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Kenia

Garantizar una mayor transparencia en torno a las ofertas y contratos (KE0014)

Resumen

De un vistazo

Plan de acción: no adjunto

Ciclo del plan de acción: 2016

Estado: inactivo

Instituciones

Institución principal: Oficina del Fiscal General

Instituciones de apoyo: Departamento de Justicia del Estado y Oficina del Fiscal General, Autoridad de Ingresos de Kenia; Artículo 19, Red de Justicia Fiscal (TJN-A), International Budget Partnership (IBP) Infonet Africa Ushahidi

Áreas de política

Anticorrupción, Instituciones anticorrupción, Divulgación de Activos, Beneficiarios reales, Gobierno Electrónico, Apertura fiscal, Legislación y Regulación, Legislativo, Sector privado, Participación pública, Publicación de información presupuestaria / fiscal

Revisión de IRM

Informe de IRM: Informe de fin de período de Kenia 2016-2018, Informe de mitad de período de Kenia 2016- 2018

Estelar: Sí Con Estrella

Resultados iniciales: mayor Mayor

Diseño i

Verificable: sí

Relevante para los valores de OGP: acceso a la información, participación cívica, tecnología

Impacto potencial:

Implementación i

Terminación:

Descripción

El statu quo o el problema abordado por el compromiso Los sistemas dentro del gobierno y el sector privado han tolerado durante mucho tiempo a aquellos sospechosos de beneficiarse de ganancias ilícitas, lavado de dinero, manipulación de licitaciones y contratos públicos. Esta capacidad evita los controles y el equilibrio dentro de nuestros sistemas y ha normalizado lo anormal. Además, no hemos asegurado la divulgación completa de la información de tales actividades. Según el Informe de integridad financiera global, más de 13.5 billones de dólares estadounidenses ingresaron o salieron ilegalmente de Kenia de 2002 a 2010 a través de la facturación errónea de las transacciones comerciales, alimentando el crimen y costando al gobierno de Kenia al menos US $ 3.92 mil millones en impuestos perdidos ingresos. Objetivo principal Publicar información sobre beneficiarios de contratos por particulares y empresas en Kenia. Breve descripción del compromiso Cree un registro abierto, utilizable y de acceso público de beneficiarios reales, que incluya información de los "propietarios reales" y "beneficiarios" de las empresas.

Resumen de estado intermedio de IRM

µ5 Transparencia en torno a ofertas y contratos por particulares

Texto de compromiso:

Título: 5. Garantizar una mayor transparencia en torno a las ofertas y contratos de particulares y empresas en Kenia

Status quo o problema abordado por el compromiso: los sistemas dentro del gobierno y el sector privado han tolerado durante mucho tiempo a aquellos sospechosos de beneficiarse de ganancias ilícitas, lavado de dinero, manipulación de licitaciones públicas y contratos. Esta capacidad evita los controles y el equilibrio dentro de nuestros sistemas y ha normalizado lo anormal. Además, no hemos asegurado la divulgación completa de la información de tales actividades. Según el Informe de integridad financiera global, más de 13.5 billones de dólares estadounidenses ingresaron o salieron ilegalmente de Kenia de 2002 a 2010 a través de la facturación errónea de las transacciones comerciales, alimentando el crimen y costando al gobierno de Kenia al menos US $ 3.92 mil millones en impuestos perdidos ingresos.

Objetivo principal: Publicar información sobre beneficiarios de contratos por particulares y empresas en Kenia.

Breve descripción del compromiso: crear un registro de beneficiarios reales abierto, utilizable y accesible al público, que incluya información del 'propietarios reales' y 'beneficiariosies'de las empresas.

Hitos:

5.1. Iniciar una consulta abierta y transparente de múltiples partes interesadas sobre el estado, la percepción y la legislación sobre Propiedad Beneficiaria en Kenia.

5.2 Preparar legislación y presentar legislación a la Asamblea Nacional

5.3 Desarrollar un registro de propiedad beneficiaria abierto, accesible y utilizable

Instituciones responsables: Oficina del Fiscal General

Instituciones de apoyo: Departamento de Justicia del Estado y Oficina del Fiscal General; Autoridad de Ingresos de Kenia; Artículo 19; Red de Justicia Fiscal (TJN-A); International Budget Partnership (IBP); Infonet Africa; y Ushahidi

Fecha de inicio: 30 Junio 2016

Fecha de finalización: 30 2018 mayo

Nota editorial: Este compromiso es claramente relevante para los valores de OGP tal como está escrito, tiene un impacto potencial transformador y se implementa sustancial o completamente y, por lo tanto, califica como un compromiso destacado.

Contexto y objetivos

Este compromiso busca abordar la transparencia en el proceso de contratación pública mediante la introducción de regulaciones de beneficiarios reales y políticas de divulgación. Propiedad beneficiaria[Nota 101: El término a menudo se usa para contrastar con los propietarios de la compañía nominados, que podrían estar registrados como propietarios legales del activo sin ningún beneficio. Los nominados oscurecen la estructura real de la empresa y los propietarios. A los nominados profesionales se les paga una tarifa por sus servicios, pero no tienen interés en las transacciones. Los nominados también pueden ser miembros de la familia o amigos.] Describe a la persona física que posee, controla y se beneficia directa y finalmente de una empresa o fondo fiduciario y los ingresos que genera. La ausencia de controles y equilibrios adecuados dentro de la arquitectura financiera de Kenia ha dado como resultado límites a la divulgación total de información, como los beneficiarios del contrato. Los flujos financieros ilícitos (IFF) se han identificado como un factor clave que socava la movilización de recursos internos en África. El informe del Panel de alto nivel sobre flujos ilícitos de África (HLP) titulado 'Rastrearlo, detenerlo, obtenerlo'[Nota 102: disponible en https://www.uneca.org/publications/illicit-financial-flows-why-africa-needs-%E2%80%9Ctrack-it-stop-it-and-get-it%E2%80%9D.] identifica las tres causas principales de IFF en África a través de transacciones comerciales dañinas por corporaciones multinacionales (MNC), actividades criminales y corrupción y abuso de poder por parte de funcionarios estatales. El informe HLP indicó que Kenia perdió hasta 1.5 miles de millones de dólares entre 2002 y 2011 debido a errores en las facturas comerciales. Según este informe, se estima que los flujos ilícitos desde Kenia llegan al 8.3 por ciento del PIB del país. Según el Banco Africano de Desarrollo, la explotación del marco legal y regulatorio débil y los desafíos de capacidad han sofocado el progreso socioeconómico al agotar los escasos recursos de divisas, reduciendo los ingresos fiscales del gobierno, profundizando la corrupción, agravando los problemas de la deuda externa y aumentando la dependencia económica.[Nota 103: Oficina de Coordinación de Gestión Financiera y Gobierno Público, 'Política del Grupo del Banco sobre Prevención de Flujos Financieros Ilícitos' (Grupo del Banco Africano de Desarrollo, marzo de 2017) https://www.afdb.org/fileadmin/uploads/afdb/Documents/Policy-Documents/Bank_Group_Policy_on_the_prevention_of_illicit_financial_flows.pdf.]

Este compromiso aborda la transparencia de los beneficiarios reales en Kenia al proponer legislación para exigir informes de beneficiarios reales y al hacer que la información reportada sea abierta, accesible y utilizable para el público. Tal como está escrito, el compromiso podría ser más específico al definir el alcance completo de cada paso. Por ejemplo, el compromiso no establece claramente si se requerirá la divulgación al beneficiario real al público para todas las empresas e individuos que operan en el sistema financiero de Kenia, o si se aplicará de manera más restringida a aquellos que oferten en contratos gubernamentales financiados con fondos públicos.

La línea de base para este compromiso está representada por la Ley de Empresas de 2015, que consolidó y reformó la ley relativa a la constitución, registro, operación, gestión y regulación de las empresas y establece otras disposiciones relacionadas con las empresas en Kenia. Este compromiso propuso pasos legislativos que van más allá de la Ley 2015 para exigir que las compañías reporten y divulguen información sobre beneficiarios reales.

El compromiso no especifica los detalles requeridos acerca de cómo se definirán los beneficiarios reales en la ley, y qué información de identificación deberán revelar (por ejemplo, nombre, identificación fiscal, estado de ciudadanía, direcciones).

Si se implementa completamente como está escrito, este compromiso requeriría legalmente que las compañías registren y hagan públicos los beneficiarios reales de las compañías por primera vez en Kenia. Esto permitiría a los ciudadanos y las OSC acceder a información sobre todos los beneficiarios de los contactos públicos, lo que les permitiría rastrear a los beneficiarios finales del gasto público. Dicha apertura podría tener un impacto transformador en la capacidad de los ciudadanos para acceder a la información que identifica conflictos de interés y corrupción. La información sobre la propiedad beneficiaria también es un requisito previo necesario para rastrear los flujos financieros ilícitos. Este es un nuevo compromiso, y Kenia está utilizando la plataforma OGP para abordar la corrupción a través de la transparencia del beneficiario por primera vez.

Terminación

5.1 Iniciar una consulta de múltiples partes interesadas sobre la Propiedad Beneficiosa en Kenia - Sustancial

El gobierno de Kenia se ha comprometido a cumplir una serie de obligaciones internacionales con respecto a la implementación de la política de beneficiarios reales. La autoridad de adquisiciones y supervisión, bajo el Tesoro, se ha asociado con OSC como Hivos para ayudar a hacer realidad el registro de beneficiarios reales.

El gobierno, en estrecha colaboración con TI-Kenia, organizó una capacitación sobre beneficiarios reales para departamentos gubernamentales clave. Convocó a las partes interesadas a participar en un foro que discutió sus hallazgos sobre el estado de los marcos legales y de políticas para la propiedad efectiva en Kenia.

La reunión se celebró en 31 agosto 2017. Las diversas partes interesadas pertenecían al sector público y privado, y las discusiones incluyeron lo que las leyes en Kenia estipulaban en términos de divulgación de beneficiarios reales y qué más se podía hacer para alinear estas leyes con las mejores prácticas internacionales. La reunión contó con la asistencia de representantes de la Oficina del Fiscal General, la Autoridad de Ingresos de Kenia, la Autoridad de Mercados de Capitales, el Centro de Información Financiera, la Comisión de Derechos Humanos de Kenia, FIDA-Kenia, la Asociación de Fabricantes de Kenia, el Kenia Private Sector Alliance, la Comisión Internacional de Juristas y el Registro de Empresas, entre otros.

TI-Kenia también realizó recientemente una evaluación de los marcos legales, el desarrollo de capacidades para la sociedad civil y el gobierno, y los diálogos de múltiples partes interesadas con respecto a los beneficiarios reales.[Nota 104: Nikhil Sesai, et al., 'Hacia la Transparencia de la Propiedad Beneficiosa en Kenia' (Transparencia Internacional - Kenia, accedido a 21 Feb 2018) https://tikenya.org/wp-content/uploads/2017/11/Beneficial-Ownership.pdf. ]

5.2 Preparar legislación y presentar legislación a la Asamblea Nacional - Completo

La Ley de Empresas (Enmienda) 2017 fue aprobada por el Presidente Uhuru Kenyatta en 21 Julio 2017 y entró en vigor en 3 Agosto 2017. Esto modificó la Ley de Empresas, 2015, para introducir por primera vez en Kenia regulaciones sobre beneficiarios reales para empresas públicas y privadas. La Ley de Sociedades (Enmienda), 2017 define la propiedad beneficiaria y requiere que las empresas mantengan un registro de los beneficiarios reales y presenten una copia de los mismos al Registro Nacional de Empresas. Como se define en el compromiso, este hito fue preparar una nueva legislación y presentarla a la Asamblea Nacional. Sin embargo, las partes interesadas consideraron suficiente enmendar la Ley de Compañías existente para incluir la disposición sobre beneficiarios reales en lugar de promulgar una ley independiente.[Nota 105: Representante de TI Kenia, entrevista personal.]

Transparencia Internacional ha evaluado la nueva legislación y descubrió que, en comparación con los diez principios internacionales de transparencia de beneficiarios reales, el desempeño de Kenia varía de promedio a muy fuerte en nueve de cada diez principios.[Nota 106: Nikhil Sesai, et al., 'Hacia la Transparencia de la Propiedad Beneficiaria en Kenia']. Se descubrió que la nueva ley es especialmente fuerte en su definición de propietario beneficiario como 'una persona física que finalmente posee o controla a una persona jurídica o acuerdos o la persona física en cuyo nombre se realiza una transacción, e incluye a aquellas personas que ejercen el control efectivo final sobre una persona jurídica o acuerdo '.[Nota 107: Suplemento de la Gaceta de Kenia No. 70 (Proyectos de la Asamblea Nacional No. 23) (Nairobi: The Government Printer, 12 May 2017) kenyalaw.org/kl/fileadmin/pdfdownloads/bills/2017/CompaniesAmendmentBill2017.pdf. ] La nueva ley se aplica a todas las compañías registradas bajo la Ley de Compañías. Por lo tanto, todas las compañías tendrán que modificar sus registros para incluir detalles de los beneficiarios reales o arriesgarse a una multa de hasta 500,000 chelines (aproximadamente 4,900.00 USD).[Nota 108: Daly e Inamdar, 'Impacto de la Ley de Nuevas Empresas (Enmienda) 2017 (' La Ley de Enmienda ') (análisis legal), http://www.dalyinamdar.com/wp-content/uploads/2017/10/IMPACT-OF-THE-NEW-COMPANIES-AMENDMENT-ACT-2017.pdf.] Ahora también es un requisito legal que el nombre y la dirección de los beneficiarios reales (si los hay) se registren en los registros de miembros de las compañías que deben presentarse en el Registro de Compañías dentro de 30 días después de su finalización y que serán disponible para inspección por el público. La Sección 93 (9) de la ley establece además que cualquier enmienda al registro de miembros debe presentarse ante el Registrador dentro de 14 días después de la enmienda.[Nota 109: Robson y Harris Advocates, 'Aspectos clave sobre las enmiendas a la Ley de Sociedades, 2015' (1 noviembre 2017)

http://robsonharrisadvocates.com/key-highlights-on-the-amendments-to-the-companies-act-2015/.] La mayor debilidad de la ley es la falta de un mecanismo de auditoría o supervisión para garantizar que la información que las compañías reportan sea precisa, completa y actualizada.

5.3 Desarrollar un registro de propiedad beneficiosa - Limitado

De conformidad con la Ley 2017 de Sociedades (Enmienda), la ley exige que la información sobre beneficiarios reales mantenida por el Registrador de Empresas esté disponible para su inspección por el público. A partir de septiembre 2017, Para determinar la titularidad real de una empresa, se puede realizar una búsqueda oficial en línea en la plataforma e-Citizen para las empresas registradas bajo la Ley de Empresas de 2015. Para las compañías registradas bajo la Ley de Compañías más antiguas (Cap 486), uno puede presentar una solicitud al Registrador solicitando un CR12 que contiene los detalles de todos los miembros a un costo de 600 KES (sobre 6.00 USD).[Nota 110: Daly e Inamdar, 'Impacto de la Ley de Nuevas Empresas (Enmienda) 2017 (' Ley de Enmienda ') (análisis legal).] Según TI- Kenia'En el análisis del marco legal, el Registrador debe incluir a los accionistas de una empresa, los beneficiarios reales, los directores y la dirección de la empresa. Además, el Registrador debe mantener todos los registros. 'de tal forma que permita que toda la información contenida en los registros esté fácilmente disponible para su inspección y copia.'[Nota 111: Nikhil Sesai, et al., 'Hacia la Transparencia de la Propiedad Beneficiaria en Kenia'].

Para darse cuenta plenamente de esto, el Registrador de Empresas, bajo la Oficina de Abogados del Estado, la Oficina del Fiscal General y el Departamento de Justicia, está desarrollando formularios para ayudar a recopilar información sobre beneficiarios reales. InfoNET Africa,[Nota 112: InfoNET es una instalación de innovación y desarrollo tecnológico que se compromete a expandir el espacio democrático fortaleciendo la colaboración entre el gobierno, el sector privado, la sociedad civil y los ciudadanos mediante el fomento de una buena gobernanza económica y democrática, así como la prestación de servicios a través del uso estratégico de la tecnología .] Una ONG basada en las TIC, está estableciendo un registro abierto de beneficiarios reales en estrecha colaboración con el gobierno y consultas más amplias con las partes interesadas. Esto estaría relacionado con el Servicio Público, la Contratación Pública y las Leyes de Financiamiento de Campañas, así como con el registro global de beneficios.[Nota 113: Propiedad abierta, 'Inicio' (se accedió a 21 en febrero 2018) https://openownership.org/.] 'Esta es una herramienta para exponer y poner fin a las actividades clandestinas de empresas anónimas, parte de un esfuerzo más amplio para reducir el problema global generalizado del soborno y otras actividades ilegales.'[Nota 114: Nikhil Sesai, et al., 'Hacia la Transparencia de la Propiedad Beneficiaria en Kenia']. El registro está siendo creado por una coalición de organizaciones internacionales, incluyendo Global Witness, Open Contracting Partnership, OpenCorporates, The B Team, The Web Foundation, Transparency International y ONE. Una vez que este nuevo registro esté en línea y disponible, los usuarios tendrán acceso inmediato a información sobre beneficiarios reales en un portal centralizado.

Resultados tempranos

Aún no se pueden determinar resultados preliminares, ya que la ley se aprobó al finalizar el primer año del compromiso.'s implementación.

Pasos a Seguir

Este compromiso debe llevarse al próximo plan de acción, teniendo en cuenta las siguientes recomendaciones para fortalecer las regulaciones de beneficiarios reales y el registro de empresas.

· Una debilidad importante en la ley actual es que las compañías solo deben informar el nombre y la dirección de los beneficiarios finales al Registrador. El alcance debe ampliarse para exigir a las compañías que informen tanto en sus propios registros como en el Registrador oficial la siguiente información sobre todos los beneficiarios reales: número de identificación fiscal, nacionalidad, país de residencia y una descripción de cómo se ejerce el control.

· El Registrador debe tener el mandato de verificar toda la información de beneficiarios reales registrada, incluida la información relevante, como la identificación de todos los accionistas de la empresa. La información reportada al Registrador debe ser investigada por inconsistencias, comparando hallazgos e información usando otras fuentes independientes y confiables tales como bases de datos gubernamentales, inspecciones in situ y software analítico. Para lograr esto, se debe establecer una autoridad auditora independiente o defensor del pueblo para verificar la información registrada en el Registrador, y definir reglas claras para la frecuencia de la inspección y las consecuencias de reportar información falsa o inexacta.

· Los registros mantenidos por el Registrador de Empresas son accesibles al público, con algunas excepciones, incluida la omisión de información privada de la empresa. Los compromisos futuros podrían incluir regulaciones para informes de beneficiarios reales por parte de compañías privadas. Además, a los accionistas de las empresas también se les debe exigir que divulguen toda la información sobre el beneficiario real, y enfrentar sanciones si se encuentran en incumplimiento.

· El nuevo registro en línea de beneficiarios reales debe estar en formato de datos abiertos y desarrollado de acuerdo con los principios de datos abiertos.

Resumen de estado de fin de período de IRM

✪5. Transparencia en las licitaciones y contratos de particulares

Texto de compromiso:

Título: 5. Garantizar una mayor transparencia en torno a las ofertas y contratos de particulares y empresas en Kenia

Status quo o problema abordado por el compromiso: Los sistemas dentro del gobierno y el sector privado han tolerado durante mucho tiempo que aquellos que eran sospechosos de beneficiarse de ganancias ilícitas, lavado de dinero, manipulación de licitaciones públicas y contratos. Esta capacidad elude los controles y equilibrios dentro de nuestros sistemas y ha normalizado lo anormal. Además, no hemos asegurado la divulgación completa de la información de tales actividades. Según el Informe de Integridad Financiera Global, más de 13.5 millones de dólares estadounidenses ingresaron o salieron ilegalmente de Kenia desde 2002 hasta 2010 a través de la facturación incorrecta de transacciones comerciales, alimentando la delincuencia y costando al gobierno de Kenia al menos 3.92 millones de dólares en ingresos fiscales perdidos.

Objetivo principal: Publicar información sobre beneficiarios de contratos por particulares y empresas en Kenia.

Breve descripción del compromiso: Crear un registro de beneficiarios reales abierto, utilizable y de acceso público, que incluya información de los 'propietarios reales' y 'beneficiarios' de las Empresas.

Hitos:

  1. Iniciar una consulta abierta y transparente de múltiples partes interesadas sobre el estado, la percepción y la legislación sobre beneficiarios reales en Kenia.
  2. Elaborar legislación y presentar legislación a la Asamblea Nacional.
  3. Desarrollar un registro de beneficiarios reales abierto, accesible y utilizable

Institución responsable: Oficina del Fiscal General

Instituciones de apoyo: Departamento de Justicia del Estado y Oficina del Fiscal General; Autoridad de Ingresos de Kenia; Artículo 19; Red de Justicia Fiscal (TJN-A); International Budget Partnership (IBP); Infonet Africa; y Ushahidi

Fecha de inicio: 30 Junio 2016

Fecha de finalización: 30 2018 mayo

Objetivo de compromiso

Este compromiso tenía como objetivo mejorar la transparencia en el proceso de contratación pública mediante la introducción de reglamentos y políticas de divulgación de beneficiarios reales, y el desarrollo de un registro de beneficiarios reales para Kenia.

Status

Mediano plazo: Sustancial

Este compromiso tuvo una implementación sustancial a mitad de período. En agosto de 2015, el gobierno organizó una reunión en colaboración con Transparencia Internacional (TI) Kenia para discutir las disposiciones legales actuales sobre la divulgación de beneficiarios reales y cómo alinear las leyes de Kenia con las mejores prácticas internacionales (Milestone 5.1). []

Para Milestone 5.2, el presidente Kenyatta firmó la Ley de Empresas (Enmienda) el 21 de julio de 2017, que entró en vigor el 3 de agosto de 2017. La Ley de Empresas (Enmienda) define el beneficiario real, [] requiere que las empresas mantengan un registro de sus miembros, incluida la información relacionada con el beneficiario final (solo nombre y dirección), [] y presentar copia de los mismos al Registro Nacional de Sociedades. [] La ley exige que la información sobre el beneficiario real que mantiene el Registro de Empresas esté abierta a la inspección del público. A mitad de período, se aplicaron diferentes acuerdos a las empresas registradas conforme a la Ley de Sociedades de 2015 y a las empresas registradas conforme a la Ley de Sociedades de 1947 (Cap. 486). Para el primero, cualquier persona puede realizar una búsqueda en línea de información sobre el beneficiario real utilizando la plataforma e-Citizen. [] (Este servicio, sin embargo, solo está disponible para ciudadanos de Kenia, residentes extranjeros y propietarios de negocios). Para las empresas registradas bajo la Ley de Empresas más antigua, es necesario presentar una solicitud de información ante el Registro de Empresas. A mitad de período, InfoNET Africa estaba estableciendo un registro de beneficiarios reales abierto en asociación con el gobierno y otras partes interesadas (el proyecto Usajili). [] Para obtener más información, consulte el informe de progreso de IRM 2016-2018.

Fin de los términos: Sustancial

El compromiso se mantuvo sustancialmente implementado al final del período.

El marco legislativo para el beneficiario final (Milestone 5.2) se complementó con la Orden Ejecutiva No. 2 de 2018 (vigente desde el 1 de julio de 2018), que establece los requisitos de divulgación para las licitaciones gubernamentales. [] La Orden Ejecutiva requiere que todas las entidades contratantes mantengan y actualicen y publiquen continuamente información completa sobre todas las licitaciones adjudicadas, incluidos los "detalles completos" del licitador, proveedor, contratista o consultor adjudicado. [] Dichos "detalles completos" deben incluir una lista de directores, accionistas y beneficiarios finales (en el caso de una empresa). [] De acuerdo con la Orden Ejecutiva, esta información debe ser publicada a través del sitio web de la Entidad Contratante, e-Citizen, plataformas de Autoridad Reguladora de Contratación Pública, tablones de anuncios públicos y publicaciones oficiales del gobierno. [] Estas estipulaciones también se aplican a los contratos en curso celebrados por las entidades contratantes. [] En junio de 2018, el presidente Kenyatta declaró además que a partir del 1 de enero de 2019, todas las adquisiciones públicas deben realizarse a través de la plataforma electrónica del Sistema Integrado de Información de Gestión Financiera (IFMIS). []

El progreso en el establecimiento de un registro de beneficiarios reales abierto, accesible y utilizable fue sustancial pero no completo (Hito 5.3). En cumplimiento de las directivas de la Orden Ejecutiva No. 2 de 2018, el gobierno de Kenia lanzó el Portal de Información sobre Contratación Pública (PPIM), que sirve como una plataforma en línea para la publicación de adjudicaciones de contratos y avisos de licitación por parte de entidades contratantes. [] El PPIM establece listas e información agregada sobre licitaciones, contratos, proveedores y valores de contratos. Las listas de proveedores incluyen actualmente el nombre del proveedor o de la empresa; número de registro de la empresa, número de negocio y fecha de registro; y condado de operación. Más detalles sobre el proveedor o la empresa incluyen la dirección física de la entidad y los nombres de los directores. [] Sin embargo, la información sobre beneficiarios reales aún no se ha incorporado por completo; no se ha proporcionado ningún detalle sobre los accionistas y no se puede suponer que los directores de una empresa son necesariamente sus accionistas. Por ejemplo, la entrada PPIM para Advanta Africa Limited, una empresa privada que tiene un contrato con la National Construction Company por un valor de Ks200,000 enumera cuatro "directores", uno de los cuales es una empresa local (True Brands Limited). No se revela la participación accionaria de la empresa local. Según el Sr. John Kipchumbah, Director Gerente del grupo InfoNET, el proyecto Usajili que actualmente está llevando a cabo InfoNET incorporará información sobre el beneficiario real en el PPIM. []

¿Abrió el gobierno?

Acceso a la información: Mayor

Participación cívica: marginal

Antes del plan de acción, se desconocían los verdaderos beneficiarios de los contratos del sector público en Kenia. La ausencia de controles de transparencia alimentó las sospechas de que los procesos de contratación pública estaban incitando a la corrupción [] y flujos financieros ilícitos fuera de Kenia, estimados en US $ 13.5 mil millones, entre 2002 y 2010 por el Informe Global de Integridad Financiera. [] Esta situación motivó el llamado del Compromiso 5 a una mayor transparencia en las licitaciones y contratos por parte de individuos y empresas, y en particular, la divulgación de información sobre beneficiarios reales de manera abierta, accesible y utilizable. Aprovechar los esfuerzos para endurecer la regulación sobre actividades financieras sospechosas y transacciones ilícitas [] y digitalizar el proceso de contratación pública, [] Kenia se comprometió públicamente a compartir datos sobre los beneficiarios finales de las empresas en la Cumbre Anticorrupción de 2016. []

El compromiso, tal como se implementó, ha sentado las bases para un cambio importante en el acceso a la información sobre licitaciones y contratos en la contratación pública y beneficiarios finales finales. El marco legislativo, como se establece en las enmiendas a la Ley de Sociedades de 2015 y la Orden Ejecutiva núm. 2, 2018: requiere la divulgación de información del proveedor o de la empresa, incluido el beneficiario final, que está abierta al escrutinio público. Sigue siendo una debilidad del marco legislativo que la información sobre el beneficiario final es limitada (no hay información, por ejemplo, sobre la nacionalidad del beneficiario final, el país de residencia o la forma de control), y no se prevé la verificación. [] El acceso a la información también se ha mejorado con el lanzamiento del PPIM, que incluye detalles sobre licitaciones públicas, contratos, proveedores y valores, avanzando así el objetivo del compromiso de asegurar una mayor transparencia en las licitaciones y contratos a través de un registro abierto, accesible y utilizable. . Si bien el trabajo parece estar en progreso, el PPIM está limitado por no incluir información de los accionistas, lo que permitiría identificar a los beneficiarios finales de los contratos.

El impacto del compromiso en la participación cívica ha sido marginal, ya que la participación de la sociedad civil en el desarrollo del marco legislativo y PPIM parece haberse limitado a una sola reunión de partes interesadas.

Llevado adelante?

Este compromiso se ha trasladado al próximo plan de acción de Kenia. El compromiso 1 del tercer plan de acción tiene como objetivo publicar la información recopilada en un formato abierto, accesible de forma centralizada y legible por máquina.

[] A la reunión asistieron representantes de la Oficina del Fiscal General, la Autoridad de Ingresos de Kenia, la Autoridad de Mercados de Capitales, el Centro de Información Financiera, la Comisión de Derechos Humanos de Kenia, FIDA Kenia, la Asociación de Fabricantes de Kenia, la Alianza del Sector Privado de Kenia, la Comisión Internacional de Juristas y el Registro Mercantil, entre otros.
[] Ídem, Sección 93 (1).
[] Ídem, Sección 93 (8).
[] Consulte "Servicios e información", e-Citizen (Kenia), https://www.ecitizen.go.ke/ecitizen-services.html.
[] La coalición de organizaciones internacionales incluyó a Global Witness, Open Contracting Partnership, OpenCorporates, B Team, Web Foundation, Transparencia Internacional y ONE.
[] “Orden Ejecutiva No. 2 de 2018 - Contratación de Bienes, Obras y Servicios Públicos por Entidades Públicas”, Oficina Ejecutiva del Presidente Jefe del Servicio Público, 28 de junio de 2018, https://openinstitute.com/wp-content/uploads/2018/07/Executive-Order-No.-2-of-2018-Procurement.pdf.
[] Ídem, Sección 1A.
[] Ídem, Sección C.
[] Ídem, Sección 1.
[] Ídem, Sección F.
[] Benjamin Muriuki, "Guerra contra la corrupción: el presidente Uhuru anuncia cambios en el sistema de contratación pública", Citizen Digital, 13 de junio de 2018, https://bit.ly/34pNRdD.
[] “Portal de información sobre adquisiciones públicas”, Autoridad reguladora de adquisiciones públicas, https://tenders.go.ke/website.
[] Consulte "Detalles del proveedor", Autoridad reguladora de adquisiciones públicas, https://tenders.go.ke/website/Suppliers/SupplierDetails/351.
[] Comunicación de LinkedIn con IRM Researcher, 14 de abril de 2019; ver también "Beneficio real en Kenia", InfoNET, http://infonet.global/infonet/beneficial-ownership-in-kenya/.
[] Una historia visual de los escándalos de corrupción en Kenia 2013-2018: Odipo Dev, publicación en Twitter, 3 de junio de 2018, https://twitter.com/OdipoDev/status/1003260422819065856; Jacob Onyango, “15 mega escándalos de corrupción en Kenia que nunca se han resuelto”, Tuko, 22 de mayo de 2018, https://www.tuko.co.ke/274539-15-mega-corruption-scandals-kenya-resolved.html#274539.
[] Dev Kar y Brian LeBlanc, "Illicit Financial Flows from Developing Countries: 2002-2011", Global Financial Integrity, 11 de diciembre de 2013, https://gfintegrity.org/report/2013-global-report-illicit-financial-flows-from-developing-countries-2002-2011/.
[] En 2014, Kenia fue eliminada de la lista gris del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), reconociendo los esfuerzos realizados para introducir leyes para identificar y congelar el financiamiento del terrorismo, crear una unidad de inteligencia financiera más efectiva y sancionar a las personas que no cumplieron con las normas anti-dinero. -reglas de blanqueo.
[] En 2014, el gobierno de Kenia también lanzó un portal de adquisiciones electrónicas bajo la plataforma IFMIS como herramienta de monitoreo para mejorar la rendición de cuentas y la eficiencia y reducir el papeleo en las adquisiciones públicas.
[] "Kenia asiste a una cumbre anticorrupción en el Reino Unido", Fiscalía General y Departamento de Justicia de Estado, 13 de mayo de 2016, http://www.statelaw.go.ke/kenya-attends-anti-corruption-summit-in-uk/.
[] Transparencia Internacional (Kenia), Towards Beneficial Ownership Transparency in Kenia: An Assessment of the Legal Framework, noviembre de 2017, pág. 7, https://tikenya.org/wp-content/uploads/2017/11/Beneficial-Ownership.pdf.

Compromisos

  1. Beneficiarios reales

    KE0018, 2018, Acceso a la información

  2. Contratación abierta

    KE0019, 2018, Acceso a la información

  3. Datos geoespaciales abiertos para el desarrollo

    KE0020, 2018, Acceso a la información

  4. Participación pública

    KE0021, 2018, Desarrollo de Capacidades

  5. Índices de gobernanza

    KE0022, 2018, Desarrollo de Capacidades

  6. Resistencia del gobierno abierto

    KE0023, 2018, Desarrollo de Capacidades

  7. Desarrollo más transparente y participativo de las políticas climáticas a nivel nacional y subnacional

    KE0010, 2016, Acceso a la información

  8. Mejora de los mecanismos preventivos y punitivos en la lucha contra la corrupción y las prácticas poco éticas

    KE0011, 2016, Anticorrupción

  9. Mejorar la transparencia en el proceso legislativo

    KE0012, 2016, Gobierno electrónico

  10. Publicar contratos de petróleo y gas

    KE0013, 2016, Anticorrupción

  11. Compromiso destacado Garantizar una mayor transparencia en torno a las ofertas y contratos

    KE0014, 2016, Anticorrupción

  12. Crear un proceso transparente de contratación pública, supervisión pública del gasto y garantizar la relación calidad-precio hacia las prioridades de los ciudadanos

    KE0015, 2016, Acceso a la información

  13. Mejorar el acceso a la información presupuestaria del gobierno y crear estructuras más amplias e inclusivas para la participación pública

    KE0016, 2016, Gobierno electrónico

  14. Compromiso destacado Mejorar el derecho a la información

    KE0017, 2016, Acceso a la información

  15. Compromiso destacado Mejora de la transparencia en los procesos electorales: 1.A. Definición de límites electorales y nombre.

    KE0001, 2012, Medios y telecomunicaciones

  16. Mejora de la transparencia en los procesos electorales: 2.B. Información de votación en línea

    KE0002, 2012, Acceso a la información

  17. Promoción de la participación pública: 1.B. Portal de prestación de servicios de extremo a extremo

    KE0003, 2012, Gobierno electrónico

  18. Promoción de la participación pública: 1.D. Portal de Quejas Públicas

    KE0004, 2012, Gobierno electrónico

  19. Promoción de la participación pública: 2.C. Plan de acción de Kenia en línea

    KE0005, 2012,

  20. Promoción de la participación pública: 1.C. Portal de datos abiertos

    KE0006, 2012, Acceso a la información

  21. Compromiso destacado Mejora de la transparencia en el poder judicial: 2.A. Revisión pública de jueces y sistema de asignación de casos

    KE0007, 2012, Gobierno electrónico

  22. Presupuestos abiertos: 3.a. Mejorar el índice OBI de Kenia

    KE0008, 2012, Apertura fiscal

  23. Presupuestos abiertos: 3.B. Aumentar la participación pública en los procesos presupuestarios.

    KE0009, 2012, Acceso a la información

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