-Kenia, la Asociación de Fabricantes de Kenia, el Kenia Private Sector Alliance, la Comisión Internacional de Juristas y el Registro de Empresas, entre otros.

TI-Kenia también realizó recientemente una evaluación de los marcos legales, el desarrollo de capacidades para la sociedad civil y el gobierno, y los diálogos de múltiples partes interesadas con respecto a los beneficiarios reales.[Nota 104: Nikhil Sesai, et al., 'Hacia la Transparencia de la Propiedad Beneficiosa en Kenia' (Transparencia Internacional - Kenia, accedido a 21 Feb 2018) https://tikenya.org/wp-content/uploads/2017/11/Beneficial-Ownership.pdf. ]

5.2 Preparar legislación y presentar legislación a la Asamblea Nacional - Completo

La Ley de Empresas (Enmienda) 2017 fue aprobada por el Presidente Uhuru Kenyatta en 21 Julio 2017 y entró en vigor en 3 Agosto 2017. Esto modificó la Ley de Empresas, 2015, para introducir por primera vez en Kenia regulaciones sobre beneficiarios reales para empresas públicas y privadas. La Ley de Sociedades (Enmienda), 2017 define la propiedad beneficiaria y requiere que las empresas mantengan un registro de los beneficiarios reales y presenten una copia de los mismos al Registro Nacional de Empresas. Como se define en el compromiso, este hito fue preparar una nueva legislación y presentarla a la Asamblea Nacional. Sin embargo, las partes interesadas consideraron suficiente enmendar la Ley de Compañías existente para incluir la disposición sobre beneficiarios reales en lugar de promulgar una ley independiente.[Nota 105: Representante de TI Kenia, entrevista personal.]

Transparencia Internacional ha evaluado la nueva legislación y descubrió que, en comparación con los diez principios internacionales de transparencia de beneficiarios reales, el desempeño de Kenia varía de promedio a muy fuerte en nueve de cada diez principios.[Nota 106: Nikhil Sesai, et al., 'Hacia la Transparencia de la Propiedad Beneficiaria en Kenia']. Se descubrió que la nueva ley es especialmente fuerte en su definición de propietario beneficiario como 'una persona física que finalmente posee o controla a una persona jurídica o acuerdos o la persona física en cuyo nombre se realiza una transacción, e incluye a aquellas personas que ejercen el control efectivo final sobre una persona jurídica o acuerdo '.[Nota 107: Suplemento de la Gaceta de Kenia No. 70 (Proyectos de la Asamblea Nacional No. 23) (Nairobi: The Government Printer, 12 May 2017) kenyalaw.org/kl/fileadmin/pdfdownloads/bills/2017/CompaniesAmendmentBill2017.pdf. ] La nueva ley se aplica a todas las compañías registradas bajo la Ley de Compañías. Por lo tanto, todas las compañías tendrán que modificar sus registros para incluir detalles de los beneficiarios reales o arriesgarse a una multa de hasta 500,000 chelines (aproximadamente 4,900.00 USD).[Nota 108: Daly e Inamdar, 'Impacto de la Ley de Nuevas Empresas (Enmienda) 2017 (' La Ley de Enmienda ') (análisis legal), http://www.dalyinamdar.com/wp-content/uploads/2017/10/IMPACT-OF-THE-NEW-COMPANIES-AMENDMENT-ACT-2017.pdf.] Ahora también es un requisito legal que el nombre y la dirección de los beneficiarios reales (si los hay) se registren en los registros de miembros de las compañías que deben presentarse en el Registro de Compañías dentro de 30 días después de su finalización y que serán disponible para inspección por el público. La Sección 93 (9) de la ley establece además que cualquier enmienda al registro de miembros debe presentarse ante el Registrador dentro de 14 días después de la enmienda.[Nota 109: Robson y Harris Advocates, 'Aspectos clave sobre las enmiendas a la Ley de Sociedades, 2015' (1 noviembre 2017)

http://robsonharrisadvocates.com/key-highlights-on-the-amendments-to-the-companies-act-2015/.] La mayor debilidad de la ley es la falta de un mecanismo de auditoría o supervisión para garantizar que la información que las compañías reportan sea precisa, completa y actualizada.

5.3 Desarrollar un registro de propiedad beneficiosa - Limitado

De conformidad con la Ley 2017 de Sociedades (Enmienda), la ley exige que la información sobre beneficiarios reales mantenida por el Registrador de Empresas esté disponible para su inspección por el público. A partir de septiembre 2017, Para determinar la titularidad real de una empresa, se puede realizar una búsqueda oficial en línea en la plataforma e-Citizen para las empresas registradas bajo la Ley de Empresas de 2015. Para las compañías registradas bajo la Ley de Compañías más antiguas (Cap 486), uno puede presentar una solicitud al Registrador solicitando un CR12 que contiene los detalles de todos los miembros a un costo de 600 KES (sobre 6.00 USD).[Nota 110: Daly e Inamdar, 'Impacto de la Ley de Nuevas Empresas (Enmienda) 2017 (' Ley de Enmienda ') (análisis legal).] Según TI- Kenia'En el análisis del marco legal, el Registrador debe incluir a los accionistas de una empresa, los beneficiarios reales, los directores y la dirección de la empresa. Además, el Registrador debe mantener todos los registros. 'de tal forma que permita que toda la información contenida en los registros esté fácilmente disponible para su inspección y copia.'[Nota 111: Nikhil Sesai, et al., 'Hacia la Transparencia de la Propiedad Beneficiaria en Kenia'].

Para darse cuenta plenamente de esto, el Registrador de Empresas, bajo la Oficina de Abogados del Estado, la Oficina del Fiscal General y el Departamento de Justicia, está desarrollando formularios para ayudar a recopilar información sobre beneficiarios reales. InfoNET Africa,[Nota 112: InfoNET es una instalación de innovación y desarrollo tecnológico que se compromete a expandir el espacio democrático fortaleciendo la colaboración entre el gobierno, el sector privado, la sociedad civil y los ciudadanos mediante el fomento de una buena gobernanza económica y democrática, así como la prestación de servicios a través del uso estratégico de la tecnología .] Una ONG basada en las TIC, está estableciendo un registro abierto de beneficiarios reales en estrecha colaboración con el gobierno y consultas más amplias con las partes interesadas. Esto estaría relacionado con el Servicio Público, la Contratación Pública y las Leyes de Financiamiento de Campañas, así como con el registro global de beneficios.[Nota 113: Propiedad abierta, 'Inicio' (se accedió a 21 en febrero 2018) https://openownership.org/.] 'Esta es una herramienta para exponer y poner fin a las actividades clandestinas de empresas anónimas, parte de un esfuerzo más amplio para reducir el problema global generalizado del soborno y otras actividades ilegales.'[Nota 114: Nikhil Sesai, et al., 'Hacia la Transparencia de la Propiedad Beneficiaria en Kenia']. El registro está siendo creado por una coalición de organizaciones internacionales, incluyendo Global Witness, Open Contracting Partnership, OpenCorporates, The B Team, The Web Foundation, Transparency International y ONE. Una vez que este nuevo registro esté en línea y disponible, los usuarios tendrán acceso inmediato a información sobre beneficiarios reales en un portal centralizado.

Resultados tempranos

Aún no se pueden determinar resultados preliminares, ya que la ley se aprobó al finalizar el primer año del compromiso.'s implementación.

Pasos a Seguir

Este compromiso debe llevarse al próximo plan de acción, teniendo en cuenta las siguientes recomendaciones para fortalecer las regulaciones de beneficiarios reales y el registro de empresas.

· Una debilidad importante en la ley actual es que las compañías solo deben informar el nombre y la dirección de los beneficiarios finales al Registrador. El alcance debe ampliarse para exigir a las compañías que informen tanto en sus propios registros como en el Registrador oficial la siguiente información sobre todos los beneficiarios reales: número de identificación fiscal, nacionalidad, país de residencia y una descripción de cómo se ejerce el control.

· El Registrador debe tener el mandato de verificar toda la información de beneficiarios reales registrada, incluida la información relevante, como la identificación de todos los accionistas de la empresa. La información reportada al Registrador debe ser investigada por inconsistencias, comparando hallazgos e información usando otras fuentes independientes y confiables tales como bases de datos gubernamentales, inspecciones in situ y software analítico. Para lograr esto, se debe establecer una autoridad auditora independiente o defensor del pueblo para verificar la información registrada en el Registrador, y definir reglas claras para la frecuencia de la inspección y las consecuencias de reportar información falsa o inexacta.

· Los registros mantenidos por el Registrador de Empresas son accesibles al público, con algunas excepciones, incluida la omisión de información privada de la empresa. Los compromisos futuros podrían incluir regulaciones para informes de beneficiarios reales por parte de compañías privadas. Además, a los accionistas de las empresas también se les debe exigir que divulguen toda la información sobre el beneficiario real, y enfrentar sanciones si se encuentran en incumplimiento.

· El nuevo registro en línea de beneficiarios reales debe estar en formato de datos abiertos y desarrollado de acuerdo con los principios de datos abiertos.


Compromisos

  1. Beneficiarios reales

    KE0018, 2018, Acceso a la información

  2. Contratación abierta

    KE0019, 2018, Acceso a la información

  3. Datos geoespaciales abiertos para el desarrollo

    KE0020, 2018, Acceso a la información

  4. Participación pública

    KE0021, 2018, Desarrollo de Capacidades

  5. Índices de gobernanza

    KE0022, 2018, Desarrollo de Capacidades

  6. Resistencia del gobierno abierto

    KE0023, 2018, Desarrollo de Capacidades

  7. Desarrollo más transparente y participativo de las políticas climáticas a nivel nacional y subnacional

    KE0010, 2016, Acceso a la información

  8. Mejora de los mecanismos preventivos y punitivos en la lucha contra la corrupción y las prácticas poco éticas

    KE0011, 2016, Anticorrupción

  9. Mejorar la transparencia en el proceso legislativo

    KE0012, 2016, Gobierno electrónico

  10. Publicar contratos de petróleo y gas

    KE0013, 2016, Anticorrupción

  11. Compromiso destacado Garantizar una mayor transparencia en torno a las ofertas y contratos

    KE0014, 2016, Anticorrupción

  12. Crear un proceso transparente de contratación pública, supervisión pública del gasto y garantizar la relación calidad-precio hacia las prioridades de los ciudadanos

    KE0015, 2016, Acceso a la información

  13. Mejorar el acceso a la información presupuestaria del gobierno y crear estructuras más amplias e inclusivas para la participación pública

    KE0016, 2016, Gobierno electrónico

  14. Compromiso destacado Mejorar el derecho a la información

    KE0017, 2016, Acceso a la información

  15. Compromiso destacado Mejora de la transparencia en los procesos electorales: 1.A. Definición de límites electorales y nombre.

    KE0001, 2012, Medios y Telecomunicaciones

  16. Mejora de la transparencia en los procesos electorales: 2.B. Información de votación en línea

    KE0002, 2012, Acceso a la información

  17. Promoción de la participación pública: 1.B. Portal de prestación de servicios de extremo a extremo

    KE0003, 2012, Gobierno electrónico

  18. Promoción de la participación pública: 1.D. Portal de Quejas Públicas

    KE0004, 2012, Gobierno electrónico

  19. Promoción de la participación pública: 2.C. Plan de acción de Kenia en línea

    KE0005, 2012,

  20. Promoción de la participación pública: 1.C. Portal de datos abiertos

    KE0006, 2012, Acceso a la información

  21. Compromiso destacado Mejora de la transparencia en el poder judicial: 2.A. Revisión pública de jueces y sistema de asignación de casos

    KE0007, 2012, Gobierno electrónico

  22. Presupuestos abiertos: 3.a. Mejorar el índice OBI de Kenia

    KE0008, 2012, Apertura fiscal

  23. Presupuestos abiertos: 3.B. Aumentar la participación pública en los procesos presupuestarios.

    KE0009, 2012, Acceso a la información

NO siga este enlace o será prohibido en el sitio!